上證所現場抽查會員權證風險揭示情況

http://whmsebhyy.com 2005年10月18日 17:07 信息時報

　　時報訊　針對權證交易杠桿效應，為有效控制權證交易風險，維護權證市場交易秩序，保護投資者合法權益，日前，上證所對會員權證風險揭示書簽署情況進行現場抽查。

　　此次專項抽查目的，是為了充分了解會員《權證風險揭示書》的簽署情況，督促會員做好權證產品交易風險控制，進一步向市場表明上證所對權證及今后新產品風險的重視程度，及會員合規性監管的方向。根據此前權證交易的賬戶分布與交易活躍程度，上證所選取

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了8個城市共23家會員證券營業部作為此次抽查對象，檢查將延續到10月底結束。

　　在此之前，上證所接到部分投資者投訴，反映個別會員在未與投資者簽署權證風險揭示書就開通了權證交易的情況。此次檢查是上證所積極響應投資者投訴、保護投資者利益而采取的主動監管措施。

　　上證所表示，對此次檢查中發現問題的會員將發出整改通知書，限期整改，對整改不力的視情節輕重進行處罰。并將此次檢查結果作為今后上證所對會員新產品交易資格管理的重要依據。順風

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