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證券業(yè)又掀監(jiān)管風(fēng)暴最近一周，兩公司被立案調(diào)查，兩公司高管被刑拘，四公司遭譴責(zé)
□本報(bào)記者 冉慧敏
年報(bào)披露結(jié)束后，不少上市公司的問(wèn)題浮出水面。最近一周來(lái)，監(jiān)管層動(dòng)用各種手段重拳出擊整治上市公司，先后有多家公司卷入到“監(jiān)管風(fēng)暴”中。
信息披露不及時(shí)是主因
5月10日和5月11日，中科健和科龍電器(資訊 行情 論壇)先后公告稱被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。中科健(資訊 行情 論壇)涉嫌信息披露違法，此前該公司因數(shù)億元擔(dān)保信息未及時(shí)披露曾兩次被深交所公開譴責(zé)———據(jù)公司初步估算約有5億多元人民幣。值得注意的是，中科健2004年年報(bào)至今未公布，公司股票已經(jīng)從5月1日開始停牌。如果到6月30日仍然沒有公布年報(bào)，7月1日股票將復(fù)盤，同時(shí)將實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。5月11日，科龍電器公告稱，公司因涉嫌違反證券法規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
5月13日，ST東源(資訊 行情 論壇)公告稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)送達(dá)的《行政處罰決定書》。證監(jiān)會(huì)因ST東源2003年為兩關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保的信息披露不及時(shí)，對(duì)公司處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)董事長(zhǎng)、董事總經(jīng)理等7位高管給予20萬(wàn)到3萬(wàn)不等的罰款和警告。
5月17日，滬深交易所分別對(duì)ST金荔、大眾公用(資訊 行情 論壇)和華意壓縮(資訊 行情 論壇)三公司及相關(guān)人員予以公開譴責(zé)。ST金荔和大眾公用因未能在規(guī)定期限內(nèi)披露公司2004年年度報(bào)告及2005年第一季度報(bào)告。而華意壓縮是因?yàn)榻刂?004年6月30日，控股股東占用上市公司資金16949.1萬(wàn)元，公司對(duì)該關(guān)聯(lián)交易均未履行相應(yīng)決策程序，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。今日，天發(fā)石油(資訊 行情 論壇)也因信息披露不及時(shí)遭深交所譴責(zé)。
不難發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管層出手整治的主因是上市公司信息披露不透明。中國(guó)人民大學(xué)金融信息中心主任楊健表示，在國(guó)外成熟資本市場(chǎng)上，監(jiān)管層的主要作用也是保證上市公司信息披露公開及時(shí)，不會(huì)對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)和治理過(guò)多置喙。
各方聯(lián)手圍堵上市公司違規(guī)
不少投資人認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)上市公司違法行為的譴責(zé)和罰款與其違規(guī)行為不匹配，起不到警示作用。但法律專家告訴記者“法律監(jiān)管是一層一層的”，監(jiān)管部門只能作出行政上的處罰，對(duì)其民事、刑事責(zé)任的追究該由司法機(jī)關(guān)處理。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查通知書的上市公司數(shù)十家，遭到證監(jiān)會(huì)行政處罰的公司約5家，被交易所公開譴責(zé)的上市公司逾10家，而上市公司高管被公安、紀(jì)檢部門等拘留、逮捕的事件更是頻發(fā)，前4個(gè)月共有14家上市公司的15名高管落馬。5月以來(lái)又有兩公司的三名高管被刑拘。
5月10日，焦作鑫安(資訊 行情 論壇)公告稱，公司董事、副董事長(zhǎng)金子賢因涉嫌個(gè)人受賄已被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。公司表示此事純屬金子賢個(gè)人行為，對(duì)公司無(wú)重大影響。5月9日，新太科技(資訊 行情 論壇)公告稱原董事長(zhǎng)鄧龍龍因涉嫌挪用公司資金及私刻公司公章對(duì)外提供擔(dān)保，已被廣州市公安機(jī)關(guān)刑事拘留。新太科技近來(lái)頻繁發(fā)布因違規(guī)擔(dān)保而涉及訴訟的公告，涉及資金約2億元，其中大多與鄧龍龍有關(guān)。
法律專家表示，“監(jiān)管風(fēng)暴”頻起，一方面表明上市公司目前依然問(wèn)題層出不窮，加強(qiáng)上市公司監(jiān)管刻不容緩；另一方面也說(shuō)明管理層正加緊監(jiān)管，已形成司法機(jī)關(guān)、證監(jiān)會(huì)及各證監(jiān)局、證券交易所等相關(guān)主體各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作、聯(lián)動(dòng)監(jiān)管的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。
證券法修改起草工作小組組長(zhǎng)許健近日撰文指出，證券法修改將圍繞三方面展開：一是修訂限制性條款，完善市場(chǎng)機(jī)制；二是加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)和規(guī)則建設(shè)，奠定誠(chéng)信制度基礎(chǔ)；三是建立監(jiān)管授權(quán)機(jī)制，強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任。隨著法律的完善，相信證券市場(chǎng)也將日漸規(guī)范。
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