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作者： 敖曉波
本報訊(記者 敖曉波)由于投資者投訴，個別會員未與投資者簽署權證風險揭示書就開通了權證交易，上證所從昨天起開始對會員權證風險揭示書簽署情況進行現場抽查。上證所選取了8個城市共23家會員證券營業部作為抽查對象，檢查將到10月底結束。
在權證產品推出前，上證所就要求會員必須向首次買賣權證的投資者全面介紹相關業務規則，充分揭示權證交易的高風險性，引導、提醒投資者重視并控制權證交易風險。同時，要求各會員靈活有效地向投資者送達并簽署《權證風險揭示書》，確保每個首次參與權證買賣的投資者在交易前充分了解權證的風險。對未簽署《權證風險揭示書》的投資者，應限制其權證交易。在寶鋼權證開始交易后，上證所再次發出《關于重申簽署權證風險揭示書有關事項的通知》，督促會員與投資者做好風險揭示書簽署工作。
然而，根據上證所目前所掌握的情況，仍然有部分會員違規。上證所相關負責人表示，對檢查中發現問題的會員將發出整改通知書，限期整改，整改不力的視情節輕重進行處罰。并將此次檢查結果作為今后上證所對會員新產品交易資格管理的重要依據。
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