加強(qiáng)改革和創(chuàng)新 實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)的全面振興

　　尚福林在證券公司創(chuàng)新與發(fā)展研討會(huì)上表示

　　加強(qiáng)改革創(chuàng)新　實(shí)現(xiàn)證券業(yè)全面振興

　　莊心一：建立證券公司資本、負(fù)債等明確標(biāo)準(zhǔn)，整改后不達(dá)標(biāo)公司將退出市場(chǎng)

　　耿亮：上證所將為股改公司推出新指數(shù)；下半年著重做好四項(xiàng)產(chǎn)品創(chuàng)新工作

　　本報(bào)北京電(記者 于揚(yáng) 李揚(yáng))由上證所主辦的“證券公司創(chuàng)新與發(fā)展研討會(huì)”日前在北京召開。中國證監(jiān)會(huì)主席尚福林出席會(huì)議并發(fā)表講話。他指出，我國資本市場(chǎng)正在經(jīng)歷著重大變革和歷史性轉(zhuǎn)折，證券公司也面臨著以改革創(chuàng)新謀求自身發(fā)展的歷史性機(jī)遇，各有關(guān)方面要切實(shí)做好與證券公司改革和創(chuàng)新相關(guān)的各項(xiàng)工作，努力實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)的全面振興。

　　尚福林說，當(dāng)前，我國資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境進(jìn)一步改善。去年，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，今年又明確了今后一個(gè)時(shí)期推進(jìn)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的五項(xiàng)重點(diǎn)工作。目前，國務(wù)院部署的這些工作都在積極推進(jìn)，并且已經(jīng)取得了明顯進(jìn)展。

　　他指出，在推進(jìn)證券公司綜合治理方面，中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門出臺(tái)了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，正在抓緊籌備中國證券投資者保護(hù)基金管理有限責(zé)任公司；在推進(jìn)股權(quán)分置改革方面，目前正在抓緊準(zhǔn)備有關(guān)股權(quán)分置改革全面推開的指導(dǎo)性文件；在擴(kuò)大機(jī)構(gòu)投資者方面，促進(jìn)各類合規(guī)資金入市的工作正在進(jìn)行中，同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還正在會(huì)同有關(guān)方面繼續(xù)研究制定積極發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者、鼓勵(lì)社會(huì)公眾投資資本市場(chǎng)的相關(guān)配套措施；在完善市場(chǎng)法制建設(shè)方面，為加大對(duì)證券違法犯罪行為的懲處力度，有關(guān)方面正在研究起草《刑法》修正案，此外，證監(jiān)會(huì)還在積極推動(dòng)出臺(tái)《證券公司監(jiān)管條例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》和《上市公司監(jiān)管條例》等。

　　尚福林表示，這些措施都是推進(jìn)我國資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，其目的就是要從根本上解決影響我國資本市場(chǎng)發(fā)展的深層次問題和結(jié)構(gòu)性矛盾，進(jìn)一步夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)。隨著落實(shí)“國九條”的各項(xiàng)工作進(jìn)一步深入，資本市場(chǎng)的外部環(huán)境將會(huì)不斷優(yōu)化。

　　尚福林指出，證券公司應(yīng)當(dāng)從思想和認(rèn)識(shí)上加深對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展全局和今后發(fā)展趨勢(shì)的理解和把握。要認(rèn)真落實(shí)證券公司綜合治理的各項(xiàng)措施，進(jìn)一步推動(dòng)證券公司的改革與創(chuàng)新。

　　他說，中國證監(jiān)會(huì)全面開展證券公司綜合治理工作的總體思路是：緊緊抓住宏觀經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的重要機(jī)遇，以加強(qiáng)防范、完善制度、形成機(jī)制、打擊違法違規(guī)活動(dòng)為目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展三管齊下，做到防治結(jié)合，以防為主，力爭(zhēng)在兩年之內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)。

　　尚福林強(qiáng)調(diào)，各證券公司要抓住資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的機(jī)遇，大力推進(jìn)改革與創(chuàng)新工作。但他同時(shí)指出，證券公司要根據(jù)現(xiàn)有條件、結(jié)合自身情況，明確創(chuàng)新重點(diǎn)，避免不切實(shí)際的一哄而上和簡(jiǎn)單的照搬照抄。資本實(shí)力強(qiáng)、內(nèi)控水平高的優(yōu)質(zhì)公司，可在業(yè)務(wù)、產(chǎn)品創(chuàng)新方面多下一些功夫，并在推進(jìn)行業(yè)整合方面發(fā)揮更大的作用。

　　中國證監(jiān)會(huì)副主席莊心一也在會(huì)上表示，證券公司創(chuàng)新與市場(chǎng)整體制度的創(chuàng)新有關(guān)，因此監(jiān)管制度的完善和效率的提高，也是影響證券公司創(chuàng)新發(fā)展的要素之一。他說，今后證券公司所有的業(yè)務(wù)牌照、業(yè)務(wù)許可都將和自身資本實(shí)力、內(nèi)控水平、合規(guī)狀況保持一個(gè)動(dòng)態(tài)的平衡。中國證監(jiān)會(huì)將來會(huì)出臺(tái)明確的法規(guī)，建立證券公司資本、負(fù)債等明確的標(biāo)準(zhǔn)，整改后達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的證券公司將退出市場(chǎng)。他要求，今后每家公司都要努力把自身既有優(yōu)勢(shì)化為發(fā)展的資源，建立長(zhǎng)效的行業(yè)發(fā)展機(jī)制。證券公司、交易所、結(jié)算公司、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)等市場(chǎng)各方也要同心同德，密切合作，抓住當(dāng)前有利時(shí)機(jī)和迫在眉睫的時(shí)機(jī)，用改革來加快證券市場(chǎng)復(fù)興的進(jìn)程。

　　上證所理事長(zhǎng)耿亮最后作總結(jié)發(fā)言。他表示，上證所將在第二批股權(quán)分置改革試點(diǎn)結(jié)束后，為這些股改上市公司推出新的指數(shù)，適時(shí)進(jìn)行另版顯示，為推進(jìn)股改和市場(chǎng)穩(wěn)定創(chuàng)造條件。在產(chǎn)品創(chuàng)新方面，今年將著重做好四項(xiàng)工作：一是9、10月份推出上證180ETF；二是配合股改，8月份推出寶鋼權(quán)證；三是力爭(zhēng)推出完整意義上的權(quán)證產(chǎn)品———上證50ETF權(quán)證；四是推出亞洲債券市場(chǎng)基金ETF。同時(shí)，積極做好大宗債券雙邊報(bào)價(jià)系統(tǒng)和“上證基金通”的服務(wù)。耿亮同時(shí)透露，上證所正加大對(duì)金融衍生產(chǎn)品的研究。

　　會(huì)上，來自國泰君安、中金公司、中信證券、海通證券、申銀萬國、德意志銀行、美林證券、野村證券和香港大福證券等境內(nèi)外證券公司、投資銀行的專家還介紹了各自在業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的成熟經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)。