本基金基金合同于2008年4月10日生效。

　　重要提示

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本更新招募說明書所載內容截止日為2013年4月10日，有關財務數據和凈值表現截止日為2013年3月31日(財務數據未經審計)。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　基金管理人為中海基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名稱：中海基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路68號2905-2908室及30層

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號2905-2908室及30層

　　郵政編碼：200120

　　設立日期：2004年3月18日

　　法定代表人：黃鵬

　　批準設立機關：中國證券監督管理委員會

　　批準設立文號：證監基金字[2004]24號

　　組織形式：有限責任公司（中外合資）

　　注冊資本：1.466667億元

　　存續期間：持續經營

　　聯系人：蘭嶸

　　電話：021-38429808

　　股東名稱及其出資比例：

　　中海信[微博]托股份有限公司 41.591％

　　國聯證券股份有限公司 33.409％

　　法國愛德蒙得洛希爾銀行股份有限公司25.000％

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會成員

　　陳浩鳴先生，董事長。中央財經大學碩士，高級經濟師。現任中海信托股份有限公司總裁。歷任海洋石油開發工程設計公司經濟師，中國海洋石油總公司財務部保險處主管、資產處處長，中海石油投資控股有限公司總經理，中海信托股份有限公司副總裁，中海基金管理有限公司總經理。

　　成赤先生，董事。中國人民大學碩士。現任中國海洋石油總公司資金管理部總經理。歷任中國海洋石油總公司計劃資金部融資處處長、中國海洋石油有限公司資金融資部副總監。

　　黃鵬先生，董事。復旦大學碩士。現任中海基金管理有限公司總經理。歷任上海市新長寧（集團）有限公司銷售經理，上海浦東發展銀行股份有限公司大連分行行長秘書，中海信托股份有限公司綜合管理部經理助理、投資管理部經理、風控委員會委員，中海基金管理有限公司董事會秘書、總經理助理兼營銷中心總經理。

　　彭焰寶先生，董事。清華大學學士。現任國聯證券股份有限公司副總裁。歷任國聯證券股份有限公司（原無錫證券）交易員、投資經理、投資部副總經理，國聯投資管理有限公司投資部總經理，中海基金管理有限公司投資總監（期間曾兼任中海優質成長證券投資基金基金經理）、風險管理部總經理兼風控總監，國聯證券股份有限公司總裁助理兼證券投資部總經理。

　　江志強先生，董事。東南大學碩士。現任國聯證券股份有限公司副總裁兼資產管理部總經理。歷任國聯證券股份有限公司（原無錫證券）上海海倫路證券營業部交易員、證券投資部投資主管、上海邯鄲路證券營業部副總經理、總經理、無錫縣前東街證券營業部總經理、無錫人民東路證券營業部總經理、財富管理中心總經理、無錫華夏南路證券營業部總經理。

　　TAY SOO MENG（鄭樹明）先生，董事。新加坡國籍。新加坡國立大學學士。現任愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司市場行銷總監。歷任新加坡Coopers & Lybrand審計師，法國興業資產管理集團行政及財務部門主管、董事兼營運總監(亞太區，日本除外)、董事總經理兼營運總監(亞太區，日本除外)、董事總經理兼新加坡執行長。

　　李維森先生，獨立董事。澳大利亞悉尼大學博士。現任復旦大學經濟學院經濟學教授、博士生導師、副院長。歷任山東社會科學院《東岳論叢》編輯部編輯，澳大利亞麥角理大學經濟學講師。

　　陳道富先生，獨立董事。中國人民銀行金融研究所碩士。現任國務院發展研究中心金融研究所綜合研究室主任。曾任中關村證券公司總裁助理。

　　WEIDONG WANG（王衛東）先生，獨立董事。美國國籍。芝加哥大學博士。現任美國德杰律師事務所合伙人。歷任Sidley Austin(盛德律師事務所)芝加哥總部律師，北京大學國家發展研究院國際MBA項目訪問教授，北京德恒律師事務所合伙人。

　　2、監事會成員

　　張悅女士，監事長。碩士，會計師。現任中海信托股份有限公司總稽核兼紀委副書記、稽核審計部經理、信托事務管理總部總經理。歷任北京石油交易部副經理，中國海洋石油東海公司計財部會計、企管部企業管理崗，中海石油總公司平湖生產項目計財部經理，中海石油有限公司上海分公司計財部經理，中海信托股份有限公司計劃財務部會計、計劃財務部經理、稽核審計部經理。

　　Denis LEFRANC（陸云飛）先生，監事。法國國籍。學士。現任愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司亞洲副執行總監。歷任法國期貨市場監管委員會審計師，法國興業銀行法律顧問、資本市場及資產管理法務部門副主管，法國興業資產管理集團法遵主管及法律顧問，華寶興業基金管理有限公司[微博]常務副總裁，法國興業資產管理集團亞太區執行長，東方匯理資產管理香港有限公司北亞區副執行長。

