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日前，上海證券同業(yè)公會召集部分會員單位舉行專題座談會，進一步強化《上海地區(qū)股票、基金交易傭金規(guī)范》的落實工作，上海證券同業(yè)公會負責人表示，各會員單位應充分認識《規(guī)范》重要意義，以實際行動積極配合《規(guī)范》的落實，為《規(guī)范》執(zhí)行到底創(chuàng)造良好和諧的環(huán)境。
《上海地區(qū)股票、基金交易傭金規(guī)范》自今年1月1日起在上海地區(qū)正式實施以來，
在鼓勵和維護公平競爭、保護證券經(jīng)營者的合法利益方面起到了積極作用，受到了廣大投資者和證券經(jīng)營者的普遍歡迎。
據(jù)上海證券同業(yè)公會對上海地區(qū)219家證券營業(yè)部的抽樣調(diào)查，這些營業(yè)部今年1至6月的傭金收入，較執(zhí)行《規(guī)范》前相比，總共提高了2686萬元，平均每家營業(yè)部傭金收入上升12.26萬元，平均上升幅度為8.24%。
據(jù)上海證券同業(yè)公會介紹，《上海地區(qū)股票、基金交易傭金規(guī)范》自今年1月1日起實施以來，總體執(zhí)行情況良好。絕大多數(shù)證券營業(yè)部對《規(guī)范》的要求和標準普遍表示認同并能自覺執(zhí)行。各會員單位除了在營業(yè)部場所張貼宣傳告示，對投資者進行耐心細致的解釋外，還在交易系統(tǒng)上對傭金標準的設定一一做了核對和調(diào)整，確保按《規(guī)范》認真執(zhí)行。同時，部分證券營業(yè)部還對遺留的問題進行了彌補和處理。例如對銀證通業(yè)務的宣傳，由于業(yè)務開展較久，合作對象較多，所以宣傳資料散發(fā)時間長、散發(fā)地分散，為此，一些證券營業(yè)部主動從各散發(fā)地點一一回收原來的宣傳資料，或?qū)⒏碌膫蚪鹇市麄骷堈迟N到原來的宣傳資料上，對《規(guī)范》的執(zhí)行和推進給予了極大的支持。事實表明，《規(guī)范》的實施為進一步保證市場秩序、維護券商合法權益，提高合規(guī)經(jīng)營、風險防范的意識起到了很好的作用。
盡管大多數(shù)會員都能自覺按照《規(guī)范》的要求和標準執(zhí)行，但市場仍有一些不和諧現(xiàn)象產(chǎn)生。上海同業(yè)公會今年1至6月份共收到11封投訴信，其中的9件投訴涉及到11家會員單位，集中反映一些會員單位在宣傳資料中有低于《規(guī)范》要求的標準傭金的現(xiàn)象。經(jīng)調(diào)查，主要有六種情況：一是有些證券公司在對銀證通等業(yè)務的宣傳中，由于業(yè)務開展較久，合作對象較多，所以宣傳資料散發(fā)時間長、散發(fā)地分散，雖然這些公司已經(jīng)調(diào)整了傭金標準，但沒有及時回收原來的宣傳冊或在原來的宣傳冊上更新傭金率，至使市場上仍出現(xiàn)不符合《規(guī)范》的傭金宣傳。二是有些證券營業(yè)部的負責人發(fā)生變更，特別是異地證券營業(yè)部的負責人變更，新老負責人的交接中忽略了上海地區(qū)傭金規(guī)范事項，至使新的負責人忽視了宣傳資料中有關傭金標準的口徑。三是總公司在整合業(yè)務模式過程中制定統(tǒng)一傭金收取標準時，沒有顧及上海地區(qū)的特殊性或總公司在異地經(jīng)營中的宣傳內(nèi)容被誤傳到上海地區(qū)引起的誤會。四是有些證券經(jīng)紀人在散發(fā)宣傳資料或爭取客戶過程中采用了與規(guī)范標準不符的宣傳資料，誤導投資者和證券同行。五是有些客戶為了套取更低的傭金優(yōu)惠，在多家證券營業(yè)部間利用不實表述引起證券營業(yè)部之間的猜測和不滿。這些現(xiàn)象盡管數(shù)量少，但也引發(fā)了部分會員的不滿，影響了正常的市場秩序，動搖了會員執(zhí)行《規(guī)范》的信心。六是部分會員單位的營業(yè)部在開展業(yè)務過程中，對《規(guī)范》中的凈傭金概念在理解上出現(xiàn)偏差，導致解釋工作不充分而引起客戶對傭金標準的誤解。
上海證券同業(yè)公會有關負責人表示，這些現(xiàn)象的出現(xiàn)，不僅影響規(guī)范執(zhí)行情況，而且也誤導了市場，更不利于會員間的相互團結和行業(yè)的誠信建設，必須引起會員單位的足夠重視，應采取果斷措施及時遏制。他指出，在當前市場大環(huán)境下，券商會員應該將主要精力放在如何防范化解風險、加強內(nèi)控制度、提高經(jīng)營效益上。違法違規(guī)行為帶來的收益只是短期的，從長遠來看無異于惹火上身。他還指出，目前公會已開始建立傭金規(guī)范執(zhí)行情況的誠信檔案庫，如發(fā)現(xiàn)營業(yè)部有違規(guī)經(jīng)營行為一經(jīng)查實，將記錄在案、通報批評，并向券商所在地的監(jiān)管部門如實反映。這樣的后果對券商來說，是得不償失的，希望券商能夠從自身的長久發(fā)展以及證券市場整體利益出發(fā)，合法合規(guī)、誠信經(jīng)營。
作者：記者 張煒 牟敦國
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