華夏證券四地區(qū)巨虧超13億 還有多少人逍遙法外

　　華夏證券的巨額虧損中，有多少違法亂紀(jì)行為，又有多少利益操縱？

　　本刊記者 李德林/文

　　中信建投收購(gòu)的華夏證券業(yè)務(wù)，留下一堆亂麻。

　　8月24日，華夏證券開始對(duì)各級(jí)高管做出處分，涉及到4家營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人，截至2005年6月他們的違規(guī)行為已經(jīng)給華夏證券造成損失13億多元。而在華夏證券總部，受處罰人員至今只有王衛(wèi)國(guó)一名副總裁級(jí)別的高管。

　　華夏證券的巨額損失僅僅是這些受罰者造成的？但是還有多少幕后高人至今仍逍遙法外？

　　王衛(wèi)國(guó)逃匯遭重罰

　　王衛(wèi)國(guó)是華夏證券目前遭遇處分職務(wù)最高的高管人員。

　　1997年進(jìn)入華夏證券后，王衛(wèi)國(guó)擔(dān)任華夏證券的副總裁。根據(jù)國(guó)務(wù)院4月28日協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要和北京市政府、央行、

　　據(jù)悉，王衛(wèi)國(guó)與周迎旭曾負(fù)責(zé)一個(gè)英國(guó)公司在華投資的項(xiàng)目。這家注冊(cè)在毛里求斯的“中國(guó)中原基金”身份神秘，記者試圖想在網(wǎng)上搜索相關(guān)資料，都無(wú)功而返。華夏證券一名王衛(wèi)國(guó)的同事介紹，當(dāng)時(shí)這個(gè)中原基金是一個(gè)英國(guó)公司在毛里求斯成立的合資公司，主要想投資中國(guó)的B股，中原基金在華夏證券開戶，當(dāng)時(shí)周迎旭具體負(fù)責(zé)這個(gè)項(xiàng)目，隸屬王衛(wèi)國(guó)管理。王衛(wèi)國(guó)逃匯主要因?yàn)橹苡�旭挪用華夏證券資金，逃到加拿大。在清查周迎旭的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)王衛(wèi)國(guó)將中原基金的B股美元保證金兌換成人民幣，用于購(gòu)買A股股票。

　　2005年初，在清理華夏證券債務(wù)過(guò)程中，國(guó)家外匯管理局向華夏證券發(fā)出了2005年的第一號(hào)行政處罰決定書，認(rèn)定王衛(wèi)國(guó)的行為為私自買賣外匯，超范圍使用外匯賬戶，逃匯。在給華夏證券下發(fā)處罰書的同時(shí)，還有900萬(wàn)元的罰款決定�！暗降淄跣l(wèi)國(guó)逃匯多少，現(xiàn)在公司很保密的，不過(guò)從900萬(wàn)元的罰款就能知道，王衛(wèi)國(guó)肯定違規(guī)賣了很多中原基金的B股。”華夏證券一內(nèi)部人士認(rèn)為，王衛(wèi)國(guó)在1999年12月3日，已經(jīng)被中央金融工委撤銷了高管任職，現(xiàn)在華夏證券做出開除的決定，已經(jīng)沒有什么警示性作用。

　　4地區(qū)13億元窟窿

　　“重慶是個(gè)好地方啊，為我們?nèi)�商的發(fā)展創(chuàng)造了良機(jī)，現(xiàn)在誰(shuí)不能抓住西部開發(fā)的歷史性機(jī)遇來(lái)發(fā)展自己，誰(shuí)就會(huì)犯歷史性的錯(cuò)誤�！比A夏證券原總裁趙大建早在2000年6月曾經(jīng)對(duì)媒體談到他的“西部計(jì)劃”。據(jù)悉，他一直對(duì)重慶分公司給予厚望。但是，截至2005年6月末，重慶分公司賬外經(jīng)營(yíng)的累計(jì)虧損就達(dá)5.68億元。由此，重慶分公司原總經(jīng)理王林被免職。

　　華夏證券內(nèi)部文件顯示，華夏證券在2003年撤銷了王林的職務(wù)，并保留追究其刑事責(zé)任的權(quán)力。文件顯示，王林在任職期間，違規(guī)開展賬外委托資產(chǎn)業(yè)務(wù)，截至2005年6月，重慶分公司賬外經(jīng)營(yíng)已經(jīng)形成累計(jì)虧損5.68億元，浮動(dòng)虧損709.26萬(wàn)元。

