重要提示

　�。ㄒ唬┚绊橀L城公司治理股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金管理人依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《景順長城公司治理股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“本基金合同”）及其他有關規定募集，并經中國證監會2008年5月16日證監許可【2008】707號文核準募集。本基金基金合同于2008年10月22日正式生效。

　�。ǘ�）基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　�。ㄈ�）投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。

　�。ㄋ模┗�金的過往業績并不預示其未來表現。

　　（五）基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；�金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；�金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　�。�六）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　（七）本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產生的操作風險，因交收違約和投資債券引發的信用風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險，等等�；�金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。

　　（八）本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2013年4月22日，有關財務數據和凈值表現截止日為2013年3月31日。本招募說明書中財務數據未經審計。

　　基金管理人：景順長城基金管理有限公司[微博]

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　一、基金管理人

　�。ㄒ唬┗�金管理人概況

　　名稱：景順長城基金管理有限公司[微博]

　　住所：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　法定代表人：趙如冰

　　批準設立文號：證監基金字［2003］76號

　　設立日期：2003年6月12日

　　辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　電話：0755－8237 0388

　　客戶服務電話：400 8888 606

　　傳真：0755－2238 1339

　　聯系人：楊皞陽

　　（二）基金管理人基本情況

　　本基金管理人景順長城基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）是經中國證監會證監基金字［2003］76號文批準設立的證券投資基金管理公司，由長城證券有限責任公司、景順資產管理有限公司、開灤（集團）有限責任公司、大連實德集團有限公司共同發起設立，并于2003年6月9日獲得開業批文，注冊資本1．3億元人民幣，目前，各家出資比例分別為49％、49％、1％、1％。

　　公司設立了兩個專門機構：風險管理委員會和投資決策委員會。風險管理委員會負責公司整體運營風險的控制。投資決策委員會負責指導基金財產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　公司下設7個一級部門，分別是：投資部、市場部、運營部、人力資源部、財務行政部、法律監察稽核部、總經理辦公室。其中投資部下設投資研究部、固定收益部、專戶理財部、國際投資部4個二級部門；市場部下設渠道銷售部、機構客戶部、市場服務部、產品開發部4個二級部門；運營部下設基金事務部、信息技術部、交易管理部3個二級部門。各部門的職責如下：

　　1、投資部

　　1） 投資研究部：負責根據投資決策委員會制定的投資原則進行國內股票選擇和組合的投資管理并完成對宏觀經濟、行業公司及市場的研究。

　　2） 固定收益部：負責根據投資決策委員會制定的投資原則進行國內債券選擇和組合的投資管理并完成固定收益的研究。

　　3） 專戶理財部：負責完成一對一、一對多等特定客戶資產管理產品的投資管理。

　　4） 國際投資部：主要負責與ＱＤＩＩ、ＱＦＩＩ等國際業務相關的投資管理、國際合作和培訓等。

　　2、市場部

　　1） 渠道銷售部：負責公司產品在各銀行、券商等渠道的銷售。

　　2） 機構客戶部：負責開發機構客戶，并使其認識并了解我公司在企業年金、社保等方面所提供的基金產品及服務。

　　3） 市場服務部：負責公司市場營銷策略、計劃制定，及客戶服務管理等工作。

　　4） 產品開發部：負責基金產品及其他投資產品的設計、開發、報批等工作。

　　3、運營部

　　1） 基金事務部：負責公司產品的注冊登記、清算和估值核算等工作。

　　2） 信息技術部：負責公司的計算機設備維護、系統開發及網絡運行和維護。

　　3） 交易管理部：負責完成投資部下達的交易指令，并進行事前的風險控制。

　　4、人力資源部：負責公司各項人力資源管理工作，包括招聘、薪資福利、績效管理、培訓、員工關系、從業資格管理、高管及基金經理資格管理等。

　　5、財務行政部：負責公司財務管理及日常行政事務管理。

　　6、法律監察稽核部：負責對公司管理和基金運作合規性進行全方位的監察稽核，并向公司管理層和監管機關提供獨立、客觀、公正的法律監察稽核報告。

　　7、總經理辦公室：主要受總經理委托，協調各部門的工作，并負責公司日常辦公秩序監督、工作項目管理跟進等，并負責基金風險的評估、控制及管理。

　　公司已經建立了健全的內部風險控制制度、內部稽核制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

　　（三）主要人員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　趙如冰先生，董事長，經濟學碩士。曾任葛洲壩水力發電廠主任、研究員級高級工程師，葛洲壩至上海超高壓直流輸電葛洲壩站站長、書記，葛洲壩水力發電廠辦公室主任兼外辦主任，華能南方開發公司黨組書記、總經理，華能房地產開發公司黨組書記、總經理，中住地產開發公司總經理、黨組書記，長城證券有限責任公司董事、副董事長、黨委副書記等職。2009年加入本公司，現任公司董事長。

　　羅德城先生，董事，工商管理碩士。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理部副總裁、Ｃａｐｉｔａｌ Ｈｏｕｓｅ亞洲分公司的董事總經理。1992至1996年間出任香港投資基金公會管理委員會成員，并于1996至1997年間擔任公會主席。1997至2000年間，擔任香港聯交所委員會成員，并在1997至2001年間擔任香港證監會顧問委員會成員�，F任景順集團亞太區首席執行官。

　　楊平先生，董事，國際工商管理碩士。歷任北京國際信托投資公司外匯部首席交易員、加拿大蒙特利爾銀行北京分行資金部和市場部高級經理、中國人民保險公司投資部投資總監、中國人保資產管理有限公司銀行／外匯業務部副總經理、中國人民保險（香港）有限公司投資部總經理、長城證券有限責任公司總裁助理等職務。現任長城證券有限責任公司副總經理。

　　許義明先生，董事，總經理，金融工程學碩士。曾先后就職于前美國大通銀行香港、臺灣及倫敦分行財資部，匯豐銀行總行中國環球市場部；之前曾擔任臺灣景順證券投資信托股份有限公司董事兼總經理、香港景順資產管理有限公司大中華區業務拓展總監等職務。2009年加入本公司，現任公司董事兼總經理。

　　李曉西先生，獨立董事。曾任國務院研究室宏觀經濟研究司司長。現任北京師范大學校學術委員會副主任，教授、博士生導師；中國社會科學院研究生院教授、博士生導師；教育部社會科學委員會經濟學部召集人。

