美銀證券前經紀人與證管會達成和解 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2005年10月13日 06:36 新浪財經 | |||||||||
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【MarketWatch波士頓10月12日訊】證管會周三稱，美銀證券(BAC)前經紀人西奧多-西珀爾(Theodore Sihpol)與該機構就有關其允許避險基金參與共同基金股份的“延遲交易”達成和解。 證管會稱，西珀爾同意接受20萬美元的罰款，并在五年內不從事證券行業(yè)。西珀爾同意和解，但對證管會的指控未予以承認或否認。
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