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中新社北京十一月三日電 (記者 賈靖峰) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一今天在“二OO五中國(guó)金融論壇”上透露，證券公司綜合治理一年來(lái)中國(guó)已處置了十五家高風(fēng)險(xiǎn)證券公司，其中十四家關(guān)閉，去年八月以來(lái)立案稽查四十五件，對(duì)十六家公司進(jìn)行了行政處罰。目前正加緊起草《證券公司監(jiān)管條例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。
莊心一指出，近年來(lái)隨著市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)，部分證券公司的
問(wèn)題集中暴露。證券公司的問(wèn)題成因十分復(fù)雜，既有市場(chǎng)內(nèi)部、行業(yè)自身的問(wèn)題，也與外部環(huán)境方面的一系列因素有關(guān)。因此，要從根本上解決證券公司的問(wèn)題，必須多管齊下，實(shí)施綜合治理。
莊心一說(shuō)，去年八月以來(lái)，一批違規(guī)證券公司的主要責(zé)任人員受到了行政處罰，涉及違規(guī)的從業(yè)人員被過(guò)失記錄，一批涉嫌刑事犯罪的人員受到司法機(jī)關(guān)的調(diào)查和懲處。綜合治理實(shí)施一年多來(lái)，證券行業(yè)開(kāi)始發(fā)生深刻變化。監(jiān)管信息的真實(shí)性增強(qiáng)，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大幅釋放，證券公司的違規(guī)現(xiàn)象總體上得以遏制。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止今年六月底，與綜合治理前相比，違規(guī)理財(cái)減少近四成，挪用保證金減少近五成，挪用客戶(hù)債券減少近六成，通過(guò)并賬、清理、核銷(xiāo)、剝離，賬外經(jīng)營(yíng)減少近六成。目前中國(guó)的證券業(yè)綜合治理取得階段性成果，并將于明年底基本完成。
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