聲明

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證本計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。并對(duì)公告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。

　　特別提示

　　1、橫店集團(tuán)東磁股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本員工持股計(jì)劃”或“本計(jì)劃”），系橫店集團(tuán)東磁股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“橫店東磁”）依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定制訂。

　　2、本員工持股計(jì)劃系指由參加計(jì)劃的員工作為有限合伙人與橫店集團(tuán)控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“橫店控股”）作為無限合伙人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）共同成立東陽市博馳投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“博馳投資”），并由博馳投資以協(xié)議方式受讓橫店控股持有的部分公司股票，同時(shí)按照參與計(jì)劃的員工所持計(jì)劃份額比例在博馳投資內(nèi)部相應(yīng)劃分有限合伙權(quán)益份額的制度安排。

　　3、在本員工持股計(jì)劃中，參加計(jì)劃的員工在博馳投資內(nèi)部所享有的權(quán)益份額比例與其參與本計(jì)劃所獲得的持股份額比例是完全相同的。在下文中為方便起見，一般只使用員工（持有人）持股份額比例這一表述；但在特定語義環(huán)境中，將使用有限合伙權(quán)益份額比例的表述。

　　4、本員工持股計(jì)劃設(shè)立持有人會(huì)議作為本計(jì)劃的內(nèi)部權(quán)力機(jī)構(gòu)，并在經(jīng)持有人會(huì)議審議批準(zhǔn)后委托橫店控股作為本計(jì)劃具體事務(wù)的執(zhí)行人和監(jiān)督人。

　　5、參加本員工持股計(jì)劃的員工總?cè)藬?shù)共計(jì)49人（不包括預(yù)留部分），包含公司部分董事、高級(jí)管理人員及核心骨干，具體參加人數(shù)根據(jù)員工實(shí)際繳款情況確定。

　　6、持有人參與本員工持股計(jì)劃的資金來源為公司員工的合法薪酬、自籌資金和法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

　　7、本員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票數(shù)量不超過2，300萬股，涉及的股票數(shù)量占公司現(xiàn)有股本總額的5．60％，累計(jì)不超過公司股本總額的10％，任一持有人持有的員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的股票”）數(shù)量不超過公司股本總額的1％。本員工持股計(jì)劃涉及的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。

　　8、本員工持股計(jì)劃設(shè)預(yù)留股份，預(yù)留股份數(shù)量不超過205．8萬股，占公司現(xiàn)有股本總額的0．50％，占標(biāo)的股票數(shù)量的8．95％。預(yù)留股份由博馳投資代為持有并由橫店控股負(fù)責(zé)管理。

　　9、本員工持股計(jì)劃需經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)方可實(shí)施。

　　10、公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行審議且無異議后，公司將發(fā)出召開股東大會(huì)通知，審議本員工持股計(jì)劃。

　　11、公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

　　12、公司將通過深圳證券交易所[微博]交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

　　13、本員工持股計(jì)劃將在公司股東大會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)實(shí)施。由橫店控股以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式將標(biāo)的股票轉(zhuǎn)讓給博馳投資，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂日前一天公司股票二級(jí)市場(chǎng)交易均價(jià)的50％，即22．46元／股。

　　14、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。

　　15、本計(jì)劃的存續(xù)期自成立之日起不超過60個(gè)月，本計(jì)劃項(xiàng)下標(biāo)的股票鎖定期為36個(gè)月，均自公司公告標(biāo)的股票過戶至博馳投資名下之日起計(jì)算。鎖定期結(jié)束之后，本計(jì)劃可以根據(jù)標(biāo)的股票減持情況提前結(jié)束；亦可在存續(xù)期限屆滿后，對(duì)員工持股計(jì)劃進(jìn)行展期。

