|
專家認(rèn)為：評(píng)審的過(guò)程實(shí)際也是券商自查和自我規(guī)范的過(guò)程
本報(bào)訊(記者 王海林)《關(guān)于規(guī)范類證券公司評(píng)審與監(jiān)管相關(guān)問(wèn)題的通知》和《規(guī)范類證券公司評(píng)審暫行辦法》兩個(gè)文件于19日出臺(tái)，標(biāo)志著繼創(chuàng)新試點(diǎn)類券商推出后，券商分類監(jiān)管中的第二類，即規(guī)范發(fā)展類券商的評(píng)審正式啟動(dòng)。
文件提出了具體的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)即：綜合類(含比照綜合類)證券公司最近一年凈資本不低于2億元；經(jīng)紀(jì)類證券公司最近一年凈資本不低于2000萬(wàn)元。據(jù)了解，通過(guò)評(píng)審的公司可參與股票發(fā)行詢價(jià)，開(kāi)展資產(chǎn)管理，通過(guò)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行融資等。
另外文件還規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)審工作及持續(xù)評(píng)價(jià)，持續(xù)評(píng)價(jià)不合格者，將不再作為規(guī)范類證券公司；經(jīng)過(guò)發(fā)展達(dá)到規(guī)定條件的，可申請(qǐng)成為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。
亞洲證券公司證券投資總部負(fù)責(zé)人張鋼鈞認(rèn)為，這是貫徹科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管思想的重要舉措。
張鋼鈞認(rèn)為，《評(píng)審暫行辦法》通過(guò)一系列的限制性條件和措施，可以將比較規(guī)范的券商與經(jīng)營(yíng)中存在明顯問(wèn)題的券商區(qū)別開(kāi)來(lái)，既便于對(duì)不同券商采取不同的監(jiān)管措施，控制金融風(fēng)險(xiǎn)，客觀上也可以對(duì)投資者起到風(fēng)險(xiǎn)警示的作用。
張鋼鈞指出，目前券商的風(fēng)險(xiǎn)主要集中在挪用客戶保證金、違規(guī)開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、占用客戶托管債券進(jìn)行回購(gòu)、自營(yíng)賬戶管理混亂(如開(kāi)多個(gè)個(gè)人賬戶)、自營(yíng)虧損嚴(yán)重、股東虛假出資等，《辦法》對(duì)此都有要求。因此，評(píng)審的過(guò)程實(shí)際也是券商自查和自我規(guī)范的過(guò)程。
| 
