資產配置決策流程如上：

基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

　　基金管理人：匯豐晉信基金[微博]管理有限公司

　　基金托管人：交通銀行股份有限公司

　　【重要提示】

　　匯豐晉信動態策略混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2007年3月9日證監基金字【2007】64號文批準發起設立。本基金基金合同于2007年4月9日正式生效。

　　基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資有風險，投資者申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險，等等。投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書（更新）所載內容截止日為2012年10月9日，有關財務數據和凈值表現截止日為2012年9月30日。本招募說明書所載的財務數據未經審計。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：匯豐晉信基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓

　　辦公地址：上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓

　　法定代表人：楊小勇

　　成立時間：2005年11月16日

　　電話：021－20376868

　　聯系人：周慧

　　注冊資本：2億元人民幣

　　股權結構：山西信托有限責任公司持有51％的股權，ＨＳＢＣ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ （匯豐環球投資管理（英國）有限公司）持有49％的股權。

　　（二）主要人員情況

　　（1）董事會成員

　　楊小勇先生，董事長，碩士學歷。曾任山西省委組織部正處級干部、山西省信托投資公司副總經理、山西省國信投資（集團）公司副總經理，山西光信實業有限公司副董事長。現任山西省國信投資（集團）公司黨委書記、山西信托有限責任公司副董事長。

　　劉叔肄先生，董事，碩士學歷。曾任山西信托有限責任公司地市信托部經理、太原資產管理公司經理、匯豐晉信基金管理有限公司副督察長。現任山西信托有限責任公司總經理。

　　Ｍｒ． Ｓｒｉｄｈａｒ Ｃｈａｎｄｒａｓｅｋｈａｒａｎ，董事。曾任匯豐銀行董事總經理、結構化信貸全球市場主管、匯豐環球投資管理全球銷售主管。現任匯豐環球投資管理首席執行官。

　　Ｍｓ． ＪＯＡＮＮＡ ＭＵＮＲＯ， 董事。曾任匯豐環球投資管理全球投資總監、多元基金經理行政總裁、環球投資產品部主管。現任匯豐環球投資管理董事、亞太行政總裁。

　　常修澤先生，獨立董事。曾任南開大學經濟研究所教授、副所長、國家計委經濟研究所常務副所長、教授和博士研究生導師。現任國家發改委經濟研究所教授和博士研究生導師。

　　葉林先生，獨立董事，博士學歷。現任中國人民大學法學院法學教授和博士研究生導師。

　　Ｍｒ． Ａｌａｎ Ｈｏｗａｒｄ ＳＭＩＴＨ， 獨立董事，本科學歷。曾任怡富控股有限公司董事、董事總經理和董事長、瑞士信貸第一波士頓副董事長。現任金威啤酒集團有限公司獨立非執行董事。

　　（2）監事會成員基本情況：

　　任宏偉先生，監事，碩士學歷。曾任山西省信托投資公司計劃財務部經理。現任山西省國信投資（集團）公司財務總監兼計劃財務部經理。

　　黃碧娟女士，監事，本科學歷。曾任匯豐集團銀團貸款經理、資本市場部高級經理、大中華地區債務發行部主管、環球銀行部香港區常務總監、匯豐銀行（中國）有限公司副行政總裁。現任匯豐集團總經理、匯豐銀行（中國）有限公司行長兼行政總裁，同時擔任匯豐中國董事會執行董事。

　　曹菁女士，監事，碩士學歷。曾任中宏保險有限公司招聘經理、永樂中國培訓部經理，匯豐晉信基金管理有限公司人事經理，現任匯豐晉信基金管理有限公司人力資源總監。

　　（3）總經理及其他高級管理人員基本情況：

　　王棟先生，總經理，碩士學歷。中國注冊會計師（ＣＰＡ）和特許金融分析師（ＣＦＡ）。曾任匯豐環球投資管理（英國）有限公司產品開發培訓生、匯豐環球投資管理（香港）有限公司亞太企業拓展經理，其后參與籌建匯豐晉信基金管理有限公司。公司成立至今歷任財務總監、特別項目部總監、國際業務與戰略伙伴部總監、總經理助理。

　　閆太平先生，副總經理，本科學歷。曾任匈牙利金鷗國際貿易公司董事、山西信托投資有限責任公司副處長、國際金融部經理。

　　李毅先生，副總經理，碩士學歷。曾任中國國際期貨經紀有限公司客戶經理、中國證券監督管理委員會副處長。

　　林彤彤先生，副總經理，碩士學歷。曾任華安基金管理有限公司基金安信、基金安久、基金安順、基金安瑞的基金經理，投資部總監助理兼基金安信基金經理。現任匯豐晉信基金管理有限公司首席投資官，并擔任匯豐晉信龍騰股票型開放式證券投資基金基金經理。