　　王紅女士，職工監事。研究生畢業。現任中海基金管理有限公司總經理助理兼北京分公司總經理。歷任遼寧省針棉毛織品進出口公司儲運科科員，北京中盛紙業有限公司總經理助理，北京大地投資有限公司總經理助理兼市場營銷部經理，湘財證券有限責任公司北京辦事處主任。2007年1月進入本公司工作，歷任北京管理總部副總經理、北京分公司總經理。2009年1月至今任本公司總經理助理兼北京分公司總經理。

　　3、高級管理人員

　　黃鵬先生，總經理。復旦大學金融學專業碩士。歷任上海市新長寧（集團）有限公司銷售經理，上海浦東發展銀行股份有限公司大連分行行長秘書，中海信托股份有限公司綜合管理部經理助理、投資管理部經理、風控委員會委員。2007年10月進入本公司工作，曾任董事會秘書、總經理助理兼營銷中心總經理，2011年10月至今任本公司總經理，2013年2月至今任本公司董事。

　　宋宇先生，副總經理。復旦大學數理統計專業學士，經濟師。歷任無錫市統計局秘書，國聯證券股份有限公司營業部副經理、發行調研部副經理、辦公室主任、研究發展部總經理。2004年3月進入本公司工作，曾任本公司督察長。2010年12月至今任本公司副總經理（期間2011年1月至2011年10月兼任本公司代理總經理）。

　　俞忠華先生，副總經理。華東師范大學世界經濟專業碩士。歷任申銀萬國證券股份有限公司（原上海萬國證券公司）國際業務部經理，國泰君安證券股份有限公司（原君安證券公司）國際業務部總經理，瑞士聯盟銀行（UBS）上海代表處副代表、授權官員，美國培基證券公司上海代表處首席代表、副總裁，霸菱亞洲投資公司執行董事，今日資本集團合伙人，光大證券股份有限公司銷售交易部總經理、研究所常務副所長、資產管理總部總經理、證券投資部董事總經理、研究所所長。2012年3月進入本公司工作，曾任公司總經理助理，2012年6月至今任副總經理兼投研中心總經理、投資總監。2012年7月至今任中海優質成長證券投資基金基金經理， 2013年2月至今任中海量化策略股票型證券投資基金基金經理。

　　朱冰峰先生，督察長。華東政法學院國際經濟法專業學士。歷任長江律師事務所律師、華虹（集團）有限公司法律顧問、錦天城律師事務所律師、上海證監局副處級職務。2009年10月進入本公司工作，曾任總經理助理。2010年12月至今任本公司督察長。

　　4、基金經理

　　劉俊先生，復旦大學金融學專業博士。歷任上海申銀萬國證券研究所有限公司策略研究部策略分析師、海通證券股份有限公司戰略合作與并購部高級項目經理。2007年3月進入本公司工作，曾任產品開發總監。2010年3月至今任中海穩健收益債券型證券投資基金基金經理，2012年6月至今任中海保本混合型證券投資基金基金經理。

　　5、歷任基金經理

　　本基金基金合同于2008年4月10日生效，歷任基金經理如下表：

　　基金經理姓名

　　管理本基金時間

　　張順太

　　2008年4月10日-2008年9月17日

　　張順太 歐陽凱

　　2008年9月18日-2009年5月20日

　　歐陽凱

　　2009年5月21日-2010年3月2日

　　劉俊

　　2010年3月3日-至今

　　6、投資決策委員會成員

　　黃鵬先生，主任委員。現任中海基金管理有限公司董事、總經理。

　　俞忠華先生，委員。現任中海基金管理有限公司副總經理兼投研中心總經理、投資總監、基金經理。

　　陸成來先生，委員。現任中海基金管理有限公司投資副總監、基金經理。

　　駱澤斌先生，委員。現任中海基金管理有限公司投資副總監、基金經理。

　　許定晴女士，委員。現任中海基金管理有限公司研究總監、基金經理。

　　陳明星先生，委員。現任中海基金管理有限公司金融工程總監、基金經理。

　　江小震先生，委員。現任中海基金管理有限公司固定收益小組負責人、基金經理。

　　7、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣349，018，545，827元

　　聯系電話：010-66105799

　　聯系人：趙會軍

　　三、相關服務機構

　　（一）銷售機構

　　1、直銷機構：

　　（1）中海基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路68號2905-2908室及30層

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號2905-2908室及30層

　　法定代表人：黃鵬

　　電話：021-68419518

　　傳真：021-68419328

　　聯系人：曾智勇

　　客戶服務電話：400-888-9788（免長途話費）或021-38789788

　　公司網址：www.zhfund.com

　　（2）中海基金管理有限公司北京分公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街158號遠洋大廈F211B單元

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街158號遠洋大廈F211B單元

　　負責人：王紅

　　電話：010-66493583

　　傳真：010-66425292

　　聯系人：鄒意

　　客戶服務電話：400-888-9788（免長途話費）

　　公司網站：www.zhfund.com

　　2、代銷機構：

　　（1）中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街55號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　傳真：010-66107738

