投資者保護(hù)基金公司負(fù)責(zé)人就基金設(shè)立答記者問(wèn)

　　新華網(wǎng)北京9月28日電題：緣何設(shè)立證券投資者保護(hù)基金？--中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)

　　新華社記者 張旭東

　　備受社會(huì)矚目的證券投資者保護(hù)基金已正式浮出水面。負(fù)責(zé)運(yùn)作這個(gè)基金的中國(guó)證券

投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司也將于9月29日開業(yè)。在這家基金公司開業(yè)之際，公司負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)，并披露了設(shè)立證券投資者保護(hù)基金的前前后后。

　　證監(jiān)會(huì)曾在今年2月份首次透露，將設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。這之后，投資者保護(hù)基金設(shè)立一直是市場(chǎng)所關(guān)注的熱點(diǎn)。而在4月份提請(qǐng)審議的證券法修訂草案中，也規(guī)定了國(guó)家將設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。

　　基金公司負(fù)責(zé)人稱，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，

　　那么，為什么要設(shè)立這個(gè)基金？

　　這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，近年來(lái)，隨著市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整和持續(xù)低迷，我國(guó)證券公司存在的問(wèn)題充分暴露，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，一批公司的狀況十分嚴(yán)峻。為從根本上解決證券公司存在的問(wèn)題，國(guó)家對(duì)證券公司進(jìn)行了綜合治理，力爭(zhēng)在兩年之內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)，為證券公司規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

　　“目前一些證券公司出現(xiàn)的挪用、質(zhì)押客戶交易結(jié)算資金和占用客戶資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象，侵害了投資者的利益，損害了證券公司的行業(yè)形象。”

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)提供的一組數(shù)字，可以說(shuō)明證券公司存在的一些問(wèn)題：2004年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違法違規(guī)行為立案稽查29件，對(duì)13家公司進(jìn)行了行政處罰，擬行政處罰93人(已進(jìn)入事先告知程序)，過(guò)失記錄103人，移送公安機(jī)關(guān)案件16件；公安機(jī)關(guān)已對(duì)12家高風(fēng)險(xiǎn)公司的150余人采取了強(qiáng)制措施。因在2004年9月30日后出現(xiàn)新增挪用客戶交易結(jié)算資金、新增挪用客戶證券、新增個(gè)人債務(wù)等違法違規(guī)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)已果斷關(guān)閉亞洲證券、北方證券、五洲證券、

　　“作為綜合治理證券公司的配套措施之一，國(guó)家啟動(dòng)了設(shè)立證券投資者保護(hù)基金工作。”這位負(fù)責(zé)人說(shuō)：“這不僅是建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置長(zhǎng)效機(jī)制的主要措施，也是落實(shí)‘國(guó)九條’的重要舉措，是在總結(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上完善金融監(jiān)管體系的積極探索。”

　　針對(duì)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防范，這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，近年來(lái)國(guó)家在保護(hù)投資者資產(chǎn)安全方面采取了多種措施，已初步建立了立體的證券投資者資產(chǎn)安全保護(hù)體系，探索建立了更加安全的客戶資產(chǎn)存管制度，完善交易制度規(guī)范證券公司的經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)厲查處挪用投資者資產(chǎn)等違法違規(guī)行為，堅(jiān)決遏制新的違法違規(guī)活動(dòng)。果斷處置高風(fēng)險(xiǎn)證券公司，完善證券公司退出過(guò)程中的證券投資者資產(chǎn)保護(hù)政策，建立和完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　“設(shè)立投資者保護(hù)基金，正是建立防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制的一項(xiàng)重要措施。”他說(shuō)，證券公司因關(guān)閉、破產(chǎn)退出市場(chǎng)時(shí)，證券公司挪用、侵占的投資者資產(chǎn)，由投資者保護(hù)基金按照國(guó)家有關(guān)政策予以收購(gòu)。

　　這位負(fù)責(zé)人表示，保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。保護(hù)基金的設(shè)立，是監(jiān)管制度的創(chuàng)新，是投資者保護(hù)制度的完善，是我國(guó)證券法律制度保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益這一基本原則的具體體現(xiàn)。(完)