　　伍同明先生，獨立董事，文學學士（1972年畢業）。香港會計師公會會員（ＨＫＩＣＰＡ）、英國特許公認會計師（ＡＣＣＡ）、香港執業會計師（ＣＰＡ）、加拿大公認管理會計師（ＣＭＡ）。擁有超過二十年以上的會計、審核、管治稅務的專業經驗及知識，1972－1977受訓于國際知名會計師樓“畢馬威會計師行”［ＫＰＭＧ］�，F為“伍同明會計師行”所有者。

　　靳慶軍先生，獨立董事，法學碩士。曾擔任中信律師事務所涉外專職律師，在香港馬士打律師行、英國律師行Ｃ1ｙｄｅ ＆ Ｃｏ． 從事律師工作，1993年發起設立信達律師事務所，擔任執行合伙人�，F任金杜律師事務所合伙人。

　　2、基金管理人監事會成員

　　黃海洲先生，監事，工商管理碩士。曾任深圳新江南投資有限公司副總經理、長城證券有限責任公司監事、招商銀行股份有限公司人力資源部經理及工程管理部經理�，F任長城證券有限責任公司副總經理。

　　郭慧娜女士，監事，管理理學碩士。曾任倫敦安永會計師事務所核數師，歷任景順投資管理有限公司項目主管、業務發展部副經理、企業發展部經理、亞太區監察總監�，F任景順投資管理有限公司亞太區首席行政官。

　　邵媛媛女士，監事，管理學碩士。曾任職于深圳市天�。ㄐ诺拢�會計師事務所、福建興業銀行深圳分行計財部�，F任景順長城基金管理有限公司運營部下屬基金事務部總監。

　　3、其他高級管理人員

　　鄧體順先生，副總經理，統計學和經濟學雙碩士。曾擔任法國東方匯理銀行香港分行外匯及資金部交易員，法國巴黎銀行香港分行助理董事，瑞士信貸銀行香港分行董事，高盛（亞洲）有限責任公司融資部董事總經理及中國資本市場部主管。2011年加入本公司，現任公司副總經理。

　　吳建軍先生，副總經理，經濟學碩士。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經理，長城證券有限責任公司機構管理部總經理、公司總裁助理。2003年加入本公司，現任公司副總經理。

　　劉煥喜先生，副總經理，投資與金融系博士。歷任武漢大學[微博]教師工作處副科長、武漢大學成人教育學院講師，《證券時報》社編輯記者，長城證券研發中心研究員、總裁辦副主任、行政部副總經理。2003年加入本公司，曾擔任公司督察長，現任公司副總經理。

　　4、督察長

　　黃衛明先生，督察長，法學碩士。歷任國家工商局市場司主任科員，國泰君安證券公司總裁助理兼人力資源部總經理，中國證監會期貨部、非上市公眾公司部等主任科員、副處長、處長。2010年加入本公司，現任公司督察長。

　　5、本基金基金經理簡歷

　　本公司采用團隊投資方式，即通過整個投資部門全體人員的共同努力，爭取良好投資業績。本基金聘任基金經理如下：

　　鄧春鳴先生，經濟學碩士，ＣＦＡ。曾任職于招商證券[微博]證券投資部和資產管理部，也曾擔任寶盈基金[微博]行業研究員、基金經理助理等職務。2007年3月加入本公司，擔任研究員等職務；自2007年9月起擔任基金經理。具有12年證券、基金行業從業經驗。

　　6、本基金現任基金經理曾管理的基金名稱及管理時間

　　本基金現任基金經理鄧春鳴先生曾于2007年9月15日至2009年8月6日擔任景順長城景系列開放式證券投資基金基金經理。

　　7、本基金現任基金經理兼任其他基金基金經理的情況

　　本基金現任基金經理鄧春鳴先生于2010年5月29日起至今兼任景順長城新興成長股票型證券投資基金基金經理。

　　8、本基金歷任基金經理姓名及管理時間

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　　9、投資決策委員會委員名單

　　本公司的投資決策委員會由公司總經理、分管投資的副總經理、投資總監、投資研究部研究總監、投資研究部量化及ＥＴＦ投資總監、固定收益部投資總監、國際投資部投資總監等組成。

　　公司的投資決策委員會成員姓名及職務如下：

　　許義明先生，總經理；

　　鄧體順先生，分管投資的副總經理；

　　王鵬輝先生，投資總監；

　　唐咸德先生，投資研究部研究總監；

　　黎海威先生，投資研究部量化及ＥＴＦ投資總監；

　�。遥� ＰＩＮＧ（汝平）先生，固定收益部兼國際投資部投資總監。

　　10、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　�。ㄒ唬┗�金托管人基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣349，018，545，827元

　　聯系電話：010－66105799

　　聯系人：趙會軍

　　（二）主要人員情況

　　截至2013年3月末，中國工商銀行資產托管部共有員工163人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

　�。ㄈ�）基金托管業務經營情況

　　作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產托管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、ＱＤＩＩ專戶資產、ＥＳＣＲＯＷ等門類齊全的托管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2013年3月，中國工商銀行共托管證券投資基金305只，其中封閉式10只，開放式295只。自2003 年以來，本行連續十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的37項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內托管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

　�。ㄋ模┗�金托管人的內部控制制度

　　中國工商銀行資產托管部自成立以來，各項業務飛速發展，始終保持在資產托管行業的優勢地位。這些成績的取得，是與資產托管部“一手抓業務拓展，一手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作，在積極拓展各項托管業務的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內控文化，完善風險控制機制，強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。繼2005、2007、2009、2010年四次順利通過評估組織內部控制和安全措施是否充分的最權威的ＳＡＳ70（審計標準第70號）審閱后，2011年中國工商銀行資產托管部第五次通過ＩＳＡＥ3402（原ＳＡＳ70）審閱獲得無保留意見的控制及有效性報告，表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可。也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，ＩＳＡＥ3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。

　　一）內部風險控制目標

　　保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，強化和建立守法經營、規范運作的經營思想和經營風格，形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系；防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整；維護持有人的權益；保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。

　　二）內部風險控制組織結構

　　中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門（內控合規部、內部審計局）、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

　　三）內部風險控制原則

　　1、合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。

　　2、完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約；監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　　3、及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照“內控優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度。

　　4、審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產和其他委托資產的安全與完整。

　　5、有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。

　　6、獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨立，適當分離；托管部內部設置獨立的負責內部風險的部門，專責內控制度的檢查。

