莊心一表示明年底基本實(shí)現(xiàn)券商綜合治理

　　□ 本報(bào)記者 劉麗靚 申林英

　　昨天，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一在“2005中國(guó)金融論壇”演講時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)將在各方的支持配合下，爭(zhēng)取在明年底實(shí)現(xiàn)證券公司綜合治理工作的基本目標(biāo)。近期將公布《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》，進(jìn)一步完善自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。此外，新的國(guó)債回購(gòu)制度即將頒布實(shí)施。

　　莊心一說(shuō)，綜合治理實(shí)施一年多來(lái)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管工作得到了明顯的改進(jìn)和加強(qiáng)，證券行業(yè)開始發(fā)生深刻變化。目前正在起草《證券公司監(jiān)管條例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》草案。

　　莊心一指出，當(dāng)前，證券公司監(jiān)管工作正處于重要轉(zhuǎn)折時(shí)期。

　　在全力推進(jìn)基礎(chǔ)性制度改革方面，莊心一表示，強(qiáng)制一批證券公司實(shí)行第三方存管；進(jìn)一步研究完善第三方存管的內(nèi)控機(jī)制和實(shí)現(xiàn)方式；督促全部證券公司年底前實(shí)現(xiàn)獨(dú)立存管。同時(shí)，積極推進(jìn)國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)整體改革方案的實(shí)施。

　　在進(jìn)一步推動(dòng)優(yōu)質(zhì)公司通過(guò)創(chuàng)新做大做強(qiáng)方面，莊心一指出，支持優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)入與證券市場(chǎng)相關(guān)的各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過(guò)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新率先實(shí)現(xiàn)盈利模式的轉(zhuǎn)型；鼓勵(lì)證券公司探索各種行之有效的內(nèi)部制約激勵(lì)機(jī)制，從維護(hù)股東知情權(quán)、建立內(nèi)部風(fēng)控體系入手，促使證券公司法人治理結(jié)構(gòu)真正發(fā)揮作用。大力推動(dòng)行業(yè)資源整合，支持證券公司重組工作，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)公司以市場(chǎng)化方式參與重組和并購(gòu)，引導(dǎo)行業(yè)資源進(jìn)一步向優(yōu)質(zhì)公司集中。

　　對(duì)于及時(shí)處置高風(fēng)險(xiǎn)公司方面，莊心一強(qiáng)調(diào)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)突出、整改無(wú)望和發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)的證券公司，堅(jiān)決實(shí)施以市場(chǎng)退出為目的的處置措施，進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)處置的長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)處置的主動(dòng)性和有效性。此外，莊心一還表示，將完善證券公司監(jiān)管的規(guī)章制度。根據(jù)新的《證券法》�熥ゾo推動(dòng)《證券公司監(jiān)管條例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》這兩個(gè)條例盡快出臺(tái)；抓緊修改完善有關(guān)規(guī)章制度�熗晟埔詢糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，建立以此為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出的常規(guī)機(jī)制。

　　莊心一說(shuō)，在以上措施基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)各證券公司資本實(shí)力、內(nèi)控水準(zhǔn)、規(guī)范程度等指標(biāo)，分別實(shí)行不同的業(yè)務(wù)許可和監(jiān)管措施，建立公司業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模與其凈資本和內(nèi)控水平動(dòng)態(tài)掛鉤的新機(jī)制，形成動(dòng)態(tài)考核、指標(biāo)控制、公司資質(zhì)與業(yè)務(wù)空間對(duì)稱、激勵(lì)約束機(jī)制持續(xù)有效的日常監(jiān)管體制。爭(zhēng)取在明年底實(shí)現(xiàn)證券公司綜合治理工作的基本目標(biāo)。

　　莊心一還對(duì)如何改善證券公司金融生態(tài)建設(shè)發(fā)表了看法。他認(rèn)為，目前，證券公司正處于重大轉(zhuǎn)折之中，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和盈利模式急需改善，非常需要各方面(包括金融領(lǐng)域)采取相應(yīng)的配套措施，改善其外部環(huán)境，比如明確其一般借款人地位、向其開放合理的業(yè)務(wù)空間、為其債權(quán)的實(shí)現(xiàn)提供更為有效的手段等。