　　客戶服務電話：95588

　　公司網址：www.icbc.com.cn

　　（2）中國農業銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：蔣超良

　　聯系人：劉一寧

　　電話：010-85108227

　　傳真：010-85109219

　　客戶服務電話：95599

　　公司網址：www.abchina.com

　　（3）中國銀行股份有限公司

　　住所：北京西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　傳真：（010）66594946

　　客戶服務電話：95566

　　公司網站：www.boc.cn

　　（4）交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　電話：021－58781234

　　傳真：021-58408440

　　聯系人：陳銘銘

　　客戶服務電話：95559

　　公司網址：www.bankcomm.com

　　（5）中國建設銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：王洪章

　　聯系電話：010-67596093

　　聯系人：何奕

　　客戶服務電話：95533

　　公司網址：www.ccb.com

　　（6）招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市福田區深南大道7088號

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：傅育寧

　　傳真：0755-83195049

　　聯系人：鄧炯鵬

　　客戶服務電話：95555

　　公司網址：www.cmbchina.com

　　（7）中信銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

　　法定代表人：田國立

　　客戶服務電話：95558

　　公司網址：bank.ecitic.com

　　（8）中國民生銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街2號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　電話：010-58560666

　　傳真：010-57092611

　　聯系人：董云巍

　　客戶服務電話：95568

　　公司網址：www.cmbc.com.cn

　　（9）平安銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　辦公地址： 廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：肖遂寧

　　聯系電話： 0755-22166118

　　傳真電話： 0755-25841098

　　聯系人：張青

　　客戶服務電話：95501（原深發展）、95511-3（原平安銀行）

　　公司網址: www.bank.pingan.com

　　（10）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　電話：021-61618888

　　傳真：021-63604199

　　聯系人：高天、于慧

　　客戶服務電話：95528

　　公司網址：www.spdb.com.cn

　　（11）溫州銀行股份有限公司

　　住所：溫州市車站大道196號

　　辦公地址：溫州市車站大道196號

　　法定代表人：邢增福

　　聯系電話：0577-88990082

　　傳真：0577-88995217

　　聯系人：林波

　　客戶服務電話：96699（浙江省內）、962699（上海地區）、0577-96699（其他地區）

　　公司網址：www.wzbank.cn

　　（12）華夏銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：吳建

　　聯系人：鄭鵬

　　電話：010-85238667

　　客戶服務電話：95577

　　公司網站：www.hxb.com.cn

　　（13）上海農村商業銀行股份有限公司

　　住所：上海市銀城中路8號

　　辦公地址：上海市銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15層

　　法定代表人：胡平西

　　聯系人：吳海平

　　電話：（021）38576666

　　傳真：（021）50105124

　　客戶服務電話：（021）962999

　　公司網站： www.srcb.com

　　（14）國聯證券股份有限公司

　　住所：無錫市縣前東街168號

　　辦公地址：無錫市太湖新城金融一街8號

　　法定代表人：雷建輝

　　電話：0510-82831662

　　傳真：0510-82830162

　　聯系人：沈剛

　　客戶服務電話：95570

　　公司網址：www.glsc.com.cn

　　（15）長江證券股份有限公司

　　住所：武漢市新華路特8 號長江證券大廈

　　辦公地址：武漢市新華路特8 號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　電話：027-65799999

　　傳真：027-85481900

　　聯系人：李良

　　客戶服務電話：95579或4008-888-999

　　公司網址：www.95579.com

　　（16）海通證券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市廣東路689號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021-23219000

　　傳真：021-23219100

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　客戶服務電話：95553

　　公司網址：www.htsec.com

　　（17）中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：陳有安

　　電話： 010-66568430

　　傳真：010-66568990

　　聯系人：田薇

　　客戶服務電話：4008-888-888

　　公司網址：www.chinastock.com.cn

　　（18）中信建投證券股份有限公司

　　住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市東城區朝陽門內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　聯系人：權唐、許夢園

　　電話：400-8888-108

　　開放式基金咨詢電話: 400-8888-108

　　開放式基金業務傳真：010-65182261

　　公司網址：www.csc108.com

　　（19）國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

　　法定代表人：萬建華

　　電話：021-38676161

　　傳真：021-38670161

　　聯系人：芮敏祺

　　客戶服務電話：400-888-8666

　　公司網址：www.gtja.com

　　（20）申銀萬國證券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：儲曉明

　　電話：021-54033888

　　聯系人：李清怡

　　客戶服務電話：95523或4008895523

　　公司網址：www.sywg.com

　　（21）廣發證券股份有限公司

　　住所：廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）

　　辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：孫樹明

　　電話：020-87555888

　　傳真：020-87555305

　　聯系人：黃嵐

　　客戶服務電話：95575或致電各地營業網點

　　公司網址：www.gf.com.cn

　　（22）湘財證券有限責任公司

　　住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：林俊波

　　電話：021-68634518

　　傳真：021-68865680

　　聯系人：魯雁先

　　客戶服務電話:400-888-1551

　　公司網址：www.xcsc.com

　　（23）興業證券股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖東路268號

　　辦公地址：上海浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21樓

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：021-38565785

　　傳真：021-38565955

　　聯系人：謝高得

　　客戶服務電話: 95562

　　公司網址：www.xyzq.com.cn

　　（24）華泰證券股份有限公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話： 025-83290979

