周正慶闡述證券法修改

　　本報(bào)訊　剛剛閉幕的十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)了修訂后的《證券法》(以下簡(jiǎn)稱“新法”)。日前，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員、《證券法》修改起草組組長(zhǎng)周正慶接受采訪，全面闡述了《證券法》修改的背景、內(nèi)容和意義。

周正慶介紹，剛剛通過(guò)的新法共有240條，與214條的老法相比，做出了比較大的修改：新增53條，刪除27條，還有一些條款做了文字修改，增加的部分還包括從公司法中并入的8條。

概括起來(lái)，新法體現(xiàn)出的新思路和新的調(diào)整有七個(gè)方面：

首先，為推進(jìn)資本市場(chǎng)的發(fā)展和創(chuàng)新提供必要的法

律空間。主要涉及社會(huì)普遍關(guān)注的5個(gè)問(wèn)題，即分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、國(guó)企炒股和銀行資金入市。在老法中，這5個(gè)問(wèn)題都有嚴(yán)格限制；新法中則采取從實(shí)際出發(fā)，在法律上提供了發(fā)展和創(chuàng)新的空間。

第二，提高上市公司質(zhì)量，進(jìn)一步規(guī)范股票發(fā)行上市的行為。新法增加了上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人以及高管人員誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定和法律責(zé)任，建立了證券發(fā)行的保薦制度和發(fā)行申請(qǐng)文件的預(yù)披露制度，從制度上進(jìn)一步保障發(fā)行人的質(zhì)量，提高發(fā)行透明度，防范發(fā)行人采取虛假手段騙取發(fā)行上市。

第三，推動(dòng)證券公司綜合治理，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，新法吸取了近年來(lái)對(duì)證券公司進(jìn)行綜合治理的經(jīng)驗(yàn)，增加了相應(yīng)的法律規(guī)定。

第四，加強(qiáng)對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)力度，提升投資者信心。

第五，完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)秩序。

第六，完善證券監(jiān)管制度，增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管力度。新法在明確國(guó)務(wù)院證監(jiān)機(jī)構(gòu)八項(xiàng)職責(zé)的同時(shí)，進(jìn)一步完善了執(zhí)法措施。

第七，強(qiáng)化法律責(zé)任，糾正違規(guī)，打擊違法。

為使修訂后的《證券法》關(guān)于法律責(zé)任進(jìn)一步完善，使其更具操作性，修訂稿從五個(gè)方面增加了相應(yīng)的規(guī)定：一是明確規(guī)定證券發(fā)行與交易中，造成投資者損失的賠償責(zé)任；二是追究控股股東或?qū)嶋H控制人的民事責(zé)任和行政責(zé)任；三是增加了證券公司的責(zé)任規(guī)定；四是加大了上市公司、證券公司高管人員和直接責(zé)任人的責(zé)任；五是規(guī)定了證券市場(chǎng)禁入制度。對(duì)違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)責(zé)任人可采取禁入制度，在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人員。　中證

責(zé)任編輯：范海東 楊華

（來(lái)源：南方都市報(bào)）