對于新三板掛牌企業增發時的定價問題，相關負責人表示，只要券商披露充分且定價公允，中國證券業協會將予以認可。

　　證券時報記者 黃兆隆

　　證券時報記者獲悉，新三板副主辦券商核查機制昨日起正式實施。其中，副主辦券商的區域回避范圍已做了調整，轉為約束國資系主辦券商。

　　約束國資系券商

　　7月20日，中國證券業協會在大連召集券商就場外交易市場建設的技術細節舉行了閉門會議。會上，除了券商發表各自對場外交易市場的建設意見外，中國證券業協會相關負責人就目前已推出的若干項政策進行了補充說明。

　　該負責人表示，以副主辦券商制為例，其區域回避范圍調整為：對實際控制人為注冊地省、市級國資公司的主辦券商，在推薦該國資所屬行政區劃范圍內公司掛牌時，應由推薦主辦券商和擬掛牌公司共同選定一家注冊地在該區劃之外、且具有主辦券商業務資格的證券公司擔任副主辦券商，并履行核查職責。

　　記者了解到，盡管《關于建立副主辦券商核查機制的通知》5月份已下發，但由于副主辦券商區域回避范圍進行上述調整，因此副主辦券商核查機制實施起始時間由7月1日延至7月23日。

　　協會認可增發定價

　　此次會議上，還談到新三板掛牌企業增發時的定價問題。據參會人士介紹，中國證券業協會相關負責人表示，只要券商披露充分且定價公允，協會予以認可。

　　“增發是券商瞄準新三板企業再融資的重要業務，但定價模式卻一直沒有明確。協會的表態等于充分支持券商拓展這項業務。”齊魯證券場外交易業務相關人士表示。

　　此外，中國證券業協會相關人士表示，企業掛牌推薦所需的財務報告將取消6個月有效期限的限制，除非當年發生股權轉讓，否則只需要上半年的財務報告。對此，上述齊魯證券人士表示，“此舉簡化了我們的工作流程，有利于加快掛牌推薦工作進度。”

　　簡化五項技術要求

　　據介紹，中國證券業協會不再要求報送盡職調查工作底稿原始材料的復印件，改為報送盡職調查工作記錄和按照標準格式歸納整理后的盡職調查工作表。盡職調查工作底稿原始材料復印件作為備查文件，在審查人員認為必要時則需要補充提供。

　　此次會議上共提出了五項技術細節調整：在編制抽查記錄表記錄盡職調查抽查工作中，不再將記賬憑證和原始憑證的復印件作為附件提供；重要股東會、董事會、總經理辦公會等會議記錄以匯總列表方式提供，不再要求提供各類會議記錄的復印件；工商變更登記資料以匯總列表方式提供，不再要求提供相關資料的復印件；各種資產權屬證明文件以匯總列表方式提供，不再要求提供復印件；在盡職調查工作底稿中提供公司各項業務及管理(規章制度清單，具體規章制度不再要求作為附件。

　　此外，協會相關人士在會上指出，除上述建議按照標準格式整理的材料外，主辦券商查閱的擬掛牌公司或相關第三方資料，如勞動合同、保密協議、納稅相關資料等若能歸納整理成盡職調查工作底稿的，需編制備查文件的索引號，不再要求報送復印材料。