　　傳真： 025-84579763

　　聯系人：萬鳴

　　客戶服務電話：95597

　　公司網址：www.htsc.com.cn

　　（25）東方證券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318號2號樓21層-29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號2號樓21層-29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　電話：021-63325888

　　傳真：021-63326173

　　聯系人：吳宇

　　客戶服務電話：021-95503或4008-888-506

　　公司網址：www.dfzq.com.cn

　　（26）東吳證券股份有限公司

　　住所：江蘇省蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈18-21層

　　辦公地址：江蘇省蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈18-21層

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：0512-65581136

　　傳真：0512-65588021

　　聯系人：方曉丹

　　客戶服務電話:0512-33396288

　　公司網址：www.dwzq.com.cn

　　（27）中信證券（浙江）有限責任公司

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19層、20層

　　法定代表人：劉軍

　　電話：0571-87112510

　　傳真：0571-86065161

　　聯系人：丁思聰

　　客戶服務電話: 95548

　　公司網址：www.bigsun.com.cn

　　（28）金元證券股份有限公司

　　住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層

　　法定代表人：陸濤

　　電話：0755-83025666

　　傳真：0755-83025625

　　聯系人：馬賢清

　　客戶服務電話：4008-888-228

　　公司網址：www.jyzq.cn

　　（29）東海證券有限責任公司

　　住所：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓

　　辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓

　　法定代表人：朱科敏

　　電話：0519-88157761

　　傳真：0519-88157761

　　聯系人：梁旭

　　客戶服務電話：400-888-8588

　　公司網址：www.longone.com.cn

　　（30）招商證券[微博]股份有限公司

　　住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38-45層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943666

　　傳真：0755-82943636

　　聯系人：林生迎

　　客戶服務電話：95565

　　公司網址：www.newone.com.cn

　　（31）平安證券[微博]有限責任公司

　　住所：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓

　　辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓

　　法定代表人：楊宇翔

　　電話：4008866338

　　傳真：0755-82400862

　　聯系人：鄭舒麗

　　客戶服務電話：95511-8

　　公司網址：www.pingan.com

　　（32）西南證券股份有限公司

　　住所：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈8樓

　　法定代表人：王珠林

　　聯系人：陳誠

　　電話：023-63786464

　　傳真：023-63786311

　　客戶服務電話：400-8096-096

　　公司網址：www.swsc.com.cn

　　（33）安信證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈34層、28層A02單元

　　辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層

　　法定代表人：牛冠興

　　電話：021-68801217

　　傳真：021-68801210

　　聯系人：張勤

　　客戶服務電話：4008-001-001

　　公司網址：www.essence.com.cn

　　（34）光大證券股份有限公司

　　住所：上海市靜安區新閘路1508號

　　辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　電話：021-22169999

　　傳真：021-22169134

　　聯系人：劉晨

　　客戶服務電話：400-888-8788或10108998

　　公司網址：www.ebscn.com

　　（35）華龍證券有限責任公司

　　住所：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　辦公地址：蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈

