權證業務存四大問題上交所規范權證交易

http://whmsebhyy.com 2005年11月10日 07:23 新京報

　　調查表明權證業務存在四方面問題，寶鋼權證昨日暴跌

　　昨日，上海證券交易所公布了近日對寶鋼權證(資訊行情論壇)出現異常交易狀況的調查結果。

　　會員權證業務不規范上證所稱：“部分會員單位權證業務存在四方面問題，將向被檢

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查會員發出有關整改通知書，限期整改。”據了解，上證所此次檢查以權證交易量較大和參與權證交易賬戶較多的

證券營業部作為重點檢查對象，根據權證交易記錄，選取了6個地區共23家會員證券營業部作為抽查對象。

　　上海證券交易所研究中心總監胡汝銀表示，目前整個權證市場僅寶鋼權證一只品種，加上權證實行T+0，可能存在一些短線資金投資，但證券交易機構在業務上的不規范性導致了短期內寶鋼權證的大幅波動。

　　寶鋼權證暴跌25%

　　自10月28日以來寶鋼權證累計上漲138%，換手率高達3159%，成交額累計高達150億元。上周上證所對價格發生異常波動的寶鋼權證發出了調查函，但到直到8日收盤為止，僅僅8個交易日，寶鋼權證的價格就已經翻了一倍。

　　在這些交易中，交易量較大的主要集中在華夏證券總公司交易部和國信證券深圳紅嶺中路證券營業部。但上證所公布的調查結果中沒有具體透露被處罰營業部的具體情況。

　　西南證券李明表示，寶鋼權證上市以來的首個跌停，打擊了市場短線投機者的信心。再加上幾個營業部被暫停權證經紀業務，短期內會對權證的投機氛圍起到降溫作用。

　　受昨日通知影響，寶鋼權證暴跌29.95%，以1.159元跌停收盤。

　　出臺文件規范

　　與此同時，上交所昨日發布了《關于加強會員權證經紀業務風險管理的通知》，對權證業務進行規范，并限期一個月會員單位進行權證經紀業務風險管理的自查。

　　該《通知》還要求，各會員單位應繼續加強客戶簽署《權證風險揭示書》的自查工作；加強客戶和證券賬戶的管理工作，防范違規借用賬戶交易權證行為；對所屬營業部交易前端做全面檢查，防范違規融資交易權證行為；加強權證T+0交易的風險管理，建立健全權證經紀業務風險管理的規章制度；此外，還應加強對所屬營業部權證經紀業務的日常監督，按上交所要求及時履行相關報告義務。

　　本報記者楊振華趙俠

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