德隆刑事案九月密集審理 四君子涉案高達(dá)406億

　　本報(bào)記者 翁海華 上海報(bào)道

　　8月31日，有“德隆刑事第一案”之稱(chēng)的德恒證券官司有了判決結(jié)果，德恒證券犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金1000萬(wàn)元，公司原總裁韓新林等七名被告人被判處5年以下不等的有期徒刑，并處30萬(wàn)不等的罰金。

　　8月29日和30日兩天，中富證券的刑事官司也在上海市第二中級(jí)人民法院庭審?fù)戤叄瑱z察機(jī)關(guān)以同樣的非法吸收公眾存款罪起訴中富證券以及4名自然人被告。

　　與此同時(shí)，有消息稱(chēng)，南京國(guó)投以及新疆金新信托的刑事官司也將在9月份開(kāi)庭，德隆系的刑事案件正在進(jìn)入集中審理階段。

　　記者獲悉，在德隆系龐大的刑事案件當(dāng)中，被公訴機(jī)關(guān)以非法吸收公眾存款罪起訴的涉案資金高達(dá)406億元，涉案的德隆人員有70多人。

　　德恒第一案量刑

　　等待數(shù)月之后，德恒證券刑事案在8月的最后一天，由重慶市第一中級(jí)人民法院作出判決：德恒證券犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金1000萬(wàn)元，原公司總裁韓新林、原副總裁郭建偉、原副總裁邵義政、原副總會(huì)計(jì)師李普選分別獲刑5年、4年、3年半、3年，分別處罰金30萬(wàn)、25萬(wàn)、25萬(wàn)、20萬(wàn)元。

　　原總裁助理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理王政、原投資管理部總經(jīng)理王維剛、原計(jì)劃管理部總經(jīng)理謝云燕分別獲罪2年、1年半、1年半，但王維剛、謝云燕均緩刑2年，三人分別處罰金20萬(wàn)、10萬(wàn)、10萬(wàn)元。

　　重慶市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告單位德恒證券公司未獲得國(guó)家證券監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)項(xiàng)批準(zhǔn)，面向社會(huì)不特定的413家單位和不特定的772名個(gè)人，并以支付3%-22%固定收益率為誘餌，非法開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，變相吸收公眾存款208億余元，數(shù)額巨大，且造成案發(fā)后尚有68億余元客戶資金沒(méi)有兌付的嚴(yán)重后果，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

　　坊間普遍認(rèn)為，德恒案件對(duì)德隆系公司自然具有標(biāo)桿作用。上海的一位律師認(rèn)為，韓新林等只是配角，在德隆系當(dāng)中起決定性作用的還是唐氏兄弟，所以對(duì)于韓新林5年的判罰已經(jīng)不輕，按照法律規(guī)定一般是三年以下，情節(jié)嚴(yán)重的才是5到10年。

　　同時(shí)判處的罰金，也和其獲刑相對(duì)應(yīng)，如韓新林處罰金30萬(wàn)，原副總裁郭建偉獲刑4年，處罰金25萬(wàn)。“主要責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)人有個(gè)50萬(wàn)的上限，30萬(wàn)是比較公允的，和5年的判罰相匹配。”

　　新疆塞德律師事務(wù)所的陳敢律師認(rèn)為，德恒證券的判罰，對(duì)中富會(huì)有參考意義，在量刑上有一些影響。

　　而同時(shí)，德恒的有罪判罰無(wú)疑對(duì)市場(chǎng)比較普遍的具有保底承諾的委托理財(cái)業(yè)務(wù)敲響了警鐘。特別是那些不具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格而從事委托理財(cái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其影響不亞于頭懸達(dá)摩克利斯劍。

　　其實(shí)，德恒證券在2003年9月23日之前的經(jīng)營(yíng)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照中是載明公司經(jīng)營(yíng)范圍包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，但法院合議認(rèn)為，德恒證券沒(méi)有按照證監(jiān)會(huì)2001年11月28日頒布的《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》的要求，獲得證監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)項(xiàng)審批，因此德恒證券從成立到案發(fā)，均無(wú)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。