　　釋義

　　除非另有說明，以下簡(jiǎn)稱在本文中作如下釋義：

　　公司、本公司、橫店東磁

　　指

　　橫店集團(tuán)東磁股份有限公司

　　本計(jì)劃、本員工持股計(jì)劃、員工持股計(jì)劃

　　指

　　橫店集團(tuán)東磁股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃

　　本計(jì)劃草案、員工持股計(jì)劃草案

　　指

　　《橫店集團(tuán)東磁股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》

　　控股股東

　　指

　　橫店集團(tuán)控股有限公司

　　持有人

　　指

　　出資參與本員工持股計(jì)劃的公司員工

　　持有人會(huì)議

　　指

　　員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議

　　管理規(guī)則

　　指

　　《橫店集團(tuán)東磁股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃管理規(guī)則》

　　有限合伙企業(yè)、博馳投資

　　指

　　東陽市博馳投資合伙企業(yè)（有限合伙）

　　管理機(jī)構(gòu)、管理人

　　指

　　橫店集團(tuán)控股有限公司

　　標(biāo)的股票

　　指

　　橫店集團(tuán)東磁股份有限公司 Ａ 股股票

　　中國證監(jiān)會(huì)[微博]

　　指

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)[微博]

　　證券交易所、深交所[微博]

　　指

　　深圳證券交易所[微博]

　　《公司法》

　　指

　　《中華人民共和國公司法》

　　《證券法》

　　指

　　《中華人民共和國證券法》

　　《指導(dǎo)意見》

　　指

　　《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》

　　《公司章程》

　　指

　　《橫店集團(tuán)東磁股份有限公司章程》

　　元、萬元

　　指

　　人民幣元、人民幣萬元

　　一、員工持股計(jì)劃所遵循的基本原則

　　1、依法合規(guī)原則。公司實(shí)施員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。

　　2、自愿參與原則。公司實(shí)施的員工持股計(jì)劃遵循員工自愿參與的原則，不存在以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與的情形。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則。員工持股計(jì)劃持有人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

　　二、員工持股計(jì)劃的目的

　　公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了《橫店集團(tuán)東磁股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》。公司部分董事、高級(jí)管理人員與核心骨干員工自愿、合法、合規(guī)地參與本員工持股計(jì)劃，從而持有公司股票的目的在于：

　　1、建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公司、股東和員工利益的一致性，吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，提高公司員工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公司長期、持續(xù)、健康發(fā)展；

　　2、進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)、提升公司治理水平，健全公司長期、有效的激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公司長期可持續(xù)發(fā)展，從而為股東帶來更高效、更持久的回報(bào)；

　　3、倡導(dǎo)公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念，有效調(diào)動(dòng)管理者和公司員工的積極性，在確保公司長期、穩(wěn)定發(fā)展的同時(shí)，使得員工分享到公司持續(xù)成長帶來的收益。

　　三、持有人的確定依據(jù)和范圍

　　（一）員工持股計(jì)劃持有人確定的依據(jù)

　　1、員工持股計(jì)劃持有人確定的法律依據(jù)

　　公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況，確定了本員工持股計(jì)劃的持有人。

　　所有持有人（包括預(yù)留部分的持有人）均需在公司管理部、事業(yè)部及下屬子公司任職，并與公司或下屬子公司簽訂勞動(dòng)合同且領(lǐng)取報(bào)酬。

　　2、員工持股計(jì)劃持有人確定的職務(wù)依據(jù)

　　1） 公司部分董事、高級(jí)管理人員；

　　2） 經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定對(duì)公司發(fā)展有卓越貢獻(xiàn)的核心骨干員工。

　　（二）員工持股計(jì)劃持有人的范圍

　　本員工持股計(jì)劃的持有人包括公司部分董事、高級(jí)管理人員以及經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定對(duì)公司發(fā)展有卓越貢獻(xiàn)的核心骨干員工，共計(jì)49人（不包括預(yù)留部分）。

　　（三）持有人的核實(shí)

　　公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)持有人名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說明。

　　公司聘請(qǐng)的律師將對(duì)持有人的資格等情況是否符合相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》以及本員工持股計(jì)劃出具意見。

　　四、員工持股計(jì)劃的資金來源、股票來源和數(shù)量

　　（一）本員工持股計(jì)劃的資金來源

　　本員工持股計(jì)劃的資金來源為公司員工的合法薪酬、自籌資金和法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

　　本員工持股計(jì)劃的資金總額將根據(jù)購買股票的價(jià)格、數(shù)量和實(shí)際出資繳款金額確定。本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)以“份”作為認(rèn)購單位，每份份額的對(duì)價(jià)為22．46元。