　　四）內部風險控制措施實施

　　1、嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。

　　2、高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展，并根據檢查情況提出內部控制措施，督促職能管理部門改進。

　　3、人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內控文化，增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。

　　4、經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。

　　5、內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理，定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施，排查風險隱患。

　　6、數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

　　7、應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心，制定了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰，資產托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看，資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。

　　五）資產托管部內部風險控制情況

　　1、資產托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資產托管業務健康、穩定地發展。

　　2、完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

　　3、建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業務過程，形成各個業務環節之間的相互制約機制。

　　4、內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新興的中間業務，資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題、新情況不斷出現，資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線

　　（五）托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《運作辦法》、《證券投資基金會計核算辦法》、基金合同及其他有關規定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、基金管理人報酬和基金托管人托管費的計提比例和支付方法、基金會計核算、基金財產估值和基金凈值的計算、收益分配以及其他有關基金投資運作的事項，對基金管理人進行業務監督、核查。

　　基金托管人發現基金管理人的違規行為，以書面形式通知基金管理人限期糾正；對基金管理人發出的違法違規投資指令，不予執行，并采取必要的補救措施；基金管理人收到通知后應及時進行核對確認并回函；在限期內，基金托管人有權對通知事項進行復查，如基金管理人未予糾正，基金托管人應報告中國證監會。

　　基金托管人發現基金管理人有涉嫌重大違法違規行為時，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。

　�。�六）基金托管人的權利與義務

　　1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限于：

　�。�1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產；

　�。�2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入；

　�。�3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　（4）以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；

　�。�5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

　�。�6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；

　�。�7）提議召開或召集基金份額持有人大會；

　�。�8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　�。�9）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

　　2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：

　　（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

　�。�2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

　�。�3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確�；�金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

　�。�5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　　（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　�。�7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格；

　�。�9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

　�。�10）對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

　　（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；

　�。�12）建立并保存基金份額持有人名冊；

　�。�13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

　�。�14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　（15）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

　　（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

　�。�18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行監管機構，并通知基金管理人；

　�。�19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　�。�20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金利益向基金管理人追償；

　�。�21）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

　�。�22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　名稱：景順長城基金管理有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　法定代表人：趙如冰

　　批準設立文號：證監基金字［2003］76號

　　電話：0755－82370388－1661

　　傳真：0755－22381325

　　聯系人：嚴麗娟

　　2、代銷機構

　�。�1）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客戶服務電話：95588（全國）

　　網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�2）中國農業銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座Ｆ9

　　法定代表人：蔣超良

　　聯系人：劉一寧

　　電話：010－85108227

　　傳真：010－85109219

　　客戶服務電話：95599

　　網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　�。�3）中國銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　聯系人：宋亞平

　　客戶服務電話：95566（全國）

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（4）中國建設銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區金融大街25號

　　法定代表人：王洪章

　　客戶服務電話：95533

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　�。�5）交通銀行股份有限公司

　　住所（辦公）地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　聯系人：曹榕

　　電話：021－58781234

　　傳真：021－58408483

　　客戶服務電話：95559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　�。�6）招商銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：傅育寧

　　聯系人：鄧炯鵬

　　客戶服務電話：95555

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　�。�7）廣發銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：廣州市越秀區東風東路713號

　　法定代表人：李若虹

　　服務熱線：400 830 8003

　　網址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�8）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　聯系人：高天、于慧

　　電話：（021）61618888

　　傳真：（021）63604199

　　客戶服務熱線：95528

　　公司網站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�9）興業銀行股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路154號中山大廈

　　法定代表人：高建平

　　電話：（0591）87844211

　　聯系人：陳丹

　　客戶服務電話：95561

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）中國光大銀行[微博]股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街25號Ａ座

　　法定代表人：王明權

　　客戶服務電話：95595（全國）

　　網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　�。�11）中國民生銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　聯系人：董云巍

　　聯系電話：010－58560666

　　傳真：010－57092611

　　客戶服務熱線：95568

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）北京銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號

　　法定代表人：閆冰竹

　　聯系人：王曦

　　電話：010－66223584

　　傳真：010－66226045

　　客戶服務電話：010－95526

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）中信銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：田國立

　　電話：010－65541585

　　傳真：010－65541230

　　客戶服務電話：95558

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　�。�14）平安銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：肖遂寧

　　聯系人：劉曉楠

　　電話：0755－22168532

　　傳真：0755－25841098

　　客服熱線：95501、95511－3

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　�。�15）渤海銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　法定代表人：劉寶鳳

　　聯系人： 王宏

　　聯系電話：022－58316666

　　傳真：022－58316259

　　客戶服務熱線：400－888－8811

　　網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�16）溫州銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：溫州市車站大道華海廣場 1號樓

　　法定代表人：夏瑞洲

　　客戶服務電話：0577－96699

　　網址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　�。�17）浙商銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：中國杭州市慶春路288號

　　法定代表人：張達洋

　　電話：0571－87659546

　　傳真：0571－87659188

　　聯系人：毛真海

　　客戶服務熱線：95527

　　銀行網址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　�。�18）華夏銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：吳建

　　聯系人：馬旭

　　聯系電話：010－85238425

　　客戶服務電話：95577

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�19）金華銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：浙江省金華市光南路668號（郵編：321015）

　　法定代表人：徐雅清

　　聯系人：徐曉峰

　　電話：0579－83207775

　　傳真：0579－82178321

　　客戶服務電話：400－711－6668

　　銀行網址：ｗｗｗ．ｊｈｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）嘉興銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：嘉興市建國南路409號

　　法定代表人：許洪明

　　聯系人：陳兢

　　電話：0573－82082676

　　傳真：0573－82062161

　　客戶服務電話：057396528

　　銀行網址： ｗｗｗ．ｂｏｊｘ．ｃｏｍ

　�。�21）長城證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　聯系人：李春芳

　　電話：0755－83516089

　　傳真：0755－83515567

　　客戶服務熱線：0755－33680000、400 6666 888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　（22）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州天河區天河北路183－187號大都會廣場43樓（4301－4316房）

　　辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：孫樹明

　　聯系人：黃嵐

　　電話：020－87555888

　　傳真：020－87555305

　　客戶服務電話： 95575

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈Ａ層

　　辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯系人：陳忠

　　電話：010－60838888

　　傳真：010－60833739

　　客服電話：95558

　　網址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（24）中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：陳有安

