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□記者 李宇 周松林 報(bào)道
滬深交易所日前正式頒行《上市公司股權(quán)分置改革保薦工作指引》(全文見A14版，以下簡(jiǎn)稱《指引》)，以規(guī)范上市公司股權(quán)分置改革保薦工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益。該《指引》自9月16日起正式實(shí)施。
《指引》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在股改中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括:協(xié)助制定改革方案，對(duì)改革方案有關(guān)事宜進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)改革方案有關(guān)文件進(jìn)行核查驗(yàn)證，出具保薦意見書，對(duì)非流通股股東執(zhí)行對(duì)價(jià)安排、履行承諾事項(xiàng)的能力發(fā)表意見，指導(dǎo)協(xié)助股東進(jìn)行溝通工作、協(xié)調(diào)平衡股東利益，協(xié)助實(shí)施改革方案以及對(duì)履行承諾進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)和督促信息披露。
對(duì)于保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，《指引》要求應(yīng)當(dāng)關(guān)注承諾人是否嚴(yán)格按照承諾的約定切實(shí)履行其承諾，承諾人經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)狀況的變化是否對(duì)其履行承諾構(gòu)成不利影響，此外還要關(guān)注承諾人持有上市公司股份變動(dòng)等情況。
《指引》要求，保薦代表人在相關(guān)股東會(huì)議表決程序完成前，不得同時(shí)負(fù)責(zé)其他上市公司的股權(quán)分置改革保薦工作。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)與上市公司、非流通股股東、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師簽訂保密協(xié)議。
交易所將建立股權(quán)分置改革保薦工作評(píng)價(jià)制度，定期對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的工作情況進(jìn)行評(píng)估，并將結(jié)果向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于違反該《指引》的保薦機(jī)構(gòu)或保薦人，交易所將視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、談話提醒、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、建議上市公司更換保薦機(jī)構(gòu)或者保薦人以及報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處等懲戒措施，并記入誠(chéng)信檔案。
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