　　法定代表人：李曉安

　　電話：0931-8784656、4890208

　　傳真：0931-4890515

　　聯系人：李昕田

　　客戶服務電話：400-689-8888

　　公司網址：www.hlzqgs.com

　　（36）國信證券股份有限公司

　　住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　電話：0755-82130833

　　傳真：0755-82133952

　　聯系人：齊曉燕

　　客戶服務電話：95536

　　公司網址：www.guosen.com.cn

　　（37）齊魯證券有限公司

　　住所：山東省濟南市經七路86號23層經紀業務總部

　　法定代表人：李瑋

　　電話：0531-68889115

　　傳真：0531-68889752

　　聯系人：吳陽

　　客戶服務電話：95538

　　公司網址：www.qlzq.com.cn

　　（38）第一創業證券股份有限公司

　　住所：廣東省深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層

　　辦公地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層

　　法定代表人：劉學民

　　聯系人：崔國良

　　電話：0755-25832852

　　傳真：0755-82485081

　　客戶服務電話：400-888-1888

　　公司網址：www.firstcapital.com.cn

　　（39）萬聯證券有限責任公司

　　住所：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36、37層

　　辦公地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36、37層

　　法定代表人：張建軍

　　電話：020－37865070

　　聯系人：羅創斌

　　開放式基金咨詢電話：400-8888-133

　　開放式基金接收傳真：020-22373718-1013

　　公司網址：www.wlzq.com.cn

　　（40）宏源證券股份有限公司

　　住所：新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號

　　法定代表人：馮戎

　　聯系人：李巍

　　電話：010-88085201

　　傳真：010-88085195

　　客戶服務電話：4008-000-562

　　公司網址：www.hysec.com

　　（41）中國中投證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

　　辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層

　　法定代表人：龍增來

　　聯系人：劉毅

　　電話 0755-82023442

　　傳真 0755-82026539

　　客服電話 400 600 8008

　　公司網址 www.china-invs.cn

　　（42）國元證券股份有限公司

　　注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　聯系人：李飛

　　客戶服務電話：400-8888-777

　　公司網址： www.gyzq.com.cn

　　（43）渤海證券股份有限公司

　　住所：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

　　辦公地址：天津市南開區賓水西道8號

　　法定代表人：杜慶平

　　聯系人：王兆權

　　電話：022-28451861

　　傳真：022-28451892

　　客戶服務電話：400-651-5988

　　公司網址: www.bhzq.com

　　（44）國金證券股份有限公司

　　住所：成都市東城根上街95號

　　辦公地址：成都市東城根上街95號6、16、17樓

　　法定代表人：冉云

　　聯系人：金喆

　　客戶服務電話：400-660-0109

　　公司網址：www.gjzq.com.cn

　　（45）信達證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　法定代表人：高冠江

　　聯系人：唐靜

　　聯系電話：010-63081000

　　傳真：010-63080978

　　客戶服務電話：400-800-8899

　　公司網址：www.cindasc.com

　　（46）中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈A層

　　辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯系電話：010-60838888

　　傳真：010-60833739

　　聯系人：陳忠

　　客戶服務電話: 400-889-5548

　　公司網址：www.cs.ecitic.com

　　（47）方正證券股份有限公司

　　住所：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層

　　法定代表人：雷杰

　　聯系人：彭博

　　聯系電話：0731-85832343

　　傳真：0731-85832214

　　客戶服務電話：95571

　　公司網址：www.foundersc.com

　　（48）東北證券股份有限公司

　　住所：長春市自由大路1138號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號證券大廈1005室

　　法定代表人：矯正中

　　聯系人: 潘鍇、王京京

　　電話：0431-85096709、0431-85096530

　　客戶服務電話：4006000686

　　公司網址：www.nesc.cn

　　（49）華福證券有限責任公司

　　住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯系人：張騰

　　聯系電話：0591-87383623

　　業務傳真：0591-87383610

　　統一客戶服務電話：96326（福建省外請先撥0591）

　　公司網址：www.hfzq.com.cn

　　（50）東興證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層

　　法定代表人：徐勇力

　　聯系人：湯漫川

　　電話：010-66555316

　　傳真：010-66555246

　　客戶服務電話：400-888-8993

　　公司網址：www.dxzq.net.cn

　　（51）天相投資顧問有限公司

　　住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　電話：010-66045608

　　傳真：010-66045500

　　聯系人：林爽

　　客戶服務電話：010-66045678

　　公司網址： www.txsec.com

　　天相基金網網址：www.jjm.com.cn

　　（52）華寶證券有限責任公司

　　住所：上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層

　　法定代表人：陳林

　　聯系人：宋歌

　　電話：021-68778010

　　傳真：021-68778117

　　客服電話：400-820-9898、021-38929908

　　網址：www.cnhbstock.com

　　（53）廈門證券有限公司

　　住所：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

　　辦公地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

　　法定代表人：傅毅輝

　　聯系人：趙欽

　　客戶服務電話：0592-5163588

　　公司網站：www.xmzq.cn

　　（54）中信萬通證券有限責任公司

　　住所： 青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）

　　辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層

　　法定代表人：張智河

　　聯系人：吳忠超

　　聯系電話：0532-85022326

　　客服電話：95548

　　公司網址：www.zxwt.com.cn

　　（55）杭州數米基金銷售有限公司

　　住所：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯系人：周嬿旻

　　聯系電話：0571-28829790

　　客服電話：4000-766-123

　　公司網址：www.fund123.cn

　　（56）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　住所：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

　　辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

　　法定代表人：薛峰

　　聯系人：湯素婭

　　聯系電話：0755-33227950

　　客服電話：4006-788-887

　　公司網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　　（57）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　住所：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　業務聯系人：沈雯斌

　　聯系電話：021-58788678-8201

　　客服電話：400-089-1289

　　公司網址：www.erichfund.com

　　（58）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　住所：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801

　　法定代表人：汪靜波

　　聯系人：方成

　　聯系電話：021-38602377

　　客服電話：400－821－5399

　　公司網址：www.noah-fund.com

　　基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

　　（二）注冊登記機構

　　名稱：中海基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路68號2905-2908室及30層

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號2905-2908室及30層

　　法定代表人：黃鵬

　　總經理：黃鵬

　　成立日期：2004年3月18日

　　電話：021-38429808

　　傳真：021-68419525

　　聯系人：曹偉

　　（三）出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：上海源泰律師事務所

　　住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

　　辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

　　法定代表人：廖海

　　電話：021-51150298

　　傳真：021-51150398

　　經辦律師：廖海、田衛紅

　　（四）審計基金財產的會計師事務所

　　名稱：江蘇公證天業會計師事務所有限公司

　　住所：無錫市新區開發區旺莊路生活區

　　辦公地址：無錫市梁溪路28號

　　法定代表人：張彩斌

　　電話：0510-85888988 85887801

　　傳真：0510-85885275

　　經辦注冊會計師：夏正曙、華可天

　　四、基金的名稱

　　中海穩健收益債券型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　債券型證券投資基金

　　六、基金的投資目標

　　在充分重視本金長期安全的前提下，力爭為基金份額持有人創造較高的穩定收益。

　　七、基金的投資范圍

　　本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內依法公開發行、上市的國債、金融債、企業債、公司債、可轉債、可分離債，以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金可以通過參與新股、可轉債、可分離轉債首發的投資方式來獲取一級市場申購收益，提高基金收益水平。

