證監(jiān)會股改管理辦法出臺

　　據(jù)新華社北京電 在日前向社會公開征求意見完畢后，經(jīng)過修改完善，中國證監(jiān)會4日正式發(fā)布并實施《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人在回答記者提問時表示，證監(jiān)會8月26日就《管理辦法(征求意見稿)》向社會各界公開征求意見，共收到意見和建議350份。證監(jiān)會對操作程序、改革方案、改革主體、中介機構(gòu)、監(jiān)管措施等內(nèi)容以及部分文字作了修訂。據(jù)統(tǒng)計，正式發(fā)布的《管理

辦法》與征求意見稿相比，所作的修改共有151處，涉及45條之多。《管理辦法》共分8章，55條，6300余字。

　　為何發(fā)布《管理辦法》

　　談到制定發(fā)布《管理辦法》目的時，新聞發(fā)言人稱，試點期間發(fā)布的《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》和《關(guān)于做好第二批上市公司股權(quán)分置改革試點工作有關(guān)問題的通知》規(guī)范了改革試點的基本操作流程，但下一步積極穩(wěn)妥推進改革所需的整體政策框架，以及存在各類特殊情況的上市公司改革的程序規(guī)范仍需明確，同時，在改革試點中發(fā)現(xiàn)了問題，使制度和政策的制定更有針對性。因此，證監(jiān)會在總結(jié)試點階段經(jīng)驗的基礎上，針對下一步改革面臨的實際情況，發(fā)布了《管理辦法》，以進一步完善相關(guān)的程序規(guī)范，明確政策導向。

　　“注冊券商”可從事股改保薦

　　在回答除保薦機構(gòu)外其他專業(yè)機構(gòu)能否參與上市公司股權(quán)分置改革的問題時，發(fā)言人稱，在證監(jiān)會登記注冊為保薦機構(gòu)的證券公司可以從事上市公司股權(quán)分置改革保薦業(yè)務。《管理辦法》規(guī)定：“公司董事會收到非流通股股東的書面委托后，應當聘請保薦機構(gòu)”，這是根據(jù)保護投資者合法權(quán)益、維護改革正常秩序的客觀需要做出的必要制度安排，也是經(jīng)試點實踐證明行之有效的做法。同時，在股權(quán)分置改革過程中，如上市公司股東根據(jù)自身情況聘請其他專業(yè)機構(gòu)提供保薦業(yè)務以外的顧問服務，是股東的商業(yè)決定，《管理辦法》對此并無禁止性規(guī)定。

　　非流通股股東須履行承諾

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人稱，《管理辦法》對非流通股股東履行承諾采取了必要的限制措施，防止逃避承諾義務。文件明確，“非流通股股東在改革方案中做出的承諾，應當與證券交易所和證券登記結(jié)算公司實施監(jiān)管的技術(shù)條件相適應，或者由承諾方提供履行承諾事項的擔保措施。非流通股股東應當以書面形式做出忠實履行承諾的聲明”。同時，為防止控股股東通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓逃避承諾義務，《管理辦法》還規(guī)定“非流通股股東未完全履行承諾之前不得轉(zhuǎn)讓其所持有的股份。但是受讓人同意并有能力代其履行承諾的除外”。《管理辦法》明確了有關(guān)中介機構(gòu)對非流通股股東切實履行承諾義務的監(jiān)督職責。文件規(guī)定，保薦機構(gòu)應當對非流通股股東“履行承諾事項的能力發(fā)表意見”，并有義務“對相關(guān)當事人履行承諾義務進行持續(xù)督導”。證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，《管理辦法》是市場參與者改革經(jīng)驗的總結(jié)，是有關(guān)各方集體智慧的產(chǎn)物。同時股權(quán)分置改革又是一個不斷完善的過程，證監(jiān)會將在改革實踐中努力探索，認真總結(jié)，使監(jiān)管工作適應股權(quán)分置改革深化的需要。