理順環(huán)節(jié)　銜接新法

　　要聞解讀

　　中國證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》，在2000年實(shí)施的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》的基礎(chǔ)上進(jìn)行了全面修訂，變動(dòng)多達(dá)十余處。

　　監(jiān)管部門有關(guān)人士介紹，這次修訂一方面是針對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的一些問題，按照召開股

東大會(huì)的程序，重新把各個(gè)環(huán)節(jié)理順了；另一方面是針對(duì)新證券法、公司法開始實(shí)施，現(xiàn)有的股東大會(huì)相關(guān)規(guī)定中與之不符的地方要重新修訂，與之銜接。

　　明確規(guī)定召集次序

　　這是本次修訂中最重要的環(huán)節(jié)之一，此前對(duì)董事會(huì)不履行召集和主持股東大會(huì)職責(zé)情況時(shí)，沒有規(guī)定其他的股東大會(huì)召開方式，此次《規(guī)則》填補(bǔ)了這一環(huán)節(jié)，加大了召開股東大會(huì)的制度保障。

　　提案要充分披露信息

　　為遏制實(shí)踐中召開股東大會(huì)日期、程序等的隨意性，《規(guī)則》對(duì)以前的“充分披露”的原則性規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化。明確規(guī)定“股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)出股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由�！辈⑶乙�(guī)定了“發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)不得延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少兩個(gè)工作日公告并說明原因。”

　　此舉旨在保證股東的知情權(quán)，減少股東大會(huì)人為操縱的可能，體現(xiàn)股東大會(huì)的嚴(yán)肅性。

　　降低臨時(shí)提案權(quán)門檻

　　為與新的《公司法》相關(guān)規(guī)定銜接，《規(guī)則》降低了臨時(shí)提案權(quán)的門檻:單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3％以上股份的股東可在股東大會(huì)召開前十日，將臨時(shí)提案以書面的形式提交召集人。

　　原有的規(guī)定是，“年度股東大會(huì)，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)5％以上的股東或者監(jiān)事會(huì)可以提出臨時(shí)提案。”

　　增加非現(xiàn)場參與股東大會(huì)

　　為防止股東大會(huì)“走過場”，同時(shí)增加股東的參與度，《規(guī)則》吸取了《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作指引(試行)》的相關(guān)內(nèi)容，確定了“現(xiàn)場開會(huì)為基礎(chǔ)，非現(xiàn)場為補(bǔ)充”的召開原則。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場，以現(xiàn)場會(huì)議形式召開。同時(shí)，上市公司在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，可以通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式為不能親自出席會(huì)議的股東參加股東大會(huì)提供便利。而且，《規(guī)則》明確規(guī)定上市公司應(yīng)當(dāng)在公司住所地或公司章程規(guī)定的地點(diǎn)召開股東大會(huì)。

　　另外，《規(guī)則》縮短了股東大會(huì)通知時(shí)間，規(guī)定召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開20日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前以公告方式通知各股東。原來的股東大會(huì)的通知時(shí)間統(tǒng)一為30日。

　　明確股東參會(huì)及表決程序

　　針對(duì)實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)的股東參會(huì)和表決資格確認(rèn)出現(xiàn)糾紛的情況，《規(guī)則》在這方面進(jìn)行了細(xì)化，規(guī)定“股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)，上市公司和召集人不得以任何理由拒絕”，“會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止�！�

　　會(huì)議主持人則應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)等。

　　為確保表決程序的合理性，《規(guī)則》規(guī)定:除累積投票制外，股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決，不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。股東大會(huì)審議提案時(shí)，不得對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)修改應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。

　　首提股東質(zhì)詢權(quán)

　　《規(guī)則》明確規(guī)定了全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。并首次明確，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說明。

　　增加記錄及檔案管理的規(guī)定

　　《規(guī)則》補(bǔ)充并細(xì)化了有關(guān)計(jì)票、監(jiān)票和累計(jì)投票等規(guī)定，增強(qiáng)了實(shí)際操作性。

　　《規(guī)則》還規(guī)定，股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)，出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　增加相關(guān)訴權(quán)

　　根據(jù)《公司法》，《規(guī)則》增加規(guī)定“公司股東大會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷�！�

　　另外，針對(duì)新法中為上市公司持有自己股權(quán)留下了空間，《規(guī)則》明確，上市公司持有自己股份沒有表決權(quán)，且不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。此外還增加了可以用累積投票制選舉董事、監(jiān)事的有關(guān)規(guī)定；強(qiáng)調(diào)了獨(dú)立董事在股東大會(huì)召開過程中的權(quán)利和義務(wù)。

　　中證