　　華夏證券的問(wèn)題不僅限于重慶，原蘇州營(yíng)業(yè)部經(jīng)理嚴(yán)凱，任職期間非法盜用營(yíng)業(yè)部公章，偽造總公司公章，擅自對(duì)外融資，進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)，非法挪用資金等行為，給華夏證券造成巨額損失，僅僅與德隆系的南京國(guó)信和德恒證券等開展違法業(yè)務(wù)一項(xiàng)就造成1.74億元的損失。嚴(yán)凱從2004年4月開始就負(fù)案在逃。

　　華夏證券江西業(yè)務(wù)部總經(jīng)理熊大有，早在1993年11月就來(lái)到華夏證券，直到1999年6月離開華夏證券，可謂華夏證券的三朝元老。熊大有經(jīng)歷過(guò)華夏證券“110”大清理時(shí)代(詳見本刊2004年7月31日?qǐng)?bào)道《興衰華夏》)，但是熊大有當(dāng)時(shí)并沒有被清查出問(wèn)題。華夏證券認(rèn)定，熊大有未經(jīng)集體討論和履行正常審批程序，造成重大決策失誤，導(dǎo)致大量不良債權(quán)，還違規(guī)對(duì)外拆借資金和擔(dān)保，到2005年6月，還有3.46億元的債權(quán)無(wú)法收回。

　　北京海淀南路營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理陳準(zhǔn)更是膽大妄為，伙同石家莊營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王宏偉、陳劍違，將河北電力公司社保資金挪用，坐莊華潤(rùn)錦華(資訊 行情 論壇)(000810)，并將華潤(rùn)錦華股票從華夏證券石家莊營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到多家證券公司的46家營(yíng)業(yè)部進(jìn)行操作，陳準(zhǔn)與王宏偉等人給華夏證券造成了2.22億元的損失，如今都已成四川省公安廳的通緝對(duì)象。

　　資料顯示，截至2005年6月，華夏證券重慶、蘇州、江西和北京等地營(yíng)業(yè)部的違規(guī)經(jīng)營(yíng)共造成13億元的損失。記者得到的消息，華夏證券還有一些營(yíng)業(yè)部涉及上百萬(wàn)元的官司或者損失，目前并沒有在華夏證券的內(nèi)部處分名單之內(nèi)。據(jù)悉，上述處罰是華夏證券內(nèi)部給予的。但是，對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的處分，只是涉及營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人，而這部分人很早就都已經(jīng)離開了華夏證券，這種處罰的作用顯得無(wú)的放矢。

　　那么，這種處罰是否意味著華夏證券的違規(guī)歷史將被輕輕地翻過(guò)？

　　誰(shuí)操縱了賬外自營(yíng)？

　　2003年5月，華夏證券的上海分公司常務(wù)副總經(jīng)理王傳健離職，2005年8月24日，華夏證券正式開除王傳健。記者了解到，2003年華夏證券就給予王傳健處分，這一次只是追加開除。對(duì)于王的問(wèn)題，除了私設(shè)小金庫(kù)，私自篡改電腦數(shù)據(jù)，在處罰決定中，還透露出其他一些問(wèn)題：“擅自從事賬外自營(yíng)和違規(guī)為客戶融資�！�

　　“王傳健以前是南京分公司的經(jīng)理，后來(lái)調(diào)到上海，負(fù)責(zé)管理上�？偛恳约拜爡^(qū)營(yíng)業(yè)部。”一名王傳健曾經(jīng)的同事告訴本刊記者，王傳健早在2003年5月就因?yàn)閷?duì)外拆借形成大量風(fēng)險(xiǎn)債權(quán)和壞賬損失被華夏證券撤銷了分公司副總經(jīng)理的職務(wù)，當(dāng)時(shí)王傳健因?yàn)樗皆O(shè)小金庫(kù)，上海管理總部和所屬營(yíng)業(yè)部私自篡改電腦數(shù)據(jù)，同時(shí)還進(jìn)行賬外自營(yíng)。根據(jù)華夏證券的資料，到2002年末，王傳健賬外自營(yíng)股票浮動(dòng)虧損6063.09萬(wàn)元；2005年6月末，王傳健在位時(shí)拆借資金形成的應(yīng)收款項(xiàng)，已經(jīng)形成壞賬的達(dá)到2106.81萬(wàn)元。

