■本報記者 朱寶琛

　　 對于市場各方關(guān)注的一些問題，證監(jiān)會26日進行了回應(yīng)。證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會下一步要出臺專項法規(guī)保護投資者權(quán)益，向中小投資者傾斜。關(guān)于IPO重啟問題近期已多次回應(yīng)，沒有新的變化。與此同時，他再次重申，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條規(guī)定，上市公司因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，不得非公開發(fā)行股票。

　　推出QDII2制度

　　目前沒有具體時間表

　　對于合格境內(nèi)個人投資者制度（QDII2）何時推出的問題，新聞發(fā)言人表示，目前，個人投資者投資境外市場渠道比較單一，形式上我國居民僅可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）方式間接投資于海外資本市場。為進一步拓寬個人投資者對外投資渠道，證監(jiān)會正在積極配合人民銀行等有關(guān)部門就QDII2進行研究和溝通，計劃盡快推出合格境內(nèi)個人投資者制度，但還沒有具體時間表。

　　在今年6月簽署的《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》中，證監(jiān)會允許臺資金融機構(gòu)以人民幣合格境外機構(gòu)投資者方式投資大陸資本市場。投資額度考慮以1000億元人民幣為限。對于這項工作的最新進展，新聞發(fā)言人表示：對于臺資金融機構(gòu)參與RQFII試點，大陸方面將參照現(xiàn)有RQFII試點的相關(guān)法規(guī)，積極為落實上述承諾做好準備工作。

　　出臺專項法規(guī)

　　保護投資者權(quán)益

　　保護投資者權(quán)益，一直是證監(jiān)會重點推進的一項工作。如今，這項工作又有了新的進展。

　　“制定投資者尤其是中小投資者權(quán)益保護專門政策是證監(jiān)會近期的重點工作之一。近期，證監(jiān)會組織專門力量系統(tǒng)梳理了境內(nèi)外資本市場情況以及投資者保護相關(guān)法律制度、工作機制、實施效果等。”新聞發(fā)言人介紹。

　　他同時透露，下一步，擬結(jié)合我國資本市場及投資者的實際情況，出臺專項法規(guī)保護投資者權(quán)益。監(jiān)管制度設(shè)計將進一步向投資者保護特別是中小投資者保護方面傾斜，著力強化證券期貨市場各方主體對投資者教育和保護的責任和義務(wù)，嚴格執(zhí)法維護證券期貨市場公平正義，加大力度推動完善有利于投資者維權(quán)的相關(guān)制度。

　　券商資管業(yè)務(wù)

　　風險基本可控

　　為加強監(jiān)管，督促證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，今年2月份，證監(jiān)會部署證券公司現(xiàn)場檢查，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)列為檢查重點。

　　新聞發(fā)言人介紹，根據(jù)檢查結(jié)果，結(jié)合日常監(jiān)管、備案管理等情況，目前證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總體運作規(guī)范，風險基本可控，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)、嚴重損害客戶權(quán)益問題，也未發(fā)生重大風險事件。證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品基本實現(xiàn)單獨建賬，規(guī)范管理，每個資管產(chǎn)品與其投資資產(chǎn)一一對應(yīng)，未發(fā)現(xiàn)證券公司資產(chǎn)管理存在資金池業(yè)務(wù)問題。

　　“但現(xiàn)場檢查也發(fā)現(xiàn)證券公司在客戶適當性管理、風險揭示、定向業(yè)務(wù)合作對象選擇及合同責任約定、公司內(nèi)部管控等方面存在一些問題及潛在風險。”新聞發(fā)言人說，為督促證券公司有效防范業(yè)務(wù)風險，促進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，在3月份證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于加強證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》的基礎(chǔ)上，7月19日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》，進一步對銀證合作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提出規(guī)范性要求，其中明確禁止開展“資金池”業(yè)務(wù)，旨在重申資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須堅持每只資管產(chǎn)品、每個定向合同單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、獨立估值，每個資管產(chǎn)品、每個定向合同與其投資資產(chǎn)對應(yīng)的監(jiān)管要求，防止證券公司變相開展資金池業(yè)務(wù)，防范業(yè)務(wù)風險。

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