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本報(bào)北京電 (記者 李巧寧) 昨日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織召開學(xué)習(xí)貫徹證券法、公司法座談會(huì)，來自證券公司、基金公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及基金托管等23家機(jī)構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人，就新修訂的證券法、公司法主要內(nèi)容及如何學(xué)習(xí)、宣傳、落實(shí)證券法、公司法進(jìn)行座談。
與會(huì)代表普遍認(rèn)為，“兩法”的修訂完善，有利于豐富市場(chǎng)產(chǎn)品、擴(kuò)展市場(chǎng)層次、拓寬資金渠道，為資本市場(chǎng)發(fā)展拓展了空間。中國(guó)建銀投資證券董事長(zhǎng)楊小陽在發(fā)言中說，
修訂后的公司法和證券法提供了中國(guó)資本市場(chǎng)向縱深發(fā)展的法律保障。“兩法”的修訂，意味著這幾年來困擾證券市場(chǎng)健康發(fā)展的制度性缺陷將逐步得到解決，市場(chǎng)預(yù)期趨向明朗，投資者信心也將逐步恢復(fù)。而在“兩法”修訂的新框架下，公司的治理結(jié)構(gòu)將得以完善，上市公司的質(zhì)量也有望逐步提高，對(duì)證券市場(chǎng)來說是一個(gè)長(zhǎng)期的利好。
與會(huì)代表認(rèn)為，新修訂的證券法體現(xiàn)了資本市場(chǎng)放松管制和加強(qiáng)監(jiān)管并重的特點(diǎn)，對(duì)監(jiān)管部門和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)都提出了更高的要求，對(duì)促進(jìn)證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展具有重要推動(dòng)作用。
中信證券常務(wù)副總經(jīng)理程博明表示，新“兩法”的頒布實(shí)行，是新形勢(shì)下大力發(fā)展資本市場(chǎng)的關(guān)鍵一步。修訂后的證券法取消了綜合類與經(jīng)紀(jì)類證券公司的劃分，改變了對(duì)證券公司監(jiān)管模式，變?yōu)橐笞C券公司先滿足設(shè)立的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)之后，再根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要和注冊(cè)資本多少申請(qǐng)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。這樣就避免了證券公司通過增加注冊(cè)資本以獲得全業(yè)務(wù)資格的沖動(dòng)，有利于改善證券業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)行證券公司的差別化競(jìng)爭(zhēng)，也有利于證券公司的監(jiān)管。
南方基金公司總經(jīng)理高良玉說，“兩法”的修訂在投資者權(quán)益、公司治理和發(fā)展創(chuàng)新方面，為基金業(yè)提供了更為廣闊的發(fā)展空間。經(jīng)過這次證券法的修訂，分業(yè)經(jīng)營(yíng)的格局并非牢不可破，而是“國(guó)家另有規(guī)定的除外”。這順應(yīng)了已出現(xiàn)的控股集團(tuán)下分設(shè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司以及商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司設(shè)立基金管理公司的實(shí)踐要求，也為今后的金融改革留下了空間。
座談會(huì)上，大家紛紛表示要立即行動(dòng)起來，結(jié)合公司的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐認(rèn)真組織學(xué)習(xí)證券法、公司法；對(duì)照“兩法”認(rèn)真檢查公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，依法進(jìn)行規(guī)范，完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)控機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)控制水平；要結(jié)合行業(yè)特征、市場(chǎng)條件和公司能力，對(duì)新證券法所預(yù)留的各項(xiàng)市場(chǎng)空間和業(yè)務(wù)空間進(jìn)行深入研究，提高業(yè)務(wù)品種的創(chuàng)新能力，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
國(guó)信證券董事長(zhǎng)何如指出，隨著新修訂的“兩法”實(shí)施，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展將是我國(guó)證券公司未來幾年的主旋律。一批綜合競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、管理規(guī)范的大型證券公司將獲得投資者青睞，證券業(yè)將呈現(xiàn)強(qiáng)者恒強(qiáng)的特征。為此，必須加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，實(shí)施以金融銷售和增值服務(wù)為核心的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)證券公司向真正的金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化。
“兩法的修訂是個(gè)長(zhǎng)期利好，但重在落實(shí)。” 國(guó)泰君安證券董事長(zhǎng)祝幼一說，由于“預(yù)留空間”，“兩法”中有些規(guī)范制定較為原則，其具體實(shí)施還有賴于相關(guān)后續(xù)實(shí)施細(xì)則的出臺(tái)，這也要求相關(guān)立法和執(zhí)法部門與時(shí)俱進(jìn)，認(rèn)真落實(shí)。
華夏基金公司總經(jīng)理范勇宏認(rèn)為，“兩法”的修訂在保護(hù)投資者權(quán)益、公司治理和產(chǎn)品創(chuàng)新方面對(duì)基金公司的發(fā)展提出了更高的要求。基金管理公司務(wù)必進(jìn)一步提高專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，完善內(nèi)部管理，以適應(yīng)新的投資環(huán)境和產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)境。
座談會(huì)上，東北證券董事長(zhǎng)李樹、海通證券董事長(zhǎng)王開國(guó)、興業(yè)證券董事長(zhǎng)蘭榮、廣發(fā)基金公司總經(jīng)理林傳輝及銀河證券有關(guān)負(fù)責(zé)人等20多家機(jī)構(gòu)的代表都作了發(fā)言。
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