桂敏杰呼吁協(xié)同打擊非法發(fā)股和非法交易場(chǎng)所

http://whmsebhyy.com 2005年11月02日 08:20 上海證券報(bào)網(wǎng)絡(luò)版

　　爭(zhēng)取主要配套規(guī)則在新公司法、證券法實(shí)施時(shí)出臺(tái)　

　　北京消息　中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席桂敏杰昨日表示，新的公司法、證券法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“兩法”)對(duì)配套法規(guī)和規(guī)章的要求很高，證監(jiān)會(huì)初步作了安排，爭(zhēng)取在兩法實(shí)施的時(shí)候，一些主要的配套規(guī)則能夠出臺(tái)。　

　　他說(shuō)，證監(jiān)會(huì)打算對(duì)涉及證券市場(chǎng)的法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行全面清理，做好“立、改、廢”工作。　

　　在昨日由全國(guó)人大法工委、國(guó)務(wù)院法制辦、中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉辦的“公司法證券法實(shí)施準(zhǔn)備工作座談會(huì)”上，桂敏杰強(qiáng)調(diào)，兩法的貫徹實(shí)施，需要各有關(guān)部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、相互配合，現(xiàn)在看來(lái)，有以下方面問(wèn)題，使得這種協(xié)調(diào)和配合成為必需：　

　　首先，在兩法修訂之前，股份公司的設(shè)立由省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，根據(jù)兩法中關(guān)于募集設(shè)立和公開(kāi)發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，今后私募性質(zhì)的股份公司將自行到工商部門(mén)注冊(cè)登記，公開(kāi)發(fā)行設(shè)立則要得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。從省級(jí)政府批準(zhǔn)到自治和部門(mén)審批，是非常大的制度變動(dòng)。但有的統(tǒng)計(jì)稱(chēng)，目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行但沒(méi)有上市的公司有4000至1萬(wàn)家之多，這些公司未來(lái)如何處理，適用哪些安排，尚沒(méi)有明確答案。需要在總體上給予明確。　

　　其次，對(duì)于非法發(fā)行

股票行為，新法規(guī)定由相關(guān)的職能部門(mén)，會(huì)同縣級(jí)以上人民政府查處。從實(shí)踐中看，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的分支機(jī)構(gòu)大多只延伸到省會(huì)城市，但有的個(gè)案卻發(fā)生在縣級(jí)區(qū)劃中，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。因此，如何發(fā)揮地方政府查處上述問(wèn)題的主動(dòng)性，需要解決。　

　　第三，新法中對(duì)

證券交易場(chǎng)所留出了新的空間。在1998年大力整頓了非法交易場(chǎng)所的背景下，如何避免再次出現(xiàn)非法場(chǎng)所，需要各部門(mén)統(tǒng)籌安排，防止一哄而上。　

　　第四，新法賦予證監(jiān)會(huì)的一些新權(quán)限，需要通過(guò)證監(jiān)會(huì)與有關(guān)部門(mén)的積極協(xié)調(diào)方可實(shí)現(xiàn)。結(jié)合刑法的修改工作看來(lái)，由于會(huì)增加新的罪名，違法行為的移送需要進(jìn)一步明確。　

　　第五，對(duì)于修訂之前兩法的原有配套法規(guī)、規(guī)章，需要進(jìn)行較大規(guī)模的清理，其涉及的職能領(lǐng)域較廣，需要加強(qiáng)協(xié)調(diào)。　

　　桂敏杰說(shuō)，學(xué)習(xí)貫徹兩法，進(jìn)一步完善監(jiān)管，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)今后一段時(shí)間的重點(diǎn)工作。為此，證監(jiān)會(huì)將組織好學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)，引導(dǎo)監(jiān)管人員和證券市場(chǎng)各類(lèi)參與者參與到學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)中來(lái)；加強(qiáng)法律培訓(xùn)，由證監(jiān)會(huì)組織監(jiān)管人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)組織證券公司、基金公司等從業(yè)主體，交易所組織上市公司進(jìn)行培訓(xùn)。在制定配套法規(guī)、規(guī)章方面，將在配合國(guó)務(wù)院法制辦相關(guān)工作的基礎(chǔ)上，督促協(xié)會(huì)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和交易所修改自律規(guī)則。　

　　桂敏杰強(qiáng)調(diào)，為貫徹落實(shí)兩法，證監(jiān)會(huì)將維護(hù)有利于兩法實(shí)施的環(huán)境，建立有效的監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制。

　　上海證券報(bào)記者周翀

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