　　德恒案于6月7日在重慶市第一中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理，到8月31日宣布判決間隔2月又23天。

　　中富證券案審理進(jìn)行時(shí)

　　8月29日，中富證券官司在上海市第二中級(jí)人民法院開(kāi)庭。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，中富證券以及4名自然人被告，以委托理財(cái)?shù)拿�義采用承諾保底的方式進(jìn)行非法吸收公眾存款。

　　公訴機(jī)關(guān)指控中富證券在2003年9月至2004年4月期間，和82家企業(yè)簽定了96筆委托理財(cái)?shù)暮贤�，非法吸收公眾存�?.91億元。

　　辯論的焦點(diǎn)依然是，涉及的7.91億資金是屬于委托理財(cái)還是屬于非法吸收公眾存款。

　　公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，中富證券向非特定群體進(jìn)行融資，其涉及的企業(yè)和人員分布廣泛，范圍包括浙江、上海、江蘇等地。而且其大部分資金又購(gòu)買(mǎi)了老三股，用于德隆

　　而這些委托理財(cái)均以承諾保底形式簽定(其保底回報(bào)分別為4.5%-13%之間)，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，上述中富證券的委托理財(cái)行為實(shí)際上已經(jīng)構(gòu)成“非法吸收公眾存款罪”。

　　在庭審時(shí)，有辯護(hù)律師稱(chēng)，中富證券當(dāng)時(shí)對(duì)委托理財(cái)資格是有限制的，只有100萬(wàn)才有委托資格，這和銀行存款是有區(qū)別的，不屬于“公眾范圍”。

　　而中富證券的單位辯護(hù)人稱(chēng)，在7.91億當(dāng)中，真正被挪用的是20233萬(wàn)，這部分資金可以定性為非法集資(是以委托理財(cái)為表象，實(shí)際是用作他途)。另外的5億多本質(zhì)上是委托理財(cái)，(承諾)高息一種手段，只是增強(qiáng)吸引力而已。

　　公訴機(jī)關(guān)同時(shí)認(rèn)定4名自然人被告負(fù)有刑事責(zé)任。這4名個(gè)人被告分別是當(dāng)時(shí)的總經(jīng)理助理彭軍、副總經(jīng)理樓群以及資產(chǎn)管理部總經(jīng)理陳軍和李剛。

　　起訴書(shū)顯示，4名被告于2005年1月7日被上海市公安局刑事拘留，1月14日被批準(zhǔn)逮捕。

　　彭軍來(lái)自德隆系的金新信托，其于2003年7月被德隆派到中富證券擔(dān)任總經(jīng)理助理，實(shí)際主持中富證券工作，之前，彭軍是金新信托分管西北證券的總經(jīng)理。而樓群此前為宏源證券華東地區(qū)的負(fù)責(zé)人，同時(shí)擔(dān)任宏源證券上海康定路營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理。

　　上述4名被告都在任職期間，為中富證券融資數(shù)億元。其中彭軍在職期間，中富證券非法吸收資金1.9億，樓群在職期間，中富非法吸收資金6億多，陳軍在職期間中富非法吸收資金2.2億元，李剛在職期間，中富非法吸收資金5.7億元。

　　公訴人稱(chēng)，到目前為止，中富證券還有6個(gè)億的資金沒(méi)有兌付，由此造成賬面3億余元的虧空。

　　公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，彭軍、樓群作為中富證券的主管人員，陳軍、李剛作為公司主要部門(mén)的負(fù)責(zé)人，都構(gòu)成了刑事犯罪。

　　南京國(guó)投與金新信托

　　另外有消息稱(chēng)，南京國(guó)投的刑事案件也將在近日召開(kāi)。記者得到的消息稱(chēng)，9月份，南國(guó)投的官司就會(huì)在南京市中級(jí)人民法院正式開(kāi)庭。