　　持有人未按時(shí)認(rèn)購本員工持股計(jì)劃份額的，該持有人則喪失參與本員工持股計(jì)劃的權(quán)利。

　　（二）員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源

　　本員工持股計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)實(shí)施，由博馳投資以協(xié)議方式受讓橫店控股持有的不超過2，300萬股橫店東磁股票。博馳投資協(xié)議受讓標(biāo)的股票之價(jià)格為轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂日前一天公司股票二級(jí)市場(chǎng)交易均價(jià)的50％，即22．46元／股。同時(shí)，持有人按照各自持有的本計(jì)劃份額比例進(jìn)行相應(yīng)出資并對(duì)應(yīng)享有有限合伙企業(yè)的合伙權(quán)益。

　　博馳投資主要投資范圍包括購買橫店東磁股票、投資固定收益及現(xiàn)金類產(chǎn)品等。

　　（三）員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票規(guī)模

　　本員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票總數(shù)不超過2，300萬股，涉及的股票數(shù)量約占公司現(xiàn)有股本總額的5．60％，累計(jì)不超過公司股本總額的10％，任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不得超過公司股本總額的1％。員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。本員工持股計(jì)劃的資金總額將根據(jù)購買股票的價(jià)格、數(shù)量和實(shí)際出資繳款金額確定。

　　五、員工持股計(jì)劃持有人名單及份額分配情況

　　本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)以“份”作為認(rèn)購單位，每份份額的對(duì)價(jià)為22．46元。其中，參加本員工持股計(jì)劃的董事和高級(jí)管理人員共計(jì)6人，占本員工持股計(jì)劃總份額的48．75％；其他人員共計(jì)43人，占本員工持股計(jì)劃總份額的42．30％，預(yù)留股份占本員持股計(jì)劃總份額的8．95％。

　　持有人名單及份額分配情況如下表所示：

　　公司、本公司、橫店東磁

　　持有份額對(duì)應(yīng)的股數(shù)（萬股）

　　占持股計(jì)劃的比例（％）

　　董事和高級(jí)管理人員

　　何時(shí)金

　　410．00

　　17．83％

　　許志壽

　　58．60

　　2．55％

　　任曉明

　　272．00

　　11．83％

　　郭曉東

　　260．30

　　11．32％

　　吳雪萍

　　85．20

　　3．70％

　　張芝芳

　　35．20

　　1．53％

　　其他43名員工

　　972．90

　　42．30％

　　預(yù)留股份

　　205．80

　　8．95％

　　合計(jì)

　　2，300

　　100％

　　注：

　　1、員工持股計(jì)劃中單個(gè)參加對(duì)象所獲份額權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)量累計(jì)不得超過公司股本總額的 1％；

　　2、參加對(duì)象最終認(rèn)購員工持股計(jì)劃的份額以員工實(shí)際出資金額為準(zhǔn)；

　　3、為了公司可持續(xù)發(fā)展的需要及不斷吸引和留住優(yōu)秀人才，本員工持股計(jì)劃特設(shè)預(yù)留股份不超過205．80萬股，由博馳投資與本計(jì)劃項(xiàng)下的其他標(biāo)的股票一并以協(xié)議受讓方式從橫店控股獲得。該部分預(yù)留股份所對(duì)應(yīng)的計(jì)劃份額由橫店控股代為持有并進(jìn)行管理，暫不進(jìn)行分配。在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司根據(jù)實(shí)際情況將該部分預(yù)留股份所對(duì)應(yīng)的計(jì)劃份額分配給符合條件的員工。若鎖定期屆滿，仍未有新增的符合條件的員工，則該部分預(yù)留股份由橫店控股自行負(fù)責(zé)處置；

　　4、博馳投資概況詳見附件。

　　六、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和標(biāo)的股票鎖定期

　　（一）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期

　　本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為自本計(jì)劃成立之日起不超過60個(gè)月，本計(jì)劃項(xiàng)下的標(biāo)的股票鎖定期為36個(gè)月，均自公司公告標(biāo)的股票過戶至博馳投資名下之日起計(jì)算。鎖定期結(jié)束之后，本計(jì)劃可以根據(jù)標(biāo)的股票減持情況提前結(jié)束，亦可在存續(xù)期屆滿后，對(duì)員工持股計(jì)劃進(jìn)行展期。

