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【MarketWatch紐約10月31日訊】周一，全美證券交易商協會(NASD)宣布，對三家從事高殖利率債券交易的公司課以675萬美元的罰款。
NASD指出，對在債券交易中收取過度漲價或降價費用的三家公司課以罰款，同時剝奪另一家也存在同樣收費的公司的會員資格，它們均違反了NASD的管理規定。
上述四家公司還將向客戶歸還總計超過110萬美元的收費。
位於紐約的SG美國證券有限責任公司將支付375萬美元的罰款，并歸還客戶72萬8,000美元。NASD發現，2002至2003年間，SG Cowen證券公司的高殖利率債券部門 -- 現為SG美國證券的一部分 -- 在13對交易中收取了費率為6.7%至40%不等的漲價或降價費。
位於紐約的RBC資本市場公司被課以200萬美元罰款，NASD還勒令該公司將10萬8000萬美元歸還給客戶。
其關聯企業：總部位於明尼亞波利斯的RBC Dain Rauscher Inc.被罰款100萬美元，同時須將15萬8000萬美元返還給客戶。
總部位於紐約的DebtTraders Inc.被逐出券商業，NASD還勒令其將近12萬美元歸還給客戶。DebtTraders已於7月31日停止運營。
NASD還勒令SG美國證券、RBC資本市場和RBC Dain Rauscher在60天內修改與高殖利率債券的銷售和購買有關的書面管理程序。
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