　　本基金投資組合的資產配置：債券資產(含短期融資券和資產證券化產品) 80%－100%，股票、權證類資產不超過20%，權證資產占基金凈值的0－3%。本基金保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。本基金80%以上的基金資產投資于債券類金融工具。

　　八、基金的投資理念

　　本基金的投資理念是基于宏觀經濟周期趨勢性變化，進行自上而下的主動性投資。在規避風險的前提下，為投資者提供較高的穩定收益。

　　九、基金的投資策略

　　1、一級資產配置

　　一級資產配置主要采取自上而下的方式。比較固定收益品種與一級市場申購預期收益率，確定進行一級市場申購的資產比例，進行大類資產配置。

　　本基金在進行新股申購時，將結合金融工程數量化模型，使用中海基金估值模型等方法評估股票的內在價值，充分借鑒合作券商等外部資源的研究成果，對于擬發行上市新股（或增發新股）等權益類資產價值進行深入發掘，評估新股（或增發新股）等權益類資產一、二級市場價差。同時分析新股（或增發新股）等權益類資產融資規模、市場申購資金規模等條件，評估申購中簽率水平，從而綜合評估申購收益率，確定申購資金在不同品種之間、網上與網下之間的資金分配，對申購資金進行積極管理，制定相應申購和擇時賣出策略以獲取較好投資收益。

　　一般情況下，本基金對獲配新股將在上市首日起擇機賣出。但若上市初價格低于合理估值，則等待價格上升至合理價位時賣出，但持有時間最長不超過可交易之日起的90 個交易日。此外，為保證股票資產比例不超過20%，本基金在存在鎖定期的交易品種所形成的股票資產合計達到基金凈值的10%時，將不再申購存在鎖定期的交易品種。當通過發行市場申購、可轉債轉股所形成的股票資產合計達到基金凈值的18%時，將不再申購新股。

　　2、久期配置/期限結構配置

　　（1）久期配置：基于宏觀經濟趨勢性變化，自上而下的資產配置。

　　利用中海宏觀經濟分析模型，確定宏觀經濟的周期變化，主要是中長期的變化趨勢，由此確定利率變動的方向和趨勢。根據不同大類資產在宏觀經濟周期的屬性，即貨幣市場順周期、債券市場逆周期的特點，確定債券資產配置的基本方向和特征。結合貨幣政策、財政政策以及債券市場資金供求分析，根據一定的收益率模型為各種固定收益投資品種進行風險評估，最終確定投資組合的久期配置。

　　（2）期限結構配置：基于數量化模型，自上而下的資產配置。

　　在確定組合久期后，通過研究收益率曲線形態，采用收益率曲線分析模型對各期限段的風險收益情況進行評估，對收益率曲線各個期限的騎乘收益進行分析。通過AAM模型選擇預期收益率最高的期限段進行配比組合，從而在子彈組合、杠鈴組合和梯形組合中選擇風險收益比最佳的配置方案。

　　3、債券類別配置：主要依據信用利差分析，自上而下的資產配置。

　　本基金根據國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、短期融資券、可轉換債券、可分離可轉債、資產支持證券之間的相對價值，以其歷史價格關系的數量分析為依據，同時兼顧特定類別收益品種的基本面分析，綜合分析各個品種的信用利差變化。在信用利差水平較高時持有金融債、企業債、短期融資券、可分離可轉債、資產支持證券等信用債券，在信用利差水平較低時持有國債，從而確定整個債券組合中各類別債券投資比例。

　　本基金對于投資品種信用等級的投資限制如下：國債、央行票據、政策性金融債無限制；企業債券、公司債券等信用債券投資范圍限制為AA以上（含AA）的投資品種，信用評級低于AA的信用債券不得投資。（本基金信用評級體系參見附錄四）

　　4、做市策略：基于各個投資品種具體情況，自下而上的交易策略。

　　為增加投資者利益和改善交易所債券市場的流動性，本基金將根據自身持倉的公司債券的具體情況，對一些公司債券的交易采取做市策略。

　　為適應中國固定收益市場快速發展的環境，提高固定收益市場流動性，上海證券交易所建設了“固定收益電子信息平臺”，引入一級交易商做市機制。提高證券交易的效率和市場流動性，為國債等固定收益產品提供了高效、低成本的批發交易平臺。

　　本基金將在上海證券交易所固定收益綜合電子平臺上選擇公司債券進行雙邊報價。國內外各金融市場做市交易策略的實證研究表明，做市交易策略可獲得穩定的收益回報。

　　因此，本基金對于部分公司債券采取做市策略交易，一方面可以實現一定利潤；另一方面可以增加公司債券的流動性。

　　5、其它交易策略

　　（1）短期資金運用：在短期資金運用上，如果逆回購利率較高，選擇逆回購融出資金。

　　（2）公司債跨市場套利：

　　公司債將在銀行間市場和交易所市場同時掛牌，根據以往的經驗，兩個市場的品種將出現差價套利交易的機會。隨著交易所固定收益綜合電子平臺的推出，交易所債券市場流動性日益增強，這使得跨市場套利策略成為可能。本基金將利用兩市場相同公司債券交易價格的差異，鎖定其中的無風險收益進行跨市場套利，增加持有人收益。

