Bayou創(chuàng)始人承認(rèn)共謀和欺詐等刑事指控

　　【MarketWatch舊金山9月29日訊】周四，Bayou管理有限責(zé)任公司的創(chuàng)始人承認(rèn)了與麾下避險(xiǎn)基金公司倒閉有關(guān)的刑事指控。

　　在紐約州White Plains舉行的法庭聽證會(huì)上，薩謬爾-伊瑟列三世 -- 總部位於康乃狄克州Stamford的Bayou的執(zhí)行長(zhǎng) -- 承認(rèn)了共謀、投資顧問欺詐和郵政欺詐等三項(xiàng)指控。

　　周四稍早時(shí)，Bayou的財(cái)務(wù)長(zhǎng)、公司聯(lián)合創(chuàng)始人丹尼爾-馬里諾(Daniel Marino)已承認(rèn)了共謀、投資顧問欺詐、郵政欺詐和電信欺詐等指控。

　　紐約美國檢察官辦公室的女發(fā)言人希澤爾-塔斯克(Heather Tasker)證實(shí)，上述兩人都已承認(rèn)了上文所述的指控。

　　截至發(fā)稿時(shí)止，伊瑟列的代理律師勞倫斯-巴德爾(Lawrence Bader)和馬里諾的律師安德魯-鮑曼(Andrew Bowman)還沒有回復(fù)MarketWatch的電話采訪要求，MarketWatch無法獲得他們對(duì)上述報(bào)導(dǎo)的評(píng)價(jià)。

　　根據(jù)聯(lián)邦檢察官9月1日提交的一份訴狀，1998年至2005年8月間，成立於1990年代中期的Bayou透過虛報(bào)盈利和隱瞞虧損的方式誘使投資者向其基金投資了3億多美元。

　　檢察官還指出，Bayou還組建了一個(gè)名為Richmond-Fairfield Associates的虛假

　　Bayou的投資者包括一個(gè)名為大芝加哥區(qū)猶太人聯(lián)盟的慈善團(tuán)體，及總部位於丹佛的投資公司South Cherry Street LLC，它們是透過行業(yè)顧問公司HennesseepuorgLLC進(jìn)行投資的。這三個(gè)團(tuán)體都已對(duì)Bayou采取法律行動(dòng)，要求Bayou賠償其損失。

　　在9月1日致客戶的一封信中，Hennessee集團(tuán)指出，Bayou的投資者擔(dān)心伊瑟列盜用仍被該公司控制的資金。

　　檢察官在9月1日的訴狀中指出，亞利桑那州政府已凍結(jié)Bayou透過紐約、倫敦、

　　Bayou事件曝光後，要求更嚴(yán)格管理避險(xiǎn)基金業(yè)的呼聲再度興起。與其他金融服務(wù)業(yè)相比，美國的避險(xiǎn)基金業(yè)受管理的程度較低。

　　明年二月開始，避險(xiǎn)基金業(yè)將受到更嚴(yán)格的管理，屆時(shí)所有避險(xiǎn)基金的經(jīng)理人都必須在美國證管會(huì)(SEC)以投資顧問的身份進(jìn)行注冊(cè)。

　　本月初，康乃狄克州總檢察官李查德-布魯曼索(Richard Blumenthal)組建了一個(gè)特別工作組，準(zhǔn)備為避險(xiǎn)基金的投資者提供更多的保護(hù)。