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破產(chǎn)已獲證監(jiān)會批復 進入司法程序將為期不遠
商報訊 (記者 苗燕) 昨天，上海市中級人民法院審理了大鵬證券起訴上海企業(yè)年金發(fā)展中心私自轉移、變賣質押股票一案，這只是大鵬證券眾多訴訟中最鮮為人知的一個。
據(jù)記者了解，2003年-2004年間，券商為地方社保資金理財在業(yè)內漸成氣候，僅上海一
地，委托券商理財?shù)牡胤缴绫C構達10多家，管理的資金規(guī)模達數(shù)十億元，而大鵬證券正是其最大的管理人。也是在這個時候，上海企業(yè)年金發(fā)展中心委托給大鵬證券旗下的大鵬資產(chǎn)總計6億元人民幣的委托理財，大鵬證券用220億股票做質押。質押的股票轉入上海企業(yè)年金發(fā)展中心賬戶不久，上海企業(yè)年金發(fā)展中心就將這批被質押的股票，又轉移到上海企業(yè)年金發(fā)展中心在另外一家證券公司所開立的賬戶中，并且在2004年10月，向大鵬證券提出了解除委托理財合同，并私自將這部分股票出手。為此，大鵬證券以利益受到侵害為由，向法院提起訴訟，要求上海企業(yè)年金發(fā)展中心賠償其損失8000萬元人民幣。
大鵬證券的代理律師認為，上海企業(yè)年金發(fā)展中心的行為存在三點明顯的不合法。他認為，股票質押應該以登記為生效條件，未經(jīng)登記的不發(fā)生法律效力。另外，上海企業(yè)年金發(fā)展中心與大鵬證券簽訂的委托理財合同是無效合同，因此，作為主合同的從合同，質押合同也無效。他還認為，上海企業(yè)年金發(fā)展中心這種轉移所有權、轉托管的行為本身也是無效的。但上海企業(yè)年金發(fā)展中心的代理律師對該律師的觀點予以了反駁。庭審后，一位參加旁聽的律師對記者表示，他預計大鵬證券勝訴的希望并不是很大。
一位資深投行界人士則指出，上海企業(yè)年金發(fā)展中心非常有先見之明，如果它當時沒有這么做，很可能損失慘重。因為按照大鵬證券破產(chǎn)清算的順序，這部分質押物是需要先行財產(chǎn)保全的。
據(jù)一位大鵬證券的工作人員透露，大鵬證券日前已獲得證監(jiān)會的批復，證監(jiān)會同意大鵬證券進入破產(chǎn)程序。盡管有了證監(jiān)會的首肯，但相關法律程序的缺位依然是橫亙在大鵬證券破產(chǎn)之路上的障礙。據(jù)大鵬證券的工作人員透露，目前，大鵬證券清算組的主要工作集中在個人債權的清理和甄別過程中。他透露，盡管目前清算組仍然未就破產(chǎn)條件與最高人民法院完全達成一致，但基本上已經(jīng)認可了高院提出的八大條件，因此，他預計大鵬證券的破產(chǎn)走上司法程序應該為時不遠了。
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