　　聯系人：田薇

　　電話：010－66568430

　　傳真：010－66568990

　　客戶服務電話： 4008－888－8888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�25）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：萬建華

　　聯系人：芮敏祺

　　電話：（021） 38676666轉6161

　　傳真：（021） 38670161

　　客戶服務電話：400 8888 666

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（26）中信建投證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　法定代表人：王常青

　　聯系人：魏明

　　電話：（010）85130588

　　傳真：（010）65182261

　　客戶服務電話： 4008888108

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　�。�27）申銀萬國[微博]證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　聯系人：曹曄

　　電話：021－54033888

　　傳真：021－54038844

　　客戶服務電話：95523

　　網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　�。�28）招商證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市益田路江蘇大廈38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯系人：林生迎

　　電話：0755－82943666

　　傳真：0755－82943636

　　客戶服務電話：400－8888－111，95565

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�29）國都證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9號10層

　　法定代表人：常喆

　　聯系人：黃靜

　　電話：010－84183333

　　傳真：010－84183311－3389

　　客服電話：400－818－8118

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　�。�30）興業證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：福州市湖東路268號

　　法定代表人：蘭榮

　　聯系人：雷宇欽

　　電話：0591－38507679

　　傳真：0591－38507538

　　客戶服務電話：95562

　　網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�31）光大證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　聯系人：劉晨、李芳芳

　　電話：021－22169999

　　傳真：021－22169134

　　客戶服務電話：4008888788、10108998

　　網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（32）海通證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市淮海中路98 號

　　法定代表人：王開國

　　聯系人：李笑鳴

　　電話：021－23219000

　　傳真：021－23219100

　　客服電話：95553

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　�。�33）中信證券（浙江）有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強

　　聯系人：周妍

　　電話：0571－86078823

　　傳真：0571－85783771

　　客戶服務電話： 0571－96598

　　網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）國盛證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：南昌市北京西路88號（江信國際金融大廈）

　　法定代表人：曾小普

　　聯系人：陳明

　　電話：0791－86281305

　　傳真：0791－86285337

　　客戶服務電話： 400 8222 111

　　網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　�。�35）安信證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　聯系人：陳劍虹

　　電話：0755－82825551

　　傳真：0755－82558355

　　客戶服務電話：4008001001

　　網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�36）國元證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　聯系人：陳琳琳

　　電話：0551－2246273

　　傳真：0551—2272100

　　客服電話：全國統一熱線95578，4008888777，安徽省內熱線96888

　　網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�37）平安證券[微博]有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：廣東省深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8層

　　法人代表：楊宇翔

　　聯系人：鄭舒麗

　　電話：0755－22626391

　　傳真：0755－82400862

　　客戶服務電話：95511－8

　　網址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　�。�38）國信證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯系人：齊曉燕

　　電話：0755－82130833

　　傳真：0755－82133302

　　客戶服務電話：95536

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�39）中國國際金融有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座28層

　　辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座28層

　　法定代表人：李劍閣

　　聯系人：羅春蓉

　　電話：010－65051166

　　客戶服務電話：010－85679238，010－85679169

　　傳真：010－65051156

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�40）方正證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層

　　法定代表人：雷杰

　　聯系人：邵艷霞

　　電話：0731－85832507

　　傳真：0731－85832214

　　客服熱線：95571

　　網址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　�。�41）天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　聯系人：林爽

　　電話：010－66045566

　　傳真：010－66045500

　　客服熱線：010－66045678

　　網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　�。�42）西部證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層

　　法定代表人：劉建武

　　聯系人：馮萍

　　電話：029－87406488

　　傳真：029－87406387

　　客服熱線：95582

　　網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（43）華寶證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57層

　　法定代表人：陳林

　　聯系人：宋歌

　　電話：021－68778808

　　傳真：021－68778108

　　客戶服務電話：4008209898

　　網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　�。�44）愛建證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：上海市南京西路758號24樓

　　法定代表人：郭林

　　聯系人：陳敏

　　電話：021－32229888

　　傳真：021－68728703

　　客服熱線：021－63340678

　　網址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　（45）華福證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯系人：張騰

　　電話：0591－87383623

　　傳真：0591－87383610

　　客戶服務電話：96326（福建省外請加撥0591）

　　網址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�46）信達證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　法定代表人：高冠江

　　聯系人：唐靜

　　電話：010－63081000

　　傳真：010－63080978

　　客服熱線：400－800－8899

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　�。�47）英大證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　法定代表人：趙文安

　　聯系人：王睿

　　電話：0755－83007069

　　傳真：0755－83007167

　　客服熱線：0755－26982993

　　網址： ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�48）宏源證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號

　　法定代表人：馮戎

　　聯系人：李巍

　　電話：010－88085858

　　傳真：010－88085195

　　客服熱線：400－800－0562

　　網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（49）華泰證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯系人：萬鳴

　　電話：025－83290979

　　客戶服務電話：95597

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�50）華龍證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：甘肅省靜寧路308號

　　法定代表人：李曉安

　　聯系人：李昕田

　　電話：0931－8888088

　　客服電話：96668，400689888

　　網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　�。�51）國金證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：成都市東城根上街95號

　　法定代表人：冉云

　　聯系人：金喆

　　電話：028－86690126

　　傳真：028－86690126

　　客戶服務電話：4006600109

　　網址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�52）浙商證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：浙江杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場Ａ－6／7樓

　　法定代表人：吳承根

　　聯系人：許嘉行

　　客服電話：0571－967777

　　網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�53）中航證券有限公司

　　注冊（辦公）地址：南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈Ａ座41樓

　　法定代表人：杜航

　　聯系人：戴蕾

　　聯系電話：0791－86768681

　　客戶服務電話：400－8866－567

　　公司網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（54）中國中投證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層－21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

　　法定代表人：龍增來

　　聯系人：劉毅

　　聯系電話：0755－82023442

　　傳真：0755－82026539

　　客服電話：400 600 8008

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　�。�55）長江證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　聯系人：李良

　　電話：027－65799999

　　傳真：027－85481900

　　客戶服務電話：95579或4008－888－999

　　網址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（56）東莞證券[微博]有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：東莞市莞城區可園南路一號

　　法定代表人：張運勇

　　聯系人：熊定炎

　　電話：0769－22116111

　　傳真：0769－22116111

　　客戶服務電話： 961130

　　網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（57）東方證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　聯系人：吳宇