　　王立榮，副總經理，碩士學歷。曾任山西信托有限責任公司固定收益部副總經理、證券投資部副總經理、創新業務部總監；上海萬方投資管理有限公司副總經理；匯豐晉信基金管理有限公司副督察長。

　　古韻女士，督察長，碩士學歷。曾任國泰君安證券股份有限公司法律事務總部副經理，國聯安基金[微博]管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監、董事會秘書和總經理助理。

　　（4）本基金基金經理

　　王春先生，復旦大學企業管理碩士。曾任德恒證券有限責任公司研究員；興業證券股份有限公司投資策略部經理；平安資產管理有限責任公司投資經理兼權益投資部研究主管；匯豐晉信基金管理有限公司投資經理、匯豐晉信動態策略混合型證券投資基金基金經理、首席策略分析師及策略與金融工程總監。現任本基金基金經理。

　　本基金歷任基金經理：

　　邵驥詠先生，于2009年5月21日至2012年8月18日期間，曾管理本基金。

　　王春先生，于2007年4月9日至2009年9月1日期間，曾管理本基金。

　　（5）投資委員會成員的姓名和職務

　　王棟，總經理；林彤彤，副總經理兼首席投資官、匯豐晉信龍騰股票型證券投資基金基金經理；曹慶，研究總監兼匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金基金經理；王品，股票投資部總監兼匯豐晉信大盤股票型證券投資基金基金經理和匯豐晉信消費股票型證券投資基金基金經理；鄭宇塵，固定收益部總監兼匯豐晉信平穩增利債券型投資基金基金經理和匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金基金經理。基金管理人也可以根據需要增加或更換相關人員。

　　（6）上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

　　公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

　　法定代表人：胡懷邦

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號

　　辦公地址：上海市仙霞路18號

　　郵政編碼：200336

　　注冊時間：1987年3月30日

　　注冊資本：742．62億元

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字［1998］25號

　　聯系人：裴學敏

　　電話：021－32169999

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　（1）直銷機構

　　地址：上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓

　　電話：021－68596998

　　傳真：021－68880890

　　聯系人：薛蓓

　　網址：ｗｗｗ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ

　　客戶服務中心電話：021－20376888

　　匯豐晉信基金電子交易平臺

　　網址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｉｎｇ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ／

　　聯系人：薛蓓

　　電話：021－20376952

　　（2）代銷機構

　　交通銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58408483

　　聯系人：曹榕

　　客服電話：95559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：王洪章

　　客戶服務電話：95533

　　傳真：010－66218888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　電話：010－66106912

　　傳真：021－66107914

　　聯系人：田耕

　　客戶服務電話：95588

　　網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　中國農業銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街69 號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街69 號

　　法定代表人：項俊波

　　傳真：（010）85109219

　　聯系人：蔣浩

　　客戶服務電話：95599

　　網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　電話：（021）61618888

　　傳真：（021）63604199

　　聯系人：湯嘉惠、虞谷云

　　客戶服務熱線：95528

　　公司網站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　洛陽銀行股份有限公司

　　注冊地址：洛陽市洛南新區開元大道256號洛陽銀行大廈

　　辦公地址：洛陽市洛南新區開元大道256號洛陽銀行大廈

　　法定代表人：王建甫

　　客服電話：96699

　　公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　深圳發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼 （Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ）

　　聯系人：張青

　　聯系電話：0755－82088888

　　客戶服務電話：95501

　　網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　中信銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人： 孔丹

　　客服電話：95558

　　聯系人：豐靖

　　電話：010－65557013

　　傳真：010－65550827

　　網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　中國民生銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　電話：010－58351666

　　傳真：010－83914283

　　聯系人：董云巍

　　客戶服務熱線：95568

　　公司網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　華夏銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：翟鴻祥

　　聯系人：馬旭

　　傳真：010－85238680

　　客戶服務中心電話：95577

　　網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　光大銀行[微博]股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人： 唐雙寧

　　電話：010－68098778

　　傳真：010－68560661

　　聯系人：李偉

　　客戶服務電話：95595

　　網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：秦曉

　　電話：（0755）83195834，82090060

　　傳真：（0755）83195049，82090817

　　客戶服務電話：95555

　　聯系人：劉薇

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　平安銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

