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新華網北京12月30日電 (記者 張旭東)經國務院批準，中國證監會于2003年12月發布了《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會暫行辦法》，并成立了第六屆股票發行審核委員會，對發審委制度進行了重大改革。一年之后，第七屆股票發行審核委員會又正式成立。值此換屆之際，證監會有關負責人針對市場各方關心的問題回答了記者提問。
問：新的發審委制度一年來運行情況怎樣？
答：發審委制度改革的目的是通過制度安排，建立一個公開透明、廉潔公正、權責明晰、專業高效的發審委，把好上市公司準入關。改革措施建立了以發審委委員個人獨立判斷為基礎的責任制度，強化了包括社會輿論監督在內的監督機制和問責制。這也意味著發審委改革，大大提高了股票發行審核過程的透明度和有效監督，有利于從制度上堵死股票發行審核中的“尋租”機會。一年來的實踐證明，發審委改革取得了成功，較好地實現了預期目標。
問：本次發審委換屆是按什么原則和程序進行的？
答：根據規定，任期滿3屆的委員不再續聘；不能按要求出席發審委會議的委員不再續聘；不能與業務、行政工作脫鉤的專職委員不再續聘；證券交易所、證券公司、基金公司、高校等代表證券行業和學者的委員不再續聘；工作單位發生變動的不再續聘；本人提出不再擔任委員申請的不再續聘等。
為使換屆工作更加公開透明，證監會對39名會外發審委委員候選人進行了公示。根據規定，發審委委員中需有5名證監會工作人員，會內委員由證監會按內部行政程序指定，因此未在換屆前公示。由于本屆發審委是差額選聘，證監會發審委提名委員會對候選人進行了審核，最終從中確定了第七屆發審委的會外委員。
問：在發審委委員構成中，中介機構人士的比重較大。那么，在進行審核工作時，行業專家不足的問題如何彌補？
答：發審委委員人數有限，增加行業專家委員難以解決行業覆蓋面問題。來自會計師事務所和律師事務所等中介機構資深合伙人的專職委員，他們有長期從事各類行業證券發行、資產重組等相關業務的從業經歷。一年來的實踐證明，他們能較好地勝任發審委審核工作、滿足工作中對有關專業知識和行業知識的需要。
同時，為提高發審委委員對產業、行業問題的總體把握能力，證監會在組織審核時也采取了一些措施。一是對于發行人的募集資金投資項目是否符合國家產業政策，均向國家發展改革委征求意見，這些意見是每個發審委委員審核時必須重點予以關注的；二是根據規定，發審委會議根據審核工作需要，可以邀請發審委委員以外的行業專家到會提供專業咨詢意見。
問：在發行審核制度方面還將有哪些改進和完善？
答：證監會近期還將采取以下措施：
——完善見面會制度。證監會發行監管部已于2002年初建立了見面會制度，在證監會受理發行人申請文件后，約見發行人主要負責人及保薦代表人與發行監管部主管審核工作的負責人和有關審核人員見面，并請發行人董事長簽署相關的承諾函。證監會將在原有制度的基礎上作進一步改進，增加發行人的主要負責人在見面會上介紹公司基本情況的內容。
——建立反饋意見溝通制度。證監會擬建立與發行人的主要負責人的正面溝通機制，在就發行人的申請文件提出反饋意見后，約見發行人的主要負責人和保薦代表人，向他們介紹提出有關問題的原因及具體要求，并回答發行人和保薦代表人提出的問題。
——完善發行人出席發審委會議進行陳述和接受詢問的制度。證監會將增加發行人代表和保薦代表人與發審委委員面對面溝通的時間，在召開發審委會議時，將邀請2名發行人代表和2名保薦代表人到會陳述和接受詢問，時間增加至45分鐘。(完)
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