　　本員工持股計(jì)劃在股東大會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)實(shí)施，根據(jù)員工持股計(jì)劃的安排，完成股票的協(xié)議轉(zhuǎn)讓和登記過戶等相關(guān)工作。

　　本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前經(jīng)全體持有人會(huì)議的持有人所持2／3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長。

　　（二）員工持股計(jì)劃購買標(biāo)的股票的鎖定期

　　1、持有人通過有限合伙企業(yè)所獲標(biāo)的股票的鎖定期為：自標(biāo)的股票登記過戶至博馳投資名下之日起計(jì)算，鎖定期為36個(gè)月。

　　2、有限合伙企業(yè)在下列期間不得買賣公司股票：

　　（1）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；

　　（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

　　（3）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

　　（4）深交所規(guī)定的其他時(shí)間。

　　七、員工持股計(jì)劃的管理模式

　　本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議。同時(shí)，經(jīng)持有人會(huì)議審議批準(zhǔn)后將委托橫店控股負(fù)責(zé)本員工持股計(jì)劃的日常管理和監(jiān)督，并以有限合伙企業(yè)的名義代表持有人行使股東權(quán)利。公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本草案，董事會(huì)及其授權(quán)代表在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。

　　（一）持有人會(huì)議

　　1、公司員工在認(rèn)購本員工持股計(jì)劃份額（有限合伙企業(yè)權(quán)益份額）后即成為本計(jì)劃的持有人，持有人會(huì)議是員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體持有人組成。持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。

　　2、以下事項(xiàng)需要召開持有人會(huì)議進(jìn)行審議：

　　（1）授權(quán)決定需本員工持股計(jì)劃日常管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常管理的事項(xiàng)；

　　（2）員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長和提前終止；

　　（3）員工持股計(jì)劃是否參與公司后續(xù)融資；

　　（4）橫店控股認(rèn)為需要召開持有人會(huì)議審議的其他事項(xiàng)。

　　3、持有人會(huì)議的召集程序

　　首次持有人會(huì)議由公司董事長或其指定的參與本計(jì)劃的其他員工負(fù)責(zé)召集，其后持有人會(huì)議由執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表負(fù)責(zé)召集。

　　召開持有人會(huì)議，會(huì)議召集人應(yīng)提前3日發(fā)出會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

　　（1）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；

　　（2）會(huì)議事由和議題；

　　（3）會(huì)議所必需的會(huì)議材料；

　　（4）發(fā)出通知的日期。

　　如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會(huì)議。口頭方式通知至少應(yīng)包括上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容以及因情況緊急需要盡快召開持有人會(huì)議的說明。

　　4、持有人會(huì)議的召開和表決程序

　　（1）首次持有人會(huì)議由公司董事長或其指定的參與本計(jì)劃的其他員工負(fù)責(zé)主持，其后持有人會(huì)議由執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表負(fù)責(zé)主持；

　　（2）每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決。主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決方式采取填寫表決票的書面表決方式或其他表決方式；

　　（3）持有人以其所持有的本計(jì)劃份額行使表決權(quán)，每一單位計(jì)劃份額具有一票表決權(quán)，持有人會(huì)議采取記名方式投票表決。橫店控股代為持有的預(yù)留股份所對(duì)應(yīng)的計(jì)劃份額不具有表決權(quán)；

　　（4）持有人會(huì)議，應(yīng)由持有人本人出席，持有人不能出席，可以書面委托其他代理人代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由持有人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使持有人的權(quán)利。持有人未出席持有人會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的表決權(quán)；

　　（5）持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為棄權(quán)。持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)；

　　（6）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布現(xiàn)場(chǎng)表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。除本計(jì)劃草案另有規(guī)定外，每項(xiàng)議案經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持50％以上（不含50％）份額同意后則視為表決通過，形成持有人會(huì)議的有效決議。持有人會(huì)議決議對(duì)全體持有人均有約束力；

　　（7）會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排人員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的持有人或代理人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；

　　（8）持有人會(huì)議會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：

　　1） 會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和召集人姓名；

　　2） 持有人出席情況；

　　3） 會(huì)議議程；

　　4） 持有人發(fā)言要點(diǎn)；

　　5） 每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。

　　（9）持有人會(huì)議決議需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照《公司章程》的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。