　　電話：021－63325888

　　傳真：021－63326173

　　客戶服務電話：95503

　　網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�58）齊魯證券有限公司

　　注冊（辦公）地址：濟南市經七路86號

　　法定代表人：李瑋

　　聯系人：吳陽

　　電話：0531－68889155

　　傳真：0531－68889752

　　客戶服務電話：95538

　　網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�59）國海證券股份有限公司

　　注冊地址：廣西桂林市輔星路13號

　　辦公地址：深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3樓

　　法定代表人：張雅鋒

　　聯系人：牛孟宇

　　聯系電話：0755－83709350

　　傳真：0755－83700205

　　客戶服務電話：95563

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（60）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）

　　辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層（266061）

　　法定代表人：楊寶林

　　聯系人：吳忠超

　　聯系電話：0532－85022326

　　傳真：0532－85022605

　　客戶服務電話：0532－96577

　　網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�61）西南證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：重慶市江北區橋北苑8號

　　法定代表人：余維佳

　　聯系人：張煜

　　電話：023－63786141

　　傳真：023－63786212

　　客服電話：400 809 6096

　　公司網站： ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�62）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元

　　法定代表人：薛峰

　　聯系人：童彩平

　　電話：0755－33227950

　　傳真：0755－82080798

　　客戶服務電話：4006－788－887

　　網址：眾祿基金網 ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

　　基金買賣網 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　�。�63）杭州數米基金銷售有限公司

　　注冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯系人：周嬿旻

　　電話：0571－28829790，021－60897869

　　傳真：0571－26698533

　　客戶服務電話：4000－766－123

　　網址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ123．ｃｎ

　�。�64）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801

　　法定代表人：汪靜波

　　聯系人：方成

　　電話：021－38602377

　　傳真：021－38509777

　　客戶服務電話：400－821－5399

　　網址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　�。�65）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際Ｂ座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯系人：敖玲

　　電話：021－58788678－8201

　　傳真：021—58787698

　　客服電話：400－089－1289

　　公司網站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　�。�66）上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓4494

　　辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　聯系人：張茹

　　電話：021－58870011

　　傳真：021－68596916

　　客戶服務電話：400 700 9665

　　網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　　（67）北京展恒基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

　　辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層

　　法定代表人：閆振杰[微博]

　　聯系人：焦琳

　　電話：010－85189120－8023

　　傳真：010－85189120－8017

　　客戶服務電話：400－888－6661

　　網址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　�。�68）和訊信息科技有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層

　　北京市朝外大街22號泛利大廈10層

　　法定代表人：王莉

　　聯系人：習甜

　　聯系電話：010－85650920

　　傳真號碼：010－85657357

　　全國統一客服熱線：400－920－0022／ 021－20835588

　　公司網址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

　　基金管理人可根據《銷售辦法》和基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時履行公告義務

　�。ǘ�）注冊登記人

　　名稱：景順長城基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　法定代表人：趙如冰

　　電話：0755－82370388－1668

　　傳真：0755－22381325

　　聯系人：楊波

　　（三）律師事務所及經辦律師

　　名稱：北京市金誠同達律師事務所

　　住所：北京建國門內大街22號華夏銀行11層

　　負責人：田予

　　電話：010－85237766

　　傳真：010－65185057

　　經辦律師：賀寶銀、徐志浩

　�。ㄋ模�會計師事務所及經辦注冊會計師

　　法定名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：021－23238888

　　傳真：021－23238800

　　經辦注冊會計師：單峰、王靈

　　四、基金的名稱

　　景順長城公司治理股票型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　本基金重點投資于具有良好公司治理的上市公司的股票，以及因治理結構改善而使公司內部管理得到明顯提升的上市公司的股票，在控制風險的前提下，謀求基金資產的長期穩定增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行和上市交易的公司股票和債券以及經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資股票指數期貨等其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　本基金投資組合的比例范圍為：股票投資65％－95％，債券投資0％－30％，現金或者到期日在一年以內的政府債券投資5％－35％，權證投資0－3％。

　　本基金投資于基金名稱顯示投資方向的股票不低于基金股票投資的80％。

　　本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5％。

　　八、基金的投資策略

　　1、資產配置

　　基金經理依據定期公布的宏觀和金融數據以及投資部門對于宏觀經濟、股市政策、市場趨勢的綜合分析，運用宏觀經濟模型（ＭＥＭ）做出對于宏觀經濟的評價，結合基金合同、投資制度的要求提出資產配置建議，經投資決策委員會審核后形成資產配置方案。

　　2、股票投資策略

　　本基金的股票投資遵循“自下而上”的個股選擇策略，并遵守透明而有紀律的選股流程，如圖1所示。

　　圖1股票選擇流程

　　■

　　（1）股票研究數據庫（ＳＲＤ）

　　本公司建立了完善的股票研究數據庫，采用定量分析和定性分析相結合的方法。以滬深300指數的成分股為基礎，剔除被ＳＴ以及被證監會和交易所公開譴責的上市公司，并剔除公司治理結構有嚴重問題的上市公司和股價被嚴重操縱的股票，其余公司進入股票庫。此外，投資研究聯席會議可以依據主動選股的標準加入部分上市公司，二者結合形成股票研究數據庫。

　�。�2）公司治理分析（ＣＧＡ）

　　景順長城參照國際上先進的公司治理實踐標準，同時結合中國市場實際情況，本著隨經濟條件變化不斷改進和完善的原則，建立了景順長城公司治理評價體系。本基金綜合運用該體系對股票研究數據庫（ＳＲＤ）中個股所屬上市公司的公司治理情況進行系統性分析，現階段主要包括三方面內容：