　　十、基金的投資限制

　　1、本基金的投資組合將遵循以下限制：

　　（1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%。

　　（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%。

　　（3）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%。

　　（4）本基金不得在二級市場買入權證。在一級市場申購可分離轉債所持有的權證只能單向賣出，不得買入。基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%。

　　法律法規或中國證監會另有規定的，遵從其規定。

　　（5）現金和到期日不超過1年的政府債券不低于5%。

　　（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%。

　　（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的10%。

　　（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%。

　　（9）本基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

　　（10）本基金80%以上的基金資產投資于債券類金融工具。

　　（11）因通過發行市場申購、可轉債轉股所形成的股票資產合計低于基金凈值的20%。

　　（12）本基金不得在二級市場買入股票。

　　（13）本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定。

　　（14）相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。

　　如關法律法規或監管部門取消上述限制的，履行適當程序后，基金不受上述限制。基金管理人應當自《基金合同》生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合《基金合同》的有關約定。

　　由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。其中因交易品種存在鎖定期的原因，當通過發行市場申購、可轉債轉股所形成的股票資產合計超過基金凈值的20%，基金管理人將在相關交易品種鎖定期滿后10個交易日內調整，以達到標準。法律法規、監管部門另有規定的從其規定。

　　2、為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

　　（1）承銷證券。

　　（2）向他人貸款或者提供擔保。

　　（3）從事承擔無限責任的投資。

　　（4）買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外。

　　（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券。

　　（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券。

　　（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。

　　（8）當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。

　　若法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，履行適當程序后，本基金投資可不受上述規定限制。

　　十一、基金的業績比較基準

　　本基金業績比較基準：中央國債登記結算有限責任公司編制并發布的中國債券總指數收益率×100%。中國債券總指數由中央債券登記結算中心于2003年1月1日編制發布，樣本涵蓋交易所、銀行間市場記帳式國債（固定、浮動利率）、金融債。中央國債登記結算有限公司將中國債券總指數情況于中國債券信息網（www.chinabond.com.cn）上公開發布。

　　本基金選擇中國債券總指數作為業績比較基準的原因如下：

　　第一，從投資范圍看，本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內依法公開發行和上市的國債、金融債、企業債、公司債、可轉債、可分離債等債券。而中國債券總指數是目前涵蓋范圍最廣的公開指數，涵蓋了中國債券市場整體價格和投資回報情況；且指數樣本是采集市場上真正在交易品種所制定出來的，有利于基金管理人以此總指數為基準進行投資組合的配置。迄今為之，這一指數已經為包括社保基金和許多債券基金在內的很多機構采用，而且使用范圍正不斷擴大。

　　第二，從發布主體看，中央國債登記結算公司是全國債券市場內提供國債、金融債、企業債和其他固定收益證券的登記、托管、交易結算等服務的國有獨資金融機構，是財政部唯一授權主持建立、運營全國國債托管系統的機構，是中國人民銀行指定的全國銀行間債券市場債券登記、托管、結算機構和商業銀行柜臺記賬式國債交易的一級托管人。因此從發布主體上保證中國債券總指數比較客觀和專業。

　　第三，從編制規則看，中債總指數在樣本券選擇上使用合理的雙邊報價、合理和結算價、跨公司債券價格處理等價格源，且具有財富、全價、凈價三組總值，指數按待償期分段提供了12個指標值為一組的多組指標值。因此中債總指數的編制規則較為全面科學。

　　如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

　　十二、基金的風險收益特征

　　本基金屬債券型證券投資基金，為證券投資基金中的較低風險品種。

　　本基金長期平均的風險和預期收益低于混合型基金，高于貨幣市場基金。

　　十三、基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本基金投資組合報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據基金合同規定，于2013年5月3日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據為截至2013年3月31日報告期末的第一季度報告數據，其中所列財務數據未經審計。

　　1、 報告期末基金資產組合情況

　　截至2013年3月31日，中海穩健收益債券型證券投資基金資產凈值為281，025，490.41元，基金份額凈值為1.048元，累計基金份額凈值為1.328元。其資產組合情況如下：

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（%）

　　1

　　權益投資

　　-

　　-

　　其中：股票

　　-

　　-

　　2

　　固定收益投資

　　261，160，536.40

　　91.19

　　其中：債券

　　261，160，536.40

　　91.19

　　資產支持證券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投資

　　-

　　-

　　4

　　買入返售金融資產

　　11，000，000.00

　　3.84

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　　-

　　-

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　8，185，012.69

　　2.86

　　6

　　其他資產

　　6，051，338.60

　　2.11

　　7

　　合計

　　286，396，887.69

　　100.00

　　2、 報告期末按行業分類的股票投資組合

　　本基金本報告期末未持有股票。

　　3、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　本基金本報告期末未持有股票。

　　4、 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　序號

　　債券品種

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　國家債券

　　-

　　-

　　2

　　央行票據

　　-

　　-

　　3

　　金融債券

　　20，006，000.00

　　7.12

　　其中：政策性金融債

　　20，006，000.00

　　7.12

　　4

　　企業債券

　　211，177，679.80

　　75.15

　　5

　　企業短期融資券

　　10，114，000.00

　　3.60

　　6

　　中期票據

　　-

　　-

　　7

　　可轉債

　　19，862，856.60

　　7.07

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合計

　　261，160，536.40

　　92.93

　　5、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數量（張）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　1180038