　　5、單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃5％以上份額的持有人可以向持有人會(huì)議提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開前3個(gè)工作日向持有人會(huì)議提交。

　　6、單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃10％以上份額的持有人可以提議召開持有人會(huì)議。

　　（二）股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)事項(xiàng)

　　股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，董事會(huì)在取得股東大會(huì)批準(zhǔn)及授權(quán)的同時(shí)，授權(quán)徐曉俊先生 、吳雪萍女士全權(quán)處理有關(guān)本次員工持股計(jì)劃的全部事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：

　　1、博馳投資的設(shè)立；

　　2、辦理員工持股計(jì)劃的變更和終止，包括但不限于按照本員工持股計(jì)劃的約定取消持有人的資格，辦理已死亡持有人的繼承事宜，提前終止本員工持股計(jì)劃；

　　3、辦理本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長和提前終止的相關(guān)事宜；

　　4、辦理本員工持股計(jì)劃所購買股票的鎖定和解鎖的全部事宜；

　　5、員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，若在實(shí)施期限內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生變化的，按照新的政策對(duì)員工持股計(jì)劃做出相應(yīng)調(diào)整；

　　6、辦理員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

　　（三）日常管理機(jī)構(gòu)

　　橫店控股在經(jīng)持有人會(huì)議審議批準(zhǔn)后將作為本員工持股計(jì)劃的日常管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及本員工持股計(jì)劃的約定，并在持有人會(huì)議授權(quán)的范圍內(nèi)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行日常管理和監(jiān)督，并維護(hù)員工持股計(jì)劃的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)安全。

　　八、員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成、權(quán)益分配和期滿后股份的處置辦法

　　（一）員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成

　　1、公司股票對(duì)應(yīng)的權(quán)益：持有人通過持有限合伙企業(yè)權(quán)益份額而相應(yīng)享有公司股票所對(duì)應(yīng)的權(quán)益；

　　2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；

　　3、有限合伙企業(yè)其他投資所形成的資產(chǎn)。

　　（二）員工持股計(jì)劃的權(quán)益分配

　　1、在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定，或經(jīng)持有人會(huì)議審議通過，持有人所持本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或作其他類似處置；

　　2、在鎖定期之內(nèi)，持有人不得要求對(duì)員工持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配；

　　3、當(dāng)員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿或提前終止時(shí)，由持有人會(huì)議在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，在屆滿或終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有人持有的份額進(jìn)行分配。

　　（三）員工持股計(jì)劃分紅收益的處置辦法

　　1、存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃因持有標(biāo)的股票而獲得的現(xiàn)金分紅優(yōu)先用于支付本員工持股計(jì)劃所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用；

　　2、存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃因持有標(biāo)的股票而獲得的現(xiàn)金分紅，在支付相關(guān)費(fèi)用后可按持有人對(duì)應(yīng)的權(quán)益份額劃支付給持有人。

　　（四）員工持股計(jì)劃期滿后股份的處置辦法

　　1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為自成立之日不超過60個(gè)月；

　　2、員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿之后，博馳投資根據(jù)持有人會(huì)議的決定、授權(quán)或根據(jù)持有人的申請(qǐng)?jiān)诔止捎?jì)劃存續(xù)期間出售本計(jì)劃所購買的橫店東磁股票。一旦員工持股計(jì)劃所持有的橫店東磁股票全部出售后，本員工持股計(jì)劃可提前終止；

　　3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前，經(jīng)全體持有人會(huì)議的代表2／3以上份額同意后，將相關(guān)議案報(bào)送至董事會(huì)審議，董事會(huì)審議通過后本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長。

　　九、員工持股計(jì)劃的變更和終止

　　（一）公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立

　　橫店東磁的實(shí)際控制人為社團(tuán)經(jīng)濟(jì)企業(yè)聯(lián)合會(huì)，若因任何原因?qū)е聶M店東磁的實(shí)際控制人發(fā)生變化，本員工持股計(jì)劃不作變更。