　　（ｉ）公司治理評級體系。這是一個多因素綜合評分體系，運用綜合評分法確定所研究上市公司的相對治理評級。

　�。ǎ椋椋﹥炔垦芯俊＿\用公司股票研究數據庫（ＳＲＤ）中的標準分析模板從違規記錄、信息披露透明度等方面對上市公司公司治理狀況進行分析。

　�。ǎ椋椋椋┵u方研究報告。其在分析過程中起到對評級結果和內部研究進行參照驗證的作用。

　�。�3）綜合分析

　　本基金以股票研究數據庫（ＳＲＤ）為基礎，運用公司治理評級體系對上市公司的治理情況做出評價，重點投資于以下兩類上市公司股票：

　�。ǎ椋┕�司治理情況良好，具有較高的業務價值和良好的發展前景。

　�。ǎ椋椋┕�司內部管理得到明顯提升，盈利能力增強或有較強的業績增長潛力。

　　同時，我們將利用ＳＲＤ對跟蹤的每一家上市公司進行系統的財務分析。

　　3、債券投資策略

　　本基金的債券投資采取利率預期策略、信用策略、流動性策略和時機策略相結合的積極性投資方法，力求在控制各類風險的基礎上為投資者獲取穩定的收益。

　　本基金采用宏觀經濟分析模型（ＭＥＭ）對經濟數據評分，分析經濟和金融運行情況，重點關注利率走勢，判斷收益率曲線的變動趨勢。在此基礎上，確定投資組合久期。本基金依市場規模、收益率、流動性等標準，評估債券的投資潛力和回報趨勢。在風險控制上，利用風險評估系統適時評估投資組合，切實控制各種風險以優化投資組合。

　　4、權證投資策略

　　本公司將在有效進行風險管理的前提下，通過對權證標的證券的基本面研究，并結合期權定價模型估計權證價值，謹慎進行投資。

　　本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3％。

　　本基金將持續地進行定期與不定期的投資組合回顧與風險監控，適時地做出相應的調整。

　　九、基金的業績比較基準

　　本基金業績比較基準＝滬深300指數×80％＋中證全債指數×20％。

　　使用上述業績比較基準的主要理由為：

　�。ㄒ唬┦袌龃�表性

　　滬深300指數是由中證指數有限公司推出的可買賣的大盤股指數，由Ａ股市場市值最大的300家上市公司組成；中證全債指數是中證指數公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數，由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券及企業債券組成，兩者均具有良好的市場代表性。

　�。ǘ�）復合基準構建的公允性

　　本基金是一只高持股的基金，股票投資比例范圍為基金資產的65－95％，其中市場中性時的股票倉位為80％。本基金股票和債券投資的比較基準分別使用具有充分市場認同度的滬深300指數和中證全債指數，股票和債券投資的比較基準在基金整體業績比較基準的占比按照市場中性時兩類資產的投資比例確定，可以比較公允地反映基金管理人的投資管理能力。

　　（三）易于觀測性

　　本基金的比較基準易于觀察，任何投資人都可以使用公開的數據經過簡單的算術運算獲得比較基準，保證了基金業績評價的透明性。

　　如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的股票指數時，本基金的基金管理人可以在與托管人協商一致并報中國證監會備案后，變更業績比較基準并及時公告。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金是風險程度高的投資品種。

　�。ㄒ唬└黝悇e風險定義

　　1、投資組合風險

　　在基金日常管理風險過程中，由投資部對投資組合風險進行監控和管理。此類風險主要包括以下幾種：

　�。�1）系統性風險：基金在投資中因市場原因而無法規避的風險；

　　（2）行業配置風險：基金中某行業投資比例出現與基準的較大偏差而可能產生的風險；

　　（3）證券選擇風險：基金中某只股票的持倉比例出現與基準的較大偏差而可能產生的風險；

　　（4）風格風險：基金在投資風格上與基準之間產生偏差，偏重于某種風格而產生的風險。

　　2、個股風險

　　在基金日常管理風險過程中，由投資部對個股風險進行監控和管理。此類風險主要包括以下幾種：

　�。�1）財務風險：基金在投資過程中，由于對上市公司基本面特別是財務狀況判斷出現失誤，造成基金資產凈值受損的風險；

　�。�2）流動性風險：基金資產不能迅速、低成本地轉變成現金，或者不能應付可能出現地投資者大額贖回的風險；

　�。�3）價格風險：在一定時間期限內，當基金中某只證券的二級市場股票價格波動幅度超出一定比例。

　　3、衍生工具風險

　　在基金日常管理風險過程中，由投資部對個股風險進行監控和管理。目前，此類風險主要指由權證投資引發的風險。

　　4、作業執行風險

　　在基金日常管理風險過程中，由運營部及法律、監察稽核部對作業風險進行實時預警與監控。此類風險主要包括基金在日常操作中出現違反法規或公司相關管理制度，或者交易執行中的操作失誤以及信息系統故障產生的風險。

　�。ǘ�）風險管理措施

　　1、投資組合風險

　　本公司運用國際通行的風險管理系統，以跟蹤誤差為核心，建立一整套評估指標測量、分析跟蹤誤差的構成，判斷風格因素、行業因素、個股因素對跟蹤誤差的影響。同時，運用國際通行的回報分析系統將基金的超額回報／風險分解為時機選擇、風格選擇、行業選擇、個股選擇四類回報，有效地幫助基金管理人了解超額回報來源以及相應承受的風險水平，為基金管理人資產調整提供參考性的指引，以實現在有效控制組合風險的情況下獲取更高的超額收益。

　　2、個股風險

　�。�1）財務風險。本公司投資以基本面為基礎，個股的挑選不僅注重盈利的成長動能以及價值評估，還重視個股的財務風險。通過景順長城“股票研究數據庫（ＳＲＤ）”，詳盡評估公司的財務狀況，包括資產負債結構、現金流狀況、營運狀況、盈利能力等，并通過對所投資品種的實地調研及公司業績的合理性分析，有效規避可能的財務風險。

　�。�2）流動性風險。流動性風險管理的具體指標是行業集中度、個股集中度和流動性比率。

　　（3）價格風險。建立并執行實時價格異常監控機制，任何異常變化將通知相關研究人員分析調查。

　　3、衍生工具風險

　　對權證投資風險所采取的風險管理措施主要包括：

　　（1）制定權證投資管理制度，并根據實際情況進行更新調整。

　　（2）嚴格執行公司的投資管理制度。

　�。�3）對權證市場進行充分研究并定期對權證投資進行風險和績效評估。

　　4、作業執行風險

　　作業執行風險識別與衡量的具體指標是法規限制和投資比例限制。本公司信息系統除定期進行數據備份之外，并定有災難回復計劃（Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｒｅｃｏｖｅｒｙ Ｐｌａｎ），確保公司操作系統可以在重大災難發生后，迅速回復運作，以確保客戶權益。

　　十一、基金投資組合報告（未經審計）

　　景順長城基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國工商銀行根據基金合同規定，已經復核了本投資組合報告，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。財務數據截至2013年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1、報告期末基金資產組合情況

　　■

　　2、報告期末按行業分類的股票投資組合

　　■

　　3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　■

　　4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　■

　　5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　■

　　6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　8．1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