　　11錫盟債

　　200，000

　　20，564，000.00

　　7.32

　　2

　　120305

　　12進出05

　　200，000

　　20，006，000.00

　　7.12

　　3

　　126011

　　08石化債

　　200，000

　　19，472，000.00

　　6.93

　　4

　　126019

　　09長虹[微博]債

　　155，460

　　14，177，952.00

　　5.05

　　5

　　122678

　　12揚化工

　　100，000

　　10，630，000.00

　　3.78

　　6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8、 投資組合報告附注

　　（1）報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

　　（2）報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　（3）截至2013年3月31日，本基金的其他資產項目構成如下：

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　11，691.68

　　2

　　應收證券清算款

　　-

　　3

　　應收股利

　　-

　　4

　　應收利息

　　6，018，846.92

　　5

　　應收申購款

　　20，800.00

　　6

　　其他應收款

　　-

　　7

　　待攤費用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合計

　　6，051，338.60

　　（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉債明細

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　公允價值(元)

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　110015

　　石化轉債

　　6，722，400.00

　　2.39

　　2

　　113001

　　中行轉債

　　4，321，071.20

　　1.54

　　3

　　110003

　　新鋼轉債

　　3，875，010.00

　　1.38

　　4

　　113003

　　重工轉債

　　3，175，749.00

　　1.13

　　5

　　110013

　　國投轉債

　　671，900.00

　　0.24

　　（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　十四、基金的業績

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2013年3月31日。

　　基金本期凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

　　階段

　　凈值增長率①

　　凈值增長率標準差②

　　業績比較基準收益率③

　　業績比較基準收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2008.04.10-2008.12.31

　　11.79%

　　0.18%

　　11.28%

　　0.23%

　　0.51%

　　-0.05%

　　2009.01.01-2009.12.31

　　6.56%

　　0.24%

　　-1.24%

　　0.10%

　　7.80%

　　0.14%

　　2010.01.01-2010.12.31

　　8.54%

　　0.21%

　　1.92%

　　0.10%

　　6.62%

　　0.11%

　　2011.01.01-2011.12.31

　　-3.23%

　　0.24%

　　5.72%

　　0.11%

　　-8.95%

　　0.13%

　　2012.01.01-2012.12.31

　　5.82%

　　0.13%

　　2.51%

　　0.07%

　　3.31%

　　0.06%

　　2013.01.01-2013.03.31

　　2.97%

　　0.11%

　　1.22%

　　0.03%

　　1.75%

　　0.08%

　　自基金合同生效起至今

　　36.33%

　　0.20%

　　22.87%

　　0.13%

　　13.46%

　　0.07%

　　十五、基金的費用與稅收

　　（一）基金費用的種類

　　1、基金管理人的管理費。

　　2、基金托管人的托管費。

　　3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用。

　　4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費和律師費。

　　5、基金份額持有人大會費用。

　　6、基金的證券交易費用。

　　7、基金的銀行匯劃費用。

　　8、基金的銷售服務費。

　　9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　本基金合同終止、基金財產清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

　　（二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內按照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。

　　（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1、基金管理人的管理費

　　本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.6%年費率計提。管理費的計算方法如下：

　　H＝E×0.6%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金管理費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費

　　本基金的托管費按前一日基金資產凈值的2‰的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　H＝E×2‰÷當年天數

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　3、基金的銷售服務費

　　本基金的銷售服務費年費率為0.35%，本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

　　銷售服務費按前一日基金資產凈值的0.35%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×0.35%÷當年天數

　　H為基金每日應計提的銷售服務費

　　E為前一日基金資產凈值

　　基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　上述一、基金費用的種類中第3－9項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

　　（四)不列入基金費用的項目

　　下列費用不列入基金費用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。

　　2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。

　　3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用。

　　4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

　　（五）費用調整

　　基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率等相關費率。

　　調高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。

　　基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告并報中國證監會備案。

　　（六)基金稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

　　十六、對招募說明書更新部分的說明

　　（一）在“基金管理人”部分，對“主要人員情況”進行了更新。

　　（二）對“基金托管人”部分進行了更新。

　　（三）對“相關服務機構”部分進行了更新。

　　（四）在“基金的投資”部分，對“基金投資組合報告”按最新資料進行了更新。

　　（五）對“基金業績”按最新資料進行了更新。

　　（六）在“其他應披露的事項”部分，披露了本期間本基金的公告信息。

　　中海基金管理有限公司

　　二○一三年五月二十四日

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