　　（二）持有人發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡

　　1、職務(wù)變更

　　持有人職務(wù)發(fā)生變更，但仍在公司或者子公司任職，則參與的員工持股計(jì)劃不作變更。

　　2、解雇或辭職

　　在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，持有人中途被公司開除，其所獲授的員工持股計(jì)劃份額由有限合伙企業(yè)收回，有限合伙企業(yè)按照同期貸款基準(zhǔn)利率回購全部權(quán)益份額，若在存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行過現(xiàn)金分紅，則有限合伙企業(yè)在支付回購款時(shí)相應(yīng)減少已支付的現(xiàn)金紅利部分。

　　在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，持有人主動(dòng)提出辭職并經(jīng)公司同意或被公司和子公司依法解除勞動(dòng)合同的，其所獲授員工持股計(jì)劃份額由有限合伙企業(yè)收回，有限合伙企業(yè)按照同期貸款基準(zhǔn)利率的2倍回購全部權(quán)益份額，若在存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行過現(xiàn)金分紅，則有限合伙企業(yè)在支付回購款時(shí)相應(yīng)減少已支付的現(xiàn)金紅利部分。

　　3、喪失勞動(dòng)能力

　　持有人因公喪失勞動(dòng)能力的，其所獲授員工持股計(jì)劃份額不受影響。

　　4、退休

　　持有人達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而離職的，其所獲授員工持股計(jì)劃份額不作變更。

　　5、死亡

　　持有人死亡的（包括因公死亡），其所獲授員工持股計(jì)劃份額不作變更，由其合法繼承人繼續(xù)享有。

　　（三）員工持股計(jì)劃的終止

　　1、本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期滿后自行終止；

　　2、本員工持股計(jì)劃在標(biāo)的股票鎖定期滿后，當(dāng)有限合伙企業(yè)所持資產(chǎn)均為貨幣資金時(shí)，本員工持股計(jì)劃可提前終止。

　　十、公司融資的參與方式

　　本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式實(shí)施再融資時(shí)，由橫店控股提交持有人會(huì)議審議是否參與資金解決方案。

　　十一、公司、持有人、管理機(jī)構(gòu)及有限合伙企業(yè)各自的主要權(quán)利與義務(wù)

　　（一）公司的權(quán)利義務(wù)

　　1、公司的權(quán)利

　　（1） 在本持股計(jì)劃的鎖定期內(nèi)，持有人違反法律、法規(guī)、勞動(dòng)合同或公司規(guī)章制度并嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)的，公司有權(quán)取消其參與員工持股計(jì)劃的資格，并將其所獲授員工持股計(jì)劃份額回購或按照單位份額參與價(jià)格轉(zhuǎn)讓給其他持有人或持有人外的第三人；

　　（2）公司不得為持有人依員工持股計(jì)劃獲取有關(guān)股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；

　　（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

　　2、公司的義務(wù)

　　（1）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行關(guān)于本員工持股計(jì)劃的信息披露義務(wù)；

　　（2）根據(jù)相關(guān)法規(guī)為本員工持股計(jì)劃開立及注銷資金賬戶等；

　　（3）法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。

　　（二）持有人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、持有人的權(quán)利

　　（1）依照其持有的本員工持股計(jì)劃份額享有本計(jì)劃規(guī)定的資產(chǎn)權(quán)益；

　　（2）參加或委派其代理人參加持有人會(huì)議，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；

　　（3）對(duì)本員工持股計(jì)劃的管理進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢；

　　（4）員工持股計(jì)劃持有人放棄因參與本員工持股計(jì)劃而間接持有公司股票的表決權(quán)；

　　（5）按照有限合伙企業(yè)權(quán)益份額在有限合伙企業(yè)中依據(jù)合伙協(xié)議或章程的規(guī)定享有相應(yīng)的權(quán)利，包括但不限于收益權(quán)；

　　（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、持有人的義務(wù)

　　（1）持有人承諾未來三年繼續(xù)服務(wù)于公司（包括公司下屬子公司）；

　　（2）遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本員工持股計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定；

　　（3）依照其所認(rèn)購的本員工持股計(jì)劃份額按時(shí)足額繳款；

　　（4）依照其所持有的本員工持股計(jì)劃份額承擔(dān)本計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)；

