關(guān)于做好深交所基金銷售與交易服務(wù)平臺運(yùn)作有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　各會員單位：

　　我所開放式基金場內(nèi)申購贖回業(yè)務(wù)已于2005年8月份正式開通，在交易系統(tǒng)內(nèi)即涵蓋了基金發(fā)行、申購贖回、二級市場交易、登記結(jié)算及凈值揭示等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，初步構(gòu)建了完整的基金銷售與交易服務(wù)平臺。鑒于部分會員單位在宣傳與應(yīng)用該平臺中還存在一些問題，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、對于該平臺的三大特點(diǎn)，請各會員單位營業(yè)部盡快熟悉并及時(shí)向投資者重點(diǎn)宣傳和推介：

　　1．凡具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的會員單位均可直接參與基金場內(nèi)認(rèn)購；

　　2．基金開放并上市后，所有深交所會員單位均可參與基金的二級市場交易；具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的會員單位可辦理場內(nèi)申購贖回業(yè)務(wù)；

　　3．場內(nèi)認(rèn)購、托管的基金份額可直接選擇贖回或賣出任一種方式變現(xiàn)，不需要辦理轉(zhuǎn)托管。

　　二、凡以上市開放式基金（LOF）方式發(fā)行的基金，請各會員單位營業(yè)部注意引導(dǎo)、宣傳投資者使用深圳證券帳戶（或深圳基金帳戶）通過場內(nèi)認(rèn)購。基金認(rèn)購份額托管在場內(nèi)有利于資金利用與交易效率的提高，方便股票、基金之間的轉(zhuǎn)換，有助于拓展客戶資源，也增加了會員證券托管份額。目前，有部分會員單位營業(yè)部因不熟悉基金場內(nèi)認(rèn)購流程，仍將認(rèn)購份額托管在場外，請各會員單位檢查柜臺操作流程，完善場內(nèi)認(rèn)購業(yè)務(wù)運(yùn)作。

　　三、請少數(shù)尚未開通場內(nèi)申購贖回業(yè)務(wù)的會員單位盡快開通場內(nèi)各類委托終端（包括網(wǎng)上交易、電話委托和柜臺委托系統(tǒng)），尚未加入中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)的會員單位（具體名單見附件）盡快與中國結(jié)算公司業(yè)務(wù)發(fā)展部聯(lián)系（聯(lián)系電話:010-58598835），加入TA系統(tǒng)。

　　四、會員單位參與場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)簽署《深圳證券交易所開放式基金場內(nèi)銷售代理主協(xié)議》（見www.szse.cn“LOFs業(yè)務(wù)指引”專欄），請尚未簽署協(xié)議的會員單位（具體名單見附件）盡快簽署并將原件一式兩份寄至我所。

　　五、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、指引及問答可從深交所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）及中國結(jié)算公司網(wǎng)站（http://www.chinaclear.com.cn）查詢或下載。有任何問題請及時(shí)與本所基金債券部聯(lián)系。

　　聯(lián) 系 人：王輝 何為

　　聯(lián)系電話：0755-25918536，25918543

　　傳真電話：0755－82083872

　　電子郵箱：huiwang@szse.cn，whe@szse.cn

　　通訊地址：深南東路5045號 深圳證券交易所基金債券部

　　郵 編：518010

　　深圳證券交易所二○○五年九月二十七日附件：

　　一、尚未加入中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)的會員單位

　　大同證券、德邦證券、萬聯(lián)證券、國海證券、華林證券、中金公司、廣發(fā)華福證券、金元證券、信泰證券、天一證券、宏源證券、泰陽證券、金通證券、西北證券、華龍證券。

　　二、尚未簽署《深圳證券交易所開放式基金場內(nèi)銷售代理主協(xié)議》的會員單位

　　國泰君安證券、中信證券、海通證券、長江證券、渤海證券、東吳證券、華夏證券、天和證券、平安證券、山西證券、東北證券、新時(shí)代證券、大同證券、金通證券、天一證券、金信證券、國海證券、西北證券、中金公司、廣發(fā)華福證券、德邦證券、金元證券。