　　法定代表人：孫建一

　　客戶服務電話：95511－3

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

　　寧波銀行股份有限公司

　　注冊地址：浙江省寧波市中山東路294號

　　法定代表人：陸華裕

　　客戶服務電話：96528（上海地區962528）

　　網址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　溫州銀行股份有限公司

　　住所、辦公地址：溫州市車站大道196號

　　法定代表人：邢增福

　　聯系人：林波

　　電話：（0577）88990082

　　傳真：（0577）88995217

　　客服電話：（0577）96699

　　網址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　　渤海銀行股份有限公司

　　注冊地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　辦公地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　法定代表人：劉寶鳳

　　聯絡人：王宏

　　電話：022－58316666

　　傳真：022－58316569

　　客服電話：400－888－8811

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　上海農村商業銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東大道981號

　　辦公地址：上海市銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15層

　　法定代表人：胡平西

　　聯系人：吳海平

　　電話：021－38576666

　　傳真：021－50105124

　　客服電話：021－962999

　　公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

　　山西證券有限責任公司

　　注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　聯系人：張治國

　　聯系電話：0351－8686703

　　傳真：0351－ 8686619

　　客服電話：400－666－1618

　　網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：萬建華

　　聯系電話：021－62580818－213

　　傳真：021－62569400

　　客服電話：400－8888－666

　　聯系人：芮敏祺

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　申銀萬國[微博]證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人： 丁國榮

　　聯系人： 李清怡

　　電話： 021－54033888

　　傳真：021－54030294

　　客戶服務電話： 021－962505

　　網址： ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　招商證券[微博]股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯系人：林生迎

　　電話：0755－82943666

　　傳真：0755－82943636客服電話： 400－8888－111、95565

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　中信建投證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　電話：4008888108

　　傳真：010－65182261

　　聯系人：權唐

　　網址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州天河區天河北路183－187號大都會廣場43樓（4301－4316房）

　　辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：孫樹明

　　聯系人：黃嵐

　　統一客戶服務熱線：95575或致電各地營業網點

　　公司網站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：陳有安

　　聯系人：田薇

　　電話：010－66568430

　　客服電話：400－8888－888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　聯系人：劉晨、李芳芳

　　電話： 021－68816000

　　傳真： 021－68815009

　　客戶服務電話：10108998、4008888788、或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021－53594566

　　傳真：021－53858549

　　客戶服務電話：4008888001，021－962503

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　華泰證券股份有限公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯系人：樊昊

　　電話：025－84457777

　　傳真：025－84579763

　　客戶服務電話：95597

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：0591－87613888

　　傳真：0591－87546058

　　客戶服務電話：0591－87547101

　　聯系人：楊盛芳

　　電話：021－68419974

　　網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　國信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　法定代表人：何如

　　聯系人：齊曉燕

　　電話：0755－82133066

　　傳真：0755－82133302

　　客戶服務電話：95536

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第Ａ層

　　辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層

　　法定代表人：王東明

　　聯系人：陳忠

　　電話：010－84683893

　　傳真：010－84865560

　　客服電話：010－84588888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　中信萬通證券有限責任公司

　　法定代表人：張智河

　　注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）

　　辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層

　　基金業務聯系人：吳忠超

　　電話：0532－85022326

　　傳真：0532－85022605

　　客戶服務電話：0532－96577

　　公司網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　國元證券股份有限公司

　　注冊地址：合肥市壽春路179 號

　　法定代表人：鳳良志

　　客服電話：4008－888－777

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　中國國際金融有限公司

　　公司地址：北京建國門外大街1 號國貿大廈2 座27 層及28 層

　　法定代表人：李劍閣

　　公司總機：010－65051166（北京）；021－58796226（上海）

　　聯系人：羅春蓉

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　安信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　注冊資本：15．1億元人民幣

　　開放式基金咨詢電話：4008001001

　　開放式基金業務傳真：0755－82558355

　　聯系人：陳劍虹

　　聯系電話：0755－82558305

　　網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　聯系人：林爽

　　電話：010－66045529

　　傳真：010－66045500

　　客服電話：010－66045678

　　公司網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ、 ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　　東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市中山北路318號2號樓21－29樓