　　記者注意到，與王傳健的情況類似，嚴(yán)凱不但非法挪用資金，挪用客戶保證金，轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，修改電腦數(shù)據(jù)和修改財(cái)務(wù)賬冊(cè)，也進(jìn)行了賬外自營(yíng)。在所有營(yíng)業(yè)部中，王林更是膽大驚人，賬外自營(yíng)造成的虧損也最大。

　　“王林沒有那么大的膽子。”華夏證券一名前高管認(rèn)為王林無(wú)疑成為了替罪羊。記者了解到，華夏證券目前深陷兩只股票，一只是胡猛負(fù)責(zé)自營(yíng)期間坐莊的太極集團(tuán)(資訊 行情 論壇)(600129)，另一只股票就是西藏礦業(yè)(資訊 行情 論壇)(000762)，西藏礦業(yè)原是一只被人炒作過(guò)的莊股，后來(lái)居然成為華夏證券賬外自營(yíng)股票，而這只股票就是王林通過(guò)重慶分公司，通過(guò)高息融資來(lái)維持股價(jià)的。

　　“王林敢私自賬外買入西藏礦業(yè)嗎？” 華夏證券一名前高管說(shuō)：“王林作為一個(gè)分公司的總經(jīng)理，虧損5個(gè)多億的賬外自營(yíng)，沒有人背后指使，王林就是有10個(gè)腦袋也不敢這么干呀�！比A夏證券一名內(nèi)部人士覺得很奇怪，王林在2003年就受處分了，為什么現(xiàn)在又要拿出來(lái)處分呢？幕后指使王林的人到底是誰(shuí)，處分為何語(yǔ)焉不詳呢？

　　營(yíng)業(yè)部的怪事在華夏證券總部同樣發(fā)生。方宗凱1997年10月來(lái)到華夏證券，在自營(yíng)部門任職，一直到2000年12月離開。華夏證券認(rèn)定方宗凱在任職期間，自營(yíng)和委托理財(cái)項(xiàng)目不經(jīng)原自營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)小組的研究討論，大額資金劃出沒有書面協(xié)議，截至2005年6月，方宗凱任職期間所操作的6只股票損失2.2億元，大額資金劃出形成壞賬損失8761萬(wàn)元。

　　“實(shí)際上是很滑稽的一個(gè)處分�！比A夏證券一名高層覺得不可思議，方宗凱2000年12月就離開華夏證券，算損失居然算到2005年6月�！艾F(xiàn)在才開除方宗凱，為什么不做出開除胡猛的決定呢？”這名高層透露，方宗凱在華夏證券的時(shí)候，華夏證券主要操作了天歌科技(資訊 行情 論壇)、夏華電子(600870)以及華晨汽車。夏華電子當(dāng)時(shí)是華夏證券收益最好的一筆投資，但主管投資的高管胡猛拋出了不少夏華電子，用于高位接盤太極集團(tuán)，后來(lái)方宗凱離開華夏證券，這些股票的后期操作損失不能計(jì)算到方宗凱的頭上。

　　“方宗凱最先是自營(yíng)部辦公室副主任，后來(lái)才當(dāng)上自營(yíng)部經(jīng)理的，這個(gè)時(shí)候的自營(yíng)主要是胡猛管理的。”華夏證券這名高層指出：“方宗凱作為一個(gè)部門的負(fù)責(zé)人，即使違規(guī)要求劃撥8000多萬(wàn)元的大額資金，但是錢也不在方宗凱手上，華夏證券可是專門有計(jì)財(cái)處在負(fù)責(zé)資金的劃撥，既然方宗凱要受處罰，為什么計(jì)財(cái)處就沒有責(zé)任呢�！比A夏證券的一名前高管指出，一旦查處計(jì)財(cái)處，華夏證券巨額虧損的內(nèi)幕將全面暴露，將有更多的人被牽連出來(lái)，甚至是觸犯法律的。