　　本基金本報告期末未投資股指期貨。

　　8．2本基金投資股指期貨的投資政策

　　根據本基金基金合同約定，本基金投資范圍不包括股指期貨。

　　9、投資組合報告附注

　　9．1長春高新股份有限公司（下稱：長春高新，股票代碼：000661）于2012年11月9日收到了吉林證監局下發的吉證監決【2012】7號《關于對長春高新技術產業（集團）股份有限公司采取責令改正措施的決定》（以下簡稱：《責令改正決定書》�！敦熈罡恼龥Q定書》中指出：公司（含下屬全資子公司）存在被間接控股股東長春高新技術產業開發區管理委員會及其關聯方長期非經營性占用資金問題，截止2011年12月31日，占款余額為81，266，691．91元；同時要求公司針對上述占款及時進行整改。

　　本基金投研人員分析認為該事件對長春高新目前的生產經營不構成實質性的影響，之前并已針對上述欠款計提壞賬準備金共計47，694，685．16元。該公司已公告在規定期限內完成了整改：2012年11月30日，公司收到了經由公司控股股東—長春高新超達投資有限責任公司代償的上述欠款，金額合計81，266，691．91元；經與公司聘請的會計師事務所確認，本次收回欠款將在2012年度沖抵壞賬準備47，694，685．16元，并增加本期收益47，694，685．16元。我們認為，該公司治理結構明顯改善，配合其業績增長較快，估值適中，維持“推薦”評級。本基金基金經理依據基金合同和公司投資管理制度，在投資授權范圍內，經正常投資決策程序對長春高新進行了投資。

　　其余九名證券的發行主體本報告期內沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

　　9．2本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

　　9．3其他資產構成

　　■

　　9．4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　9．5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

　　十二、基金的業績

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2013年3月31日。

　　1、 凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

　　■

　　2、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

　　■

　　注：本基金的資產配置比例為：股票投資65％－95％，債券投資0％－30％，現金或者到期日在一年以內的政府債券投資5％－35％，權證投資0％－3％。本基金投資于基金名稱顯示投資方向的股票不低于基金股票投資的80％；本基金自2008年10月22日合同生效日起至2009年4月21日為建倉期。建倉期結束時，本基金投資組合達到上述投資組合比例的要求。

　　十三、基金費用概覽

　　一、與基金運作有關的費用

　　（一）基金費用的種類

　　1、基金管理人的管理費；

　　2、基金托管人的托管費；

　　3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

　　4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費和律師費；

　　5、基金份額持有人大會費用；

　　6、基金的證券交易費用；

　　7、基金的銀行匯劃費用；

　　8、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

　　（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1、基金管理人的管理費

　　本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1．5％年費率計提。管理費的計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當年天數

　�。葹槊咳諔�計提的基金管理費

　�。艦榍耙蝗盏幕�金資產凈值

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費

　　本基金的托管費按前一日基金資產凈值的2．5％。的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×2．5％�！庐斈晏鞌�

　　Ｈ為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　上述一、基金費用的種類中第3－7項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

　　二、與基金銷售有關的費用

　　1、認購費

　�。�1）認購費率

　　投資者認購需繳納認購費用，認購費率以有效認購申請確認金額為基數采用比例費率。費率表如下：

　　■

　　（2）計算公式

　　本基金認購份額的計算如下：

　　認購費用 ＝ 認購金額 ／（1＋認購費率）× 認購費率；

　　凈認購金額 ＝ 認購金額 － 認購費用；

　　認購份額＝（凈認購金額 ＋ 認購利息）／基金初始面值。

　　基金認購份額保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

　　2、申購費

　　（1）申購費率

　　投資者申購需繳納申購費用，申購費率以申購金額為基數采用比例費率。費率表如下：

　　■

　　（2）計算公式

　　本基金申購份額的計算如下：

　　申購費用 ＝ 申購金額／（1＋申購費率）× 申購費率

　　凈申購金額 ＝ 申購金額 － 申購費用

　　申購份額 ＝ 凈申購金額 ／ Ｔ日基金份額凈值

　　基金申購份額保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

　　3、贖回費

　�。�1）贖回費率

　　本基金的贖回費用在投資人贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續費后的余額歸基金財產。本基金贖回費的25％歸入基金財產所有。

　　本基金的贖回費率不高于0．5％，隨持有期限的增加而遞減。

　　■

　　注：就贖回費而言，1年指365天，2年指730天。

　　（2）計算公式

　　本基金贖回金額的計算如下：

　　贖回總額 ＝贖回份額 × 贖回當日基金份額凈值

　　贖回費用 ＝贖回總額 × 贖回費率

　　贖回金額 ＝贖回總額 － 贖回費用

　　基金贖回金額保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

　　4、基金轉換費用

　　（1） 本基金的轉換費用由贖回費和申購補差費組成，轉出時收取贖回費，轉入時收取申購補差費。其中贖回費的收取標準遵循本招募說明書的約定，申購補差費的收取標準為：申購補差費＝ ＭＡＸ【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用－轉出凈額在轉出基金中對應的申購費用，0】。

　�。�2） 計算公式

　　①基金轉出時贖回費的計算：

　　由股票基金轉出時：

　　轉出總額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值

　　由貨幣基金轉出時：

　　轉出總額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值＋待結轉收益（全額轉出時）

　　贖回費用＝轉出總額×轉出基金贖回費率

　　轉出凈額＝轉出總額－贖回費用

　�、诨�金轉入時申購補差費的計算：

　　凈轉入金額＝轉出凈額－申購補差費

　　其中，申購補差費＝ ＭＡＸ【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用－轉出凈額在轉出基金中對應的申購費用，0】

　　轉入份額＝凈轉入金額 ／ 轉入基金當日基金份額凈值

　　三、不列入基金費用的項目

　　下列費用不列入基金費用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

　　2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

　　3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

　　4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

　　四、費用調整

　　基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。

　　調高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。

　　基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。

　　五、基金稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情況、主要人員情況及投資決策委員會委員的相關信息；