　　（5）除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定，或經(jīng)持有人會(huì)議審議通過，持有人所持有的本計(jì)劃所對(duì)應(yīng)的股票不得轉(zhuǎn)讓或用于抵押或質(zhì)押、擔(dān)保或償還債務(wù)；

　　（6）持有人因參與本員工持股計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)繳納相關(guān)稅費(fèi)；

　　（7）在員工持股計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)，持有人轉(zhuǎn)讓有限合伙企業(yè)權(quán)益份額的，需要經(jīng)過其他持有人和橫店控股的一致同意，且持有人不得將所持有的本員工持股計(jì)劃份額（有限合伙企業(yè)權(quán)益）轉(zhuǎn)讓給公司及下屬子公司在職的員工以外的其他人；

　　（8）法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。

　　（三）管理機(jī)構(gòu)（橫店控股）的權(quán)利義務(wù)

　　1、根據(jù)本計(jì)劃的約定及持有人會(huì)議的授權(quán)，對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行日常管理；

　　2、以有限合伙企業(yè)的名義代表持有人行使股東權(quán)利；

　　3、代為持有并管理預(yù)留股份所對(duì)應(yīng)的計(jì)劃份額，并根據(jù)公司的要求將預(yù)留股份所對(duì)應(yīng)的計(jì)劃份額分配給符合條件的員工。在本計(jì)劃鎖定期限屆滿后，若仍未有新增的符合條件員工時(shí)，可自行處置該部分預(yù)留股份；

　　4、橫店控股在對(duì)計(jì)劃進(jìn)行管理過程中，不得侵犯持有人及公司其他中小股東的合法權(quán)益。

　　（四）有限合伙企業(yè)的權(quán)利義務(wù)

　　1、代表持有人行使股東權(quán)利；

　　2、對(duì)取得的本計(jì)劃項(xiàng)下的股票收益在持有人之間按照各持有人的權(quán)益份額比例進(jìn)行分配；

　　3、遵守并履行法律、法規(guī)、《公司章程》及本計(jì)劃項(xiàng)下關(guān)于公司股東及持有人的相關(guān)義務(wù)或約束規(guī)定；

　　4、在鎖定期屆滿后根據(jù)持有人申請(qǐng)對(duì)持有人所持有的員工持股計(jì)劃份額按照約定情況轉(zhuǎn)讓出售，并在清算后及時(shí)向持有人支付轉(zhuǎn)讓或出售款。

　　（五）其他說明

　　公司確定本員工持股計(jì)劃的持有人不意味著持有人享有繼續(xù)在公司或子公司服務(wù)的權(quán)力，不構(gòu)成公司或子公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司或子公司與員工的勞動(dòng)關(guān)系仍按公司或子公司與持有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。

　　十二、實(shí)行員工持股計(jì)劃的程序

　　1、董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定員工持股計(jì)劃草案，并通過職工代表大會(huì)充分征求員工意見后提交董事會(huì)審議。

　　2、董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見。

　　3、公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見。

　　4、董事會(huì)審議通過員工持股計(jì)劃后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、員工持股計(jì)劃草案及摘要、獨(dú)立董事意見及監(jiān)事會(huì)意見等相關(guān)文件。

　　5、公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知。

　　6、公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)員工持股計(jì)劃出具法律意見書并公告。

　　7、召開股東大會(huì)審議員工持股計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就持有人名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說明。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票表決，股東大會(huì)表決通過后員工持股計(jì)劃即可以實(shí)施。

　　8、可根據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的規(guī)定、確定、審批、意見等對(duì)本計(jì)劃草案進(jìn)行修改。

　　十三、其他

　　1、公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行；

　　2、實(shí)施本員工持股計(jì)劃，橫店控股和／或有限合伙企業(yè)轉(zhuǎn)讓或受讓公司股份的，將同時(shí)按照《上市公司收購管理辦法》的有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。

　　3、持有人參與本員工持股計(jì)劃所產(chǎn)生的稅負(fù)按有關(guān)稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，由持有人承擔(dān)；

　　4、本員工持股計(jì)劃自公司股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起生效；

　　5、本員工持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。

　　橫店集團(tuán)東磁股份有限公司董事會(huì)

　　二〇一五年六月十三日

進(jìn)入【新浪財(cái)經(jīng)股吧】討論