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本報訊 針對權(quán)證交易杠桿效應(yīng)，為有效控制權(quán)證交易風(fēng)險，維護(hù)權(quán)證市場交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，日前，上證所對會員權(quán)證風(fēng)險揭示書簽署情況進(jìn)行現(xiàn)場抽查。根據(jù)此前權(quán)證交易的帳戶分布與交易活躍程度，上證所選取了8個城市共23家會員證券營業(yè)部作為此次抽查對象，檢查將延續(xù)到10月底結(jié)束。
在此之前，上證所接到部分投資者投訴，反映個別會員在未與投資者簽署權(quán)證風(fēng)險
揭示書就開通了權(quán)證交易的情況。此次檢查是上證所積極響應(yīng)投資者投訴、保護(hù)投資者利益而采取的主動監(jiān)管措施。
上證所表示，對此次檢查中發(fā)現(xiàn)問題的會員將發(fā)出整改通知書，限期整改，對整改不力的視情節(jié)輕重進(jìn)行處罰，并將此次檢查結(jié)果作為今后上證所對會員新產(chǎn)品交易資格管理的重要依據(jù)。(姜 楠)
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