上市公司董事監事培訓實施細則征求意見稿

　　為貫徹落實國務院《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》精神，適應上市公司轄區監管責任制工作的需要，切實提高上市公司管理水平，規范上市公司運作，按照《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的要求，特制定《上市公司董事、監事培訓實施細則》。

　　一、培訓目的

　　1.為上市公司董事、監事提供一個全面了解證券市場規范運作基本要求，掌握最新法律知識和完整法規框架的學習機會；

　　2.幫助上市公司董事、監事了解

　　3.樹立科學管理、監督公司的理念，明確上市公司董事、監事的權利、義務與責任，強化責任意識，提升職業道德；

　　4.通過專業培訓和相關基礎管理課程的學習，提升董事、監事的管理、監督水平。

　　二、培訓對象

　　各上市公司董事和監事(不含獨立董事)

　　三、組織形式

　　(一)培訓組織

　　1.培訓工作由中國證監會上市公司監管部管理與協調，制訂培訓規劃；組織編寫、審定培訓教材；統一培訓證書；組織培訓調研與交流。

　　2.各證監局負責培訓組織工作，包括課程設計、師資選擇、場所安排、考試組織、證書發放、資料信息維護等。

　　3.按照上市公司轄區監管責任制要求，上海、深圳證券交易所的分管部門配合各證監局落實董事、監事的培訓工作。

　　4.在不同轄區上市公司任董事、監事的人員，自行確定一地證監局做為其培訓服務的實施主體，并保持培訓服務實施主體的相對穩定性，避免董事、監事培訓管理工作的重復性。

　　(二)師資安排

　　上市公司董事、監事崗位培訓師資主要由中國證監會、各證監局、證券交易所從事一線監管的專業人士組成，適當聘請部分知名學者、證券業專業機構的專業人士、國內外相關機構的專家。

　　(三)培訓原則

　　1.網上培訓與集中授課、考核相結合；

　　2.培訓內容與運作實踐相結合，設計有針對性的培訓課程，提高培訓實效性；

　　3.培訓與監管服務相結合，為監管人員與上市公司董事、監事提供一個溝通信息、落實監管、研究問題的平臺；

　　4.交流與考察相結合

　　5.組織同行業公司按照調研課題要求進行切磋交流；

　　6.結合重點及難點問題考察優秀上市公司。

　　(四)考核安排

　　上市公司董事、監事任職一年內至少參加一次崗位培訓；

　　上市公司董事、監事培訓授課及考試時間每次不少于16學時；

　　上市公司董事、監事參加培訓并經考試合格后，由中國證監會上市公司監管部和各證監局共同頒發《上市公司董事監事培訓結業證書》。

　　(五)費用管理

　　上市公司董事、監事崗位培訓遵循“費用自理，收支平衡”的原則，由各舉辦培訓活動的證監局按照相關財務制度要求進行核算與管理；

　　培訓費使用范圍包括：培訓場地租賃費、教師授課費、教學及管理人員交通費、講義資料費等，培訓人員的食宿統一安排，費用自理。

　　四、培訓內容

　　1、規范運作模塊

　　(1)公司治理的基本原則及運作法律框架；

　　(2)上市公司董事、監事的權利、義務和法律責任；

　　(3)上市公司信息披露規范與案例分析；

　　(4)上市公司關聯交易、擔保及案例分析。

　　(5)上市公司募集資金使用基本規范要求及案例分析

　　2、管理知識模塊

　　(1)董事、監事應具備的財務監控意識與財務報表解讀知識；

　　(2)上市公司發展戰略分析；

　　(3)上市公司內部稽核與內部控制；

　　(4)上市公司投資決策分析。

　　3、資本運作模塊

　　(1)上市公司收購兼并及案例分析，

　　(2)上市公司融資方法及政策輔導；

　　(3)上市公司投資者教育及關系管理；

　　(4)資本市場產品創新介紹。

　　(5)證監局自主安排的應培訓主題等

　　五、其他

　　本培訓實施細則適用于中國證監會規劃部署，各證監局組織實施的上市公司董事、監事崗位培訓。

　　本培訓實施細則由中國證監會上市公司監管部負責解釋。

　　本培訓實施細則自2005年　　月　　日起實施。