　　2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相關情況信息；

　　3、在“五、相關服務機構”部分，更新了代銷機構的相關信息；

　　4、在“六、基金的申購、贖回與轉換”部分，更新了定期定額投資計劃相關信息；

　　5、在“七、基金的投資”部分，更新了基金投資組合報告，數據截至2013年3月31日；

　　6、更新了“八、基金的業績”部分，數據截至2013年3月31日；

　　7、在“十九、對基金份額持有人的服務”部分，更新了“持有人交易資料的寄送服務”相關信息；

　　8、在“二十、其它應披露事項”部分，更新了近期發布的與本基金有關的公告目錄，目錄更新至2013年4月22日。

　　景順長城基金管理有限公司

　　二○一三年六月六日

　　基金經理姓名

　　管理時間

　　鄧春鳴 先生

　　2008年10月22日—至今

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　1

　　權益投資

　　169，902，853．59

　　87．23

　　其中：股票

　　169，902，853．59

　　87．23

　　2

　　固定收益投資

　　94，268．80

　　0．05

　　其中：債券

　　94，268．80

　　0．05

　　資產支持證券

　�。�

　　－

　　3

　　金融衍生品投資

　�。�

　�。�

　　4

　　買入返售金融資產

　�。�

　�。�

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　�。�

　　－

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　23，789，514．35

　　12．21

　　6

　　其他資產

　　999，890．63

　　0．51

　　7

　　合計

　　194，786，527．37

　　100．00

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　Ａ

　　農、林、牧、漁業

　�。�

　�。�

　�。�

　　采掘業

　　6，458，124．94

　　3．34

　　Ｃ

　　制造業

　　107，848，413．46

　　55．74

　　Ｄ

　　電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

　�。�

　�。�

　�。�

　　建筑業

　　13，889，202．19

　　7．18

　�。�

　　批發和零售業

　　－

　�。�

　　Ｇ

　　交通運輸、倉儲和郵政業

　�。�

　�。�

　�。�

　　住宿和餐飲業

　�。�

　�。�

　　Ｉ

　　信息傳輸、軟件和信息技術服務業

　　21，157，909．00

　　10．94

　　Ｊ

　　金融業

　　964，000．00

　　0．50

　�。�

　　房地產業

　　1，887，200．00

　　0．98

　　Ｌ

　　租賃和商務服務業

　　871，838．50

　　0．45

　　Ｍ

　　科學研究和技術服務業

　　3，371，151．68

　　1．74

　�。�

　　水利、環境和公共設施管理業

　　6，891，585．82

　　3．56

　　Ｏ

　　居民服務、修理和其他服務業

　�。�

　�。�

　�。�

　　教育

　�。�

　　－

　�。�

　　衛生和社會工作

　�。�

　�。�

　　Ｒ

　　文化、體育和娛樂業

　　6，563，428．00

　　3．39

　　Ｓ

　　綜合

　�。�

　　－

　　合計

　　169，902，853．59

　　87．82

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　002456

　　歐菲光

　　76，800

　　5，787，648．00

　　2．99

　　2

　　002273

　　水晶光電

　　137，300

　　4，885，134．00

　　2．52

　　3

　　600637

　　百視通

　　277，500

　　4，628，700．00

　　2．39

　　4

　　000826

　　桑德環境

　　157，282

　　4，484，109．82

　　2．32

　　5

　　600535

　　天士力

　　63，827

　　4，464，698．65

　　2．31

　　6

　　600518

　　康美藥業

　　246，700

　　4，327，118．00

　　2．24

　　7

　　300197

　　鐵漢生態

　　108，700

　　4，293，650．00

　　2．22

　　8

　　002065

　　東華軟件

　　242，000

　　4，201，120．00

　　2．17

　　9

　　002311

　　海大集團

　　239，100

　　4，091，001．00

　　2．11

　　10

　　000661

　　長春高新

　　47，200

　　4，056，840．00

　　2．10

　　序號

　　債券品種

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　國家債券

　�。�

　　－

　　2

　　央行票據

　�。�

　　－

　　3

　　金融債券

　　－

　�。�

　　其中：政策性金融債

　�。�

　　－

　　4

　　企業債券

　　－

　�。�

　　5

　　企業短期融資券

　�。�

　�。�

　　6

　　中期票據

　　－

　　－

　　7

　　可轉債

　　94，268．80

　　0．05

　　8

　　其他

　�。�

　�。�

　　9

　　合計

　　94，268．80

　　0．05

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數量（張）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　110023

　　民生轉債

　　890

　　94，268．80

　　0．05

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　67，786．30

　　2

　　應收證券清算款

　　810，738．32

　　3

　　應收股利

　�。�

　　4

　　應收利息

　　6，088．43

　　5

　　應收申購款

　　115，277．58

　　6

　　其他應收款

　�。�

　　7

　　待攤費用

　�。�

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合計

　　999，890．63

　　階段

　　份額凈值增長率①

　　份額凈值增長率標準差②

　　業績比較基準收益率③

　　業績比較基準收益率標準差④

　�、伲�③

　　②－④

　　2008年10月22日－2008年12月31日

　　0．70％

　　0．05％

　�。�1．62％

　　2．42％

　　2．32％

　�。�2．37％

　　2009年

　　47．67％

　　1．68％

　　72．79％

　　1．65％

　　－25．12％

　　0．03％

　　2010年

　　14．25％

　　1．55％

　�。�9．15％

　　1．27％

　　23．40％

　　0．28％

　　2011年

　　－30．09％

　　1．49％

　�。�19．39％

　　1．04％

　�。�10．70％

　　0．45％

　　2012年

　�。�5．64％

　　1．29％

　　7．08％

　　1．02％

　�。�12．72％

　　0．27％

　　2013年1月1日－2013年3月31日

　　11．95％

　　1．36％

　�。�0．50％

　　1．24％

　　12．45％

　　0．12％

　　2008年10月22日－2013年3月31日

　　25．46％

　　1．47％

　　32．65％

　　1．34％

　�。�7．19％

　　0．13％

　　認購金額（Ｍ）

　　認購費率

　�。停�50萬

　　2．0％

　　50萬≤Ｍ＜500萬

　　1．0％

　　500萬≤Ｍ＜1000萬

　　0．5％

　　Ｍ≥1000萬

　　按筆收取，1000元／筆

　　申購金額（Ｍ）

　　申購費率

　　Ｍ＜100萬

　　1．5％

　　100萬≤Ｍ＜500萬

　　1．2％

　　500萬≤Ｍ＜1000萬

　　0．6％

　�。汀�1000萬

　　按筆收取，1000元／筆

　　持有期

　　贖回費率

　　1年以內

　　0．5％

　　1年以上（含）－2年

　　0．25％

　　2年以上（含）

　　0

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