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本報(bào)記者 陸媛 發(fā)自北京
證監(jiān)會(huì)副主席莊心一上周五告誡券商們說(shuō)，今后證券公司所有的業(yè)務(wù)牌照、業(yè)務(wù)許可都將和自身資本實(shí)力、內(nèi)控水平、合規(guī)狀況保持一個(gè)動(dòng)態(tài)的平衡。他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將來(lái)會(huì)出臺(tái)明確的法規(guī)，建立證券公司資本、負(fù)債等明確的標(biāo)準(zhǔn)，整改后達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的證券公司將退出市場(chǎng)。這表明，與痛苦的券商重組同時(shí)進(jìn)行，中國(guó)證券市場(chǎng)正實(shí)施與國(guó)際接軌
的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，推動(dòng)全面創(chuàng)新。
莊心一是在上周五在北京舉辦的“證券公司創(chuàng)新與發(fā)展研討會(huì)”上發(fā)表上述講話的。
湘財(cái)證券戰(zhàn)略創(chuàng)新委員會(huì)主席施光耀就此評(píng)論說(shuō)：“與正在進(jìn)行的券商重組而言，這個(gè)動(dòng)態(tài)監(jiān)管的開始，對(duì)資本市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)影響很重大，重組是對(duì)歷史問(wèn)題積累的現(xiàn)狀進(jìn)行解決，但是重組完成以后怎么辦？動(dòng)態(tài)監(jiān)管則做了一個(gè)回答。這將能夠增強(qiáng)券商全行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、內(nèi)控意識(shí)，促進(jìn)全行業(yè)的健康。”
證券公司的發(fā)展、創(chuàng)新、改革已經(jīng)成為證券行業(yè)內(nèi)外共同關(guān)注、重視的課題。當(dāng)前的證券行業(yè)正在困境中崛起，正在努力復(fù)蘇，因此，現(xiàn)在探討證券公司的創(chuàng)新發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。
莊心一認(rèn)為，首先，改革、創(chuàng)新是目前證券公司繼續(xù)發(fā)展的唯一選擇，證券公司必須重新塑造自己行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。整個(gè)金融體系內(nèi)金融機(jī)構(gòu)之間的此消彼漲，已經(jīng)經(jīng)歷了三個(gè)輪回，其中最重要的規(guī)律，即一條主線，正是全面的金融創(chuàng)新。因此，證券公司面對(duì)挑戰(zhàn)，必須遵循客觀規(guī)律，通過(guò)創(chuàng)新，通過(guò)改革，才能達(dá)到持續(xù)發(fā)展。
其次，證券公司創(chuàng)新改革應(yīng)當(dāng)圍繞證券市場(chǎng)的改革和發(fā)展這個(gè)中心，并為此服務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)以功能完善、產(chǎn)品的增加為目標(biāo)，抓住主業(yè)，做大基礎(chǔ)。在這個(gè)過(guò)程中，證券公司的創(chuàng)新改革將支持、服務(wù)于證券市場(chǎng)改革，以維護(hù)證券市場(chǎng)的發(fā)展，因此，改革和發(fā)展是證券公司自身、必然的責(zé)任。
第三，證券公司嚴(yán)格自律、有效內(nèi)控是創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。監(jiān)管制度的完善和效率的提高，也是影響證券公司創(chuàng)新發(fā)展的要素之一。因此，創(chuàng)新不是孤立的，而是與市場(chǎng)整體制度創(chuàng)新有關(guān)。監(jiān)管機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法是公平、效率的最重要體現(xiàn)。當(dāng)前正在進(jìn)行證券公司綜合治理改革，各方都要以此為契機(jī)建立起優(yōu)勝劣汰的機(jī)制。他說(shuō)，今后證券公司所有的業(yè)務(wù)牌照、業(yè)務(wù)許可都將和自身資本實(shí)力、內(nèi)控水平、合規(guī)狀況保持一個(gè)動(dòng)態(tài)的平衡。他要求每家公司都要努力把自身既有優(yōu)勢(shì)化為發(fā)展的資源，建立長(zhǎng)效的行業(yè)發(fā)展機(jī)制。
第四，創(chuàng)新是集體行為，因此市場(chǎng)各方要同心同德，密切合作。證券公司、交易所、結(jié)算公司、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)，必須共同行動(dòng)起來(lái)，抓住當(dāng)前有利時(shí)機(jī)和迫在眉睫的時(shí)機(jī)，用改革來(lái)加快證券市場(chǎng)復(fù)興的進(jìn)程。
滬深交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人也在會(huì)上表示，正采取各種措施為推動(dòng)證券公司創(chuàng)新發(fā)展作準(zhǔn)備。
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