各會員單位買賣權(quán)證須簽風險揭示書

　　□本報記者　聞濤

　　針對權(quán)證產(chǎn)品高風險的特點，上證所日前向會員單位發(fā)布通知，要求各會員單位按規(guī)定向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風險并與投資者簽署《權(quán)證風險揭示書》，提醒投資者有關(guān)注意事項。據(jù)了解，券商通過加注標識的方式區(qū)分賬戶，沒有簽署風險揭示書的投資者將無法參與權(quán)證產(chǎn)品的買賣。由于券商準備權(quán)證上市的

時間比較倉促，大多數(shù)券商都是在上周才開始這項工作，雖然券商采取各種方式知會客戶，但在上周五前沒有簽署揭示書的客戶仍然不在少數(shù)。

　　充分揭示風險

　　據(jù)了解，投資者在

　　上證所在發(fā)布通知的同時，還向各會員單位提供了風險揭示書的范本。范本中提到，權(quán)證與

　　券商在接到上證所的通知之后，開始組織客戶簽署風險揭示書。據(jù)了解，為了能夠讓更多的客戶了解到新的政策，券商采取了所有可以利用的方式，通過電話、電子郵件和手機短信等手段讓場外客戶也能及時了解。還有的券商將風險揭示書全文掛在公司的網(wǎng)站上，通知客戶可以采取的簽署方式。

　　有券商告訴記者，公司針對場內(nèi)和場外客戶，采取了兩種不同的簽署方式，場內(nèi)客戶可以在營業(yè)部以書面的方式簽署風險揭示書；場外客戶如果不愿意到營業(yè)部來，也可以通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行簽署，投資者只需憑賬號密碼進入交易系統(tǒng)，按指引操作即可。

　　時間略顯倉促

　　由于接到通知的時間比較晚，大多數(shù)券商是在倉促之中進行風險揭示工作。據(jù)了解，很多券商都是在上周的下半周才開始這項工作，記者在兩家獲準開通權(quán)證交易業(yè)務的創(chuàng)新試點券商的交易軟件中看到，其要求客戶簽署風險揭示書的通知在上周四才掛出，今天寶鋼權(quán)證將上市交易，在短短的兩天時間內(nèi)要讓所有客戶知曉顯然不太現(xiàn)實。

　　一家券商營業(yè)部負責人透露說：“我們是在上周初才接到通知，然后就組織客戶簽署，由于沒有在網(wǎng)上交易系統(tǒng)里面設置簽署功能，營業(yè)部所有的客戶都必須到現(xiàn)場才能辦理，雖然營業(yè)部盡一切可能通知客戶，但到周五的情況顯示，仍然有很大一部分客戶沒有簽署風險揭示書。”

　　對于那些符合權(quán)證交易業(yè)務資格條件但沒有獲得結(jié)算資格的券商來說，首先要解決的是尋找合適的結(jié)算代理人，從而獲得從事權(quán)證交易的資格。獲準開通權(quán)證交易的券商名單于上周五才公布，這些券商顯然無法在一天之內(nèi)就找好結(jié)算代理人，因此風險揭示書的簽署自然就被耽擱下來。

　　記者從一家沒有獲得開通權(quán)證交易的券商處了解到，該公司目前正在尋找結(jié)算代理人，相關(guān)的流程也在制定當中，公司的客戶現(xiàn)在還無法參與權(quán)證交易。該公司有關(guān)人士稱，獲取資格是當務之急，向客戶揭示風險是下一步的工作。