SEC指控Watley集團等公司從事竊聽交易

　　【MarketWatch華府8月15日訊】周一有消息稱，美國證管會(SEC)已經對四家券商和一位當日沖銷交易商提出利用“內部通訊系統”竊聽券商的訂單狀況，然後利用這些機密資訊進行交易的指控。

　　SEC指出，Watley集團的執行長約翰-阿莫爾(John Amore)要求花旗集團(C)、李曼兄弟證券(LEH)、美林證券(MER)的券商允許Watley的交易商進入這些公司的“內部通訊系統”

，即券商公司內部用於廣播訂單情況的通訊系統。

　　SEC指出，進入券商的內部通訊系統後，阿莫爾和其他一些人開始偷聽券商公司從大客戶獲得的訂單狀況，然後提前交易與這些客戶所下訂單有關的證券。

　　SEC還稱，2002年6月至2003年9月，Watley集團的當日沖銷交易商透過竊聽“內部通訊系統”的資訊至少提前交易了400多次，至少牟利65萬美元。

　　SEC指出，做為獲得進入“內部通訊系統”權限的回報，交易商將可以產生傭金的交易授予券商公司。

　　SEC正謀求相關公司退還非法所得，同時對它們施以其他的處罰。

　　此外，今天美林證券宣布，同意支付1000萬美元與紐約證交所(NYSE)就美林未向客戶提供招股書和產品描述的指控達成和解。

　　NYSE指出，2002年10月至2004年3月間，美林沒有向客戶提供有關共同基金證券銷售的說明書，此外，2004年1月至2004年7月間，美林未向客戶提供有關優先股拍賣收費的說明書。