尚福林：兩年化解券商風險

　　證監會主席尚福林近日再次強調，證券公司實現規范發展的條件已經初步具備，力爭在兩年之內，基本化解現有風險，同時有效防范新的風險。

　　尚福林是在上周五召開的“證券公司創新與發展研討會”上作如上表示的。

　　事實上，自股改啟動以來，監管層一直將化解券商風險作為推動股改、創造穩定市

場環境的重要環節。尚福林表示，證券公司是資本市場最重要的中介機構，也是資本市場中最具創新動力和創新能力的主體。在推進股改的同時，證監會屢次強調“用兩年的時間來化解券商風險”。

　　尚福林說，目前證券行業正在發生明顯變化。一批優質公司進一步強化和改善了內控機制，具備了較好的創新發展基礎，并已經或正在開展組織創新、業務創新和經營方式創新，努力改善盈利模式，同時利用行業整合的機遇實行低成本的擴張，逐步做優做強；一批公司已經或正在端正經營理念，加強內部管理，規范經營行為，采取有效措施解決自身存在的問題，同時調整自己的市場定位，增強自身的競爭能力；此外，也有一批公司已經或將要被淘汰出局。這表明，證券公司的行業環境正在改善，優勝劣汰的市場競爭機制已經初步形成，全行業通過改革與創新實現規范發展的條件已經初步具備。

　　尚福林表示，在證券公司的全面綜合治理方面，風險處置、日常監管和推進行業發展要三管齊下。

　　這些措施包括監管行政規章的制定、修改，要充分征求行業意見，消除不合理限制，對證券公司研究開發出的新業務模型、組織方式和金融產品，要加快制定審核標準和監管制度；積極推動《公司法》、《證券法》等相關法律的修改完善工作；認真總結創新試點公司的創新經驗，及時在行業內推廣，允許規范類證券公司開展集合理財業務，鼓勵創新類證券公司在合法合規和控制風險的前提下積極研究開發專項理財產品；鼓勵符合條件的證券公司大力發展合規業務等；進一步推動債市的發展，為證券公司研究開發各種固定收益類金融衍生產品打下基礎；鼓勵證券公司通過引進來、走出去的方式調整組織結構、創新經營模式和盈利模式。

　　在研討會上，證監會副主席莊心一同時表示，今后證券公司所有的業務牌照、業務許可都將和自身資本實力、內控水平、合規狀況保持一個動態的平衡。證監會正在醞釀出臺法規，建立證券公司資本、負債等明確的標準，不達標的證券公司將遭到“淘汰”。

　　莊心一說，中國證監會將來會出臺明確的法規，建立證券公司資本、負債等明確的標準，整改后達不到標準的證券公司將退出市場。

　　作者：早報記者 孫立云