上市公司高級管理人員培訓工作指引征求意見稿

　　為進一步規范上市公司高級管理人員執業行為，促使上市公司高級管理人員在認真掌握有關法律、法規和規范的基礎上，不斷提高自律意識，以完善上市公司治理結構，推動上市公司規范運作，促進資本市場健康發展，我會擬定了《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及一系列《上市公司高級管理人員培訓實施細則》。現向社會各界廣泛征求意見。歡迎社會各屆有識之士提出建設性意見或建議，并將意見或建議于2005年10月17日之前按以下通訊地址反饋給我們。我們將收集、研究、整理有關意見和建議。

　　中國證券監督管理委員會上市公司監管部二00五年十月十一日地址:北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座

　　郵編:100032電話:(010)88061152/88061776傳真:(010)88061504/88061167電子信箱:ssb@csrc.gov.cn

　　聯系人:李林齊

　　第一章　總則第一條為規范上市公司高級管理人員行為，強化上市公司高級管理人員誠信意識，依據《公司法》、《證券法》、中國

　　第二條上市公司高級管理人員培訓工作的目的是使上市公司高級管理人員在認真掌握有關法律法規和規范的基礎上，強化自律意識，完善上市公司治理結構，推動上市公司規范運作，促進資本市場的健康發展。

　　第三條本指引適用于中國證監會組織實施的上市公司、高級管理人員的崗位培訓。培訓對象包括:上市公司董事長、董事、監事、獨立董事、總經理、財務總監、董事會秘書。

　　第四條上市公司高級管理人員在任職期間，必須接受中國證監會組織的持續教育培訓，并取得培訓合格證書。中國證監會將對上市公司高級管理人員參加培訓情況及培訓考核情況記入誠信記錄數據庫。

　　第二章　培訓內容及要求第五條上市公司董事長、總經理培訓內容主要包括國內外資本市場基本狀況、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、董事長和總經理的基本權利、義務和法律責任以及境內外證券市場融資和并購等最新

　　第六條上市公司董事(獨立董事除外)、監事培訓內容主要包括上市公司運作法律框架、上市公司董事、監事的權利、義務和法律責任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、以及上市公司關聯交易、收購兼并、再融資政策。培訓要求為強化行為規范，樹立為投資者服務的理念。

　　第七條上市公司獨立董事培訓內容主要包括境內外證券市場最新法律法規及政策、最新會計準則以及上市公司運作的法律框架，獨立董事的權利、義務和法律責任。培訓要求為系統了解證券法律法規內容，熟悉證券市場知識，切實履行職責。

　　第八條上市公司財務總監培訓內容主要包括上市公司運作法律框架，最新會計準則，上市公司關聯交易、收購兼并、再融資政策，公開發行證券的公司信息披露編報規則。培訓要求為提高業務水平，樹立風險意識和規范運作意識。

　　第九條上市公司董事會秘書培訓內容主要包括上市公司運作法律框架，董事會秘書的權利、義務和法律責任、上市公司信息披露規范以及上市公司規范運作的實務操作，上市公司再融資和并購重組政策，上市公司業務創新的實施規則與操作要點。培訓要求提高執業水準，強化勤勉盡責、規范運作的意識。

　　第三章　培訓組織第十條培訓工作由中國證監會上市公司監管部統一進行指導、協調，中國證監會上市公司監管部、派出機構、證券交易所分工合作，分層次組織實施。

　　第十一條中國證監會上市公司監管部的職責為:

　　(一)統一指導、協調上市公司高級管理人員培訓工作；

　　(二)根據上市公司高級管理人員崗位素質要求，確定崗位必修課程及考核辦法；

　　(三)統一規劃、組織編寫和審定培訓教材，并根據培訓需要對教材及時補充和修訂；

　　(四)建立統一的培訓考題庫；(五)建立主要由知名學者、證券專業機構的法律、會計等專業人士、國內外相關機構專家以及從事監管的一線專業人士組成的培訓師資信息庫

　　(六)依據考核情況對進行培訓的上市公司高級管理人員頒發培訓合格證書。

　　(七)制定上市公司高管人員培訓實施細則；(八)負責組織或根據需要授權相關部門組織上市公司董事長、總經理、財務總監培訓；(九)建立健全上市公司高管人員誠信記錄數據庫(包括高管人員參加培訓情況和考核情況)，定期向有關部門進行通報，并將有關內容予以公示。

　　第十二條中國證監會派出機構職責為:

　　(一)在證券交易所配合下，負責組織上市公司董事(不含上市公司董事長、總經理、獨立董事)、監事培訓；

　　(二)維護轄區內上市公司高管人員誠信檔案(包括高管人員參加培訓情況和考核情況)。

　　第十三條上海證券交易所、深圳證券交易所職責為:

　　(一)負責組織上市公司獨立董事、董事會秘書培訓；

　　(二)協助派出機構開展上市公司董事(不含上市公司董事長、總經理)、監事培訓。

　　第四章　培訓實施第十四條上市公司高級管理人員崗位培訓遵循“法制、監管、自律、規范”的方針，采取集中授課、網上教學相結合的方式。

　　第十五條在中國證監會、上海證券交易所、深圳證券交易所網站建立上市公司高級管理人員培訓專欄，統一發布培訓信息。第十六條在組織實施培訓項目過程中，各培訓單位應按以下工作程序進行:

　　(一)制訂并定期公布培訓計劃；(二)中國證監會派出機構及證券交易所應在各年年初將本年培訓計劃向中國證監會上市公司監管部備案；

　　(三)制訂詳實的培訓實施方案，周密安排教務和會務；

　　(四)周密安排培訓師資；(五)培訓實行考核制度，重點考核培訓內容的掌握程度，并有明確的考核結果；

　　(六)設立培訓質量評價環節，廣泛征求培訓意見和建議，結果匯總后報上市公司監管部；(七)登記參加培訓人員的培訓時間、內容、考核結果等有關信息；

　　(八)在培訓項目結束后十五個工作日內將培訓信息以電子版形式提交上市公司高級管理人員培訓情況檔案庫。

　　第十七條上市公司高級管理人員培訓遵循“費用自理，收支平衡”的原則，不給上市公司增加額外負擔。

　　第五章　附則第十八條本指引由中國證監會負責解釋。第十九條本指引自2005年　月　日起實施。