　　和中富證券一樣，公訴機(jī)關(guān)將南京國(guó)投以及4名自然人被告張曉明、李忠、呂畢華和劉建龍以涉嫌非法吸收公眾存款罪告上法庭。

　　張曉明為南京國(guó)投的總經(jīng)理，在德隆控制前的身份為南京國(guó)投的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，2001年，德隆實(shí)際控制南京國(guó)投后，友聯(lián)執(zhí)委李強(qiáng)擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。

　　而來(lái)自德隆系的李忠擔(dān)任南京國(guó)投的副總。另外的呂畢華和劉建龍則是南京國(guó)信的副總。

　　德隆在控制南京國(guó)投之后，一方面將公司整合成“大江國(guó)際信托投資公司(下稱(chēng)大江國(guó)投)”，一方面以高回報(bào)的保底承諾進(jìn)行委托理財(cái)，獲得資金用于購(gòu)買(mǎi)老三股。

　　但大江國(guó)投一直到現(xiàn)在都沒(méi)有獲得批準(zhǔn)，倒是當(dāng)時(shí)的委托理財(cái)業(yè)務(wù)開(kāi)展得非常不錯(cuò)，據(jù)悉，此次案件南京國(guó)投涉嫌非法吸收公眾存款的資金超過(guò)16個(gè)億。

　　此前曾有消息稱(chēng)，南京國(guó)投總的虧空達(dá)到28億。德隆整體出事后，南京市政府在2004年6月份即派小組進(jìn)駐南京國(guó)投，進(jìn)行調(diào)查，相關(guān)的

　　同時(shí)，德隆系另一家信托公司----新疆金新信托的刑事案件也在準(zhǔn)備開(kāi)庭當(dāng)中。

　　記者掌握的起訴意見(jiàn)書(shū)顯示，自1997年1月至2004年7月，金新信托采取承諾固定收益的方式，分別吸收機(jī)構(gòu)資金177億，個(gè)人資金29億，截至2004年8月31日，金新信托還未兌付資金45.5億。

　　金新信托于2004年7月27日被當(dāng)?shù)毓�安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?004年8月5日后，包括何貴品、王宏、辛梅等11名自然人被采取監(jiān)視居住等強(qiáng)制措施。

　　“四君子”涉案406億？

　　與此同時(shí)，控制德隆系金融機(jī)構(gòu)的上海友聯(lián)的刑事官司，也將在武漢開(kāi)庭。

　　消息人士稱(chēng)，友聯(lián)的關(guān)鍵執(zhí)委都將在武漢受審。與上海友聯(lián)一起集體開(kāi)庭的還有三家企業(yè)，分別為新疆德隆、德隆國(guó)際以及中企東方，人稱(chēng)受審“四君子”。“四君子”的案件將10月份開(kāi)庭。

　　據(jù)記者了解，“四君子”案件涉及到8個(gè)自然人，除了唐萬(wàn)新之外，還有趙戈飛、楊力、王恩奎、董公元以及李強(qiáng)等。而涉及的非法吸收公眾存款的資金在406億左右。

　　另?yè)?jù)了解，德隆的“靈魂人物”唐萬(wàn)新可能涉嫌三項(xiàng)罪名：非法吸收公眾存款罪、非法經(jīng)營(yíng)罪以及操縱證券市場(chǎng)罪。

　　而中企東方的法定代表人為唐萬(wàn)川，以在國(guó)外就醫(yī)為名，一直居留境外。

　　此外，恒信證券也將于近期在武漢開(kāi)庭，根據(jù)以往的報(bào)道，恒信證券涉及的委托理財(cái)金額已經(jīng)超過(guò)50多億，“這一塊亦定性為非法集資”。

　　9月2日，德恒證券原總裁韓新林的辯護(hù)人陳敢律師告訴記者，韓新林與邵義政、李普選以及謝云燕已經(jīng)提起上訴。