證監會對問題券商大清洗 北方證券被托管

　　2005年注定將成為中國證券市場史上沉重的一筆。不僅僅是因為大盤正經歷著六年輪回所面臨的靜寂，而且在證監會鐵腕政策之下的券商清洗運動，接二連三地使問題券商無路可逃。

　　5月28日，位于西直門的北方證券北京營業部和往常的周末一樣，大門緊閉之下顯得異常平靜。但這本不該是一個平靜的周末。因為就在此前一天(5月27日)下午，北方證券的員 工們接到上級通知，公司將由東方證券托管。下午收市之后，一份“中國證券監督管理委員會北京監管局文件”貼上了北京營業部的公告板，內容是一份對北方證券經紀業務和營業部進行全面托管的公告，托管方是東方證券。

　　當記者問起是否知道北方證券已經被托管的事情時，營業部所在小區的保安說“不太清楚”，“只知道昨天(27日)下午在12點到3點的時間段內來了很多人和車，連平時很少露面的公司高層昨天也出現在公司”。隨后，北京營業部的保安證實，27日下午，在公司內開了很長時間的會。

　　盡管會議的內容不得而知，但似乎托管的工作已然在有序進行之中。

　　記者了解到，光臨北京營業部的股民已經很長一段時間保持在20人左右了。與稀少的顧客相比，近期北方證券的麻煩可是不少。先是東方控股集團董事長蔣學明被指為北方證券的實際控制人，他不顧公司高層的一致反對，通過北方證券操控泰山石油(資訊 行情 論壇)(000554)，并陷入了一個“自買自賣”的怪圈。由于自身資金鏈斷裂，終于在2004年12月30日攜資金獨自出逃，并最終導致了泰山石油連續9個跌停板，大曝其窘況；緊接著，2005年4月21日，北方證券被訴挪用上億元國債，又曝違規丑聞。經過了近一年的求救與自救，巨額虧損加上債務、官司纏身使得北方證券最終還是走上了被托管的道路。

　　記者同時了解到，托管期間，證券經紀及相關業務將照常進行，不會對股民的正常交易活動帶來影響。

　　“北方證券只是國內券商的縮影。”一位陳姓資深律師說，“證監會所說的挪用客戶交易結算資金的做法是券商公開的秘密，整頓是絕對有必要的。”一位基金經理說：“目前的狀況是一棵大樹已經長出了太多的旁枝，如果任由這些旁枝繼續發展，勢必影響大樹成材，所以必須要砍掉這些旁枝。而正確的做法應該是隨時糾正，不要等旁枝都長得很粗的時候才想起去剪枝。”

　　據媒體報道，證監會對證券公司的分類監管工作正在向縱深推進，同時，前些時候證監會高層在公開場合的表態，也說明證券監督管理部門將會加大對券商的管理力度。

　　商報實習記者 苗燕／文并攝

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　　券商重大違規事件回顧

　　1、1995年2月23日，萬國證券因“3·２7國債期貨違規事件”被合并，萬國總裁獲刑。

　　2、1997年，因違規炒作股票，廣發證券、申銀萬國證券、海通證券被暫停自營業務。

　　3、2003年4月5日，大連證券因違規資不抵債被責令關閉。

　　4、2003年6月5日，中信證券(資訊 行情 論壇)托管富友證券。

　　5、2003年8月9日，鞍山證券因違規經營被撤銷，成為國內第一家退市券商。

　　6、2003年11月26日，佳木斯證券因嚴重違規被撤銷。

　　7、2003年12月5日，新華證券因嚴重違規被撤銷。

　　8、2004年9月3日，漢唐證券因嚴重違規經營被信達資產管理公司托管。

　　9、2004年10月22日，遼寧證券因嚴重違規經營被信達資產管理公司托管。

　　10、2004年10月18日，閩發證券因嚴重違規經營被東方資產管理公司正式托管。

　　11、2005年1月5日，云南證券因嚴重違規經營被責令其關閉。

　　12、2005年1月24日，大鵬證券因嚴重違規經營被責令關閉。

　　13、2005年4月30日，南方證券被宣布關閉。