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注冊資本為歷年認購新股凍結資金利差余額
本報訊 (記者 汪江濤) 國有獨資中國證券投資者保護基金有限責任公司昨日正式開業(yè)。證監(jiān)會、財政部、人民銀行三部委也于昨日正式對外發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》(《管理辦法》)。多名受訪市場人士表示，《管理辦法》出臺有利于保護投資者的保證金不被券商盜賣和挪用，從而給投資者信心。同時，有利于私募基金和合資券商未來良性發(fā)展
。受到消息面刺激，滬深股市昨日出現小幅上漲。
市場損失由投資者負擔
《管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護基金是指在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。基金公司的職責為籌集、管理和運作基金；監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作；證券公司被撤銷、關閉和破產或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付等。基金公司董事會由9名董事組成。董事長由證監(jiān)會推薦，報國務院批準。
投資者保護基金公司有關負責人表示，在證券公司被撤銷、關閉和破產或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，保護基金按照國家有關政策規(guī)定收購個人債權和客戶證券交易結算資金。債權人也可以不接受收購，而選擇參加被處置金融機構的最后清算。該負責人強調，投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資產品價值本身發(fā)生變化所導致的損失，不屬于收購范圍，由投資者自行負擔。
基金來源主要有四個渠道
記者注意到，此前有消息說，投資者保護基金的初始規(guī)模估計將達600億元，由財政部撥款。但《管理辦法》明確了資金來源，即主要來自4個渠道:一是上海、深圳證交所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入基金。二是證券公司按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金；經營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后，報證監(jiān)會批準，并按年進行調整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。三是發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。四是依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中的受償收入。此外，還有國內外機構、組織及個人的捐贈以及其他合法收入。而根據統(tǒng)計，去年滬深A股市場總計有133家公司進行融資或再融資，新股IPO占了98家，募集資金達350億元以上。這部分巨額資金產生的利差收入不容小覷，每年有數億元。
但在基金公司設立時，其注冊資本由財政部專戶儲存的歷年認購新股凍結資金利差余額一次性劃入。人民銀行安排發(fā)放專項再貸款，墊付基金的初始資金。根據防范和處置證券公司風險的需要，基金公司可以多種形式進行融資。必要時，經國務院批準，基金公司可以通過發(fā)行債券等方式獲得特別融資。基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。
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