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中國證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于做好第二批上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作有關(guān)問題的通知》
○ 試點(diǎn)公司要在方案形成前安排充分時(shí)間廣泛征集流通股股東意見
○ 試點(diǎn)公司股權(quán)分置改革說明書要披露控股股東關(guān)聯(lián)人持有流通股份情況
北京消息 第二批上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)。昨日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于做好第二批上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作有關(guān)問題的通知》。《通知》要求保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)上市公司非流通股股東改革意向、在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，著手向中國證監(jiān)會(huì)推薦第二批試點(diǎn)公司的相關(guān)材料，但提交推薦材料的具體時(shí)間尚未確定。
為了增強(qiáng)試點(diǎn)公司改革方案的適應(yīng)性，該《通知》對(duì)《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》進(jìn)行了完善�！锻ㄖ芬螅圏c(diǎn)上市公司應(yīng)當(dāng)自公告進(jìn)行改革試點(diǎn)之日起至董事會(huì)召開前安排充分時(shí)間，通過投資者懇談會(huì)、媒體說明會(huì)、網(wǎng)上路演、走訪機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)放征求意見函等多種方式組織非流通股股東與流通股股東進(jìn)行充分溝通和協(xié)商，同時(shí)對(duì)外公布熱線電話、傳真及電子信箱，廣泛征集流通股股東的意見，使改革方案的制定具有廣泛的股東基礎(chǔ)。
為了保障第二批試點(diǎn)規(guī)范有序地推進(jìn)，《通知》明確，正在被證監(jiān)會(huì)立案稽查的公司，股票涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱或股票交易存在其他異常情況的公司不得成為試點(diǎn)公司。
《通知》還增加了試點(diǎn)公司信息披露的強(qiáng)制性內(nèi)容。《通知》要求試點(diǎn)公司股權(quán)分置改革說明書應(yīng)當(dāng)披露改革對(duì)公司治理與未來發(fā)展的影響、公司控股股東的關(guān)聯(lián)人在公司董事會(huì)公告改革試點(diǎn)的前一日持有公司流通股股份的情況，以及前六個(gè)月內(nèi)買賣公司流通股股份的情況。
《通知》要求，試點(diǎn)上市公司應(yīng)當(dāng)聘請內(nèi)控完善、運(yùn)作規(guī)范、保薦代表人不少于三人的保薦機(jī)構(gòu)保薦。保薦機(jī)構(gòu)與其保薦的試點(diǎn)上市公司及其主要股東不得存在影響其公正履行保薦職責(zé)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。試點(diǎn)上市公司應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所就公司股權(quán)分置改革發(fā)表法律意見。試點(diǎn)上市公司、公司非流通股股東、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人、律師事務(wù)所及其指定的律師應(yīng)當(dāng)簽訂保密協(xié)議，明確約定在公司被確定為試點(diǎn)公司前協(xié)議各方不得泄漏改革的相關(guān)事宜。
《通知》還要求，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行保薦職責(zé)，保證所指定的保薦代表人及其相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對(duì)試點(diǎn)上市公司做好盡職調(diào)查和審慎核查工作。保薦機(jī)構(gòu)提交的與保薦工作相關(guān)的披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者唆使、協(xié)助、參與利用試點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱及其他證券欺詐行為的，中國證監(jiān)會(huì)將保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人從名單中去除，并依法追究法律責(zé)任。
作者：記者 林堅(jiān)
（來源：上海證券報(bào)）
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