　　辦公地址：上海市中山北路318號2號樓21－29樓

　　法定代表人：潘鑫軍

　　聯絡人：吳宇、沈燕

　　電話：021－63325888

　　傳真：021－63326173

　　客服電話：95503

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　國金證券股份有限公司

　　注冊地址：成都市東城根上街95號

　　辦公地址：成都市東城根上街95號6、16、17樓

　　法定代表人：雷波

　　聯系人：金喆

　　客戶服務電話：400－660－0109

　　網址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　中信證券（浙江）有限責任公司

　　注冊地址： 浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強

　　聯系人：丁思聰

　　客戶服務電話：96598

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｂｉｇｓｕｎ．ｑｉａｎｙａｎ．ｂｉｚ／

　　中信證券（浙江）有限責任公司

　　注冊地址： 浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強

　　聯系人：丁思聰

　　客戶服務電話：96598

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｂｉｇｓｕｎ．ｑｉａｎｙａｎ．ｂｉｚ／

　　深圳眾祿基金銷售有限公司

　　注冊地點：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元

　　法定代表人：薛峰

　　客戶服務電話：4006－788－887

　　聯系人：張玉靜

　　網址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　　上海天天基金銷售有限公司

　　注冊地點：上海浦東新區峨山路613號6幢551室

　　法定代表人：其實

　　聯系人：朱鈺

　　客戶服務電話：400－1818－188

　　網址：ｗｗｗ．1234567．ｃｏｍ．ｃｎ

　　杭州數米基金銷售有限公司

　　注冊地點：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯系人：周嬿旻

　　客戶服務電話：4000766123

　　網址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ123．ｃｎ

　　上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地點：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　聯系人：薛年

　　客戶服務電話：400－700－9665

　　網址：ｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　　浙江同花順基金銷售有限公司

　　注冊地點：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903

　　法定代表人：李曉濤

　　聯系人：楊翼

　　公司網站：ｗｗｗ．10ｊｑｋａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服電話：95105－885 0571－56768888

　　諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地點：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

　　法定代表人：汪靜波

　　聯系人：姚思軼

　　公司網站：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　客服電話：400－821－5399

　　東海證券有限責任公司

　　注冊地點：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯系人：汪匯

　　公司網站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服電話：400－8888－588

　　齊魯證券有限公司

　　注冊地點：山東省濟南市經七路86號

　　法定代表人：李瑋

　　聯系人：吳陽

　　公司網站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服電話：95538

　　浙商證券股份有限公司

　　注冊地點：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場Ａ座

　　法定代表人：吳承根

　　聯系人：許嘉行

　　公司網站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服電話：（浙江省內）967777

　　華鑫證券有限責任公司

　　注冊地點：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層Ａ01、Ｂ01（ｂ）單元

　　法定代表人：洪家新

　　聯系人：陳敏

　　公司網站：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服電話：021－32109999；029－68918888

　　（二） 注冊登記人

　　名稱：匯豐晉信基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓

　　法定代表人：楊小勇

　　聯系人：趙琳

　　聯系電話：021－20376892

　　（三） 出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：北京市金杜律師事務所

　　地址：北京市朝陽區東三環中路39號建外ＳＯＨＵ Ａ座31層

　　負責人：王玲

　　電話：010－58785588

　　傳真：010－58785599

　　聯系人：宋萍萍

　　聯系電話：0755－22163307

　　經辦律師：靳慶軍、宋萍萍

　　（四） 審計基金財產的會計師事務所

　　名稱：畢馬威華振會計師事務所

　　住所：北京市東長安街1號東方廣場東二辦公樓八層

　　法定代表人：何潮輝

　　聯系電話：010－8518 5000

　　傳真電話：010－8518 5111

　　經辦注冊會計師：陳思杰、于榮

　　聯系人：黎俊文

　　四、基金的名稱

　　匯豐晉信動態策略混合型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　混合型證券投資基金

　　六、基金的投資目標

　　本基金將致力于捕捉股票、債券等市場不同階段中的不同投資機會，無論其處于牛市或者熊市，均通過基金資產在不同市場的合理配置，追求基金資產的長期較高回報。

　　七、基金的投資方向

　　投資于上市交易的股票、債券和國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。主要包括：股票（Ａ 股及監管機構允許投資的其他種類和其他市場的股票）、債券（包括交易所和銀行間兩個市場的國債、金融債、企業債與可轉換債等）、短期金融工具（包括到期日在一年以內的債券、債券回購、央行票據、銀行存款、短期融資券等）、現金資產、權證、資產支持證券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　基金的投資組合比例為：股票占基金資產的30％－95％；除股票以外的其他資產占基金資產的5％－70％，其中現金或到期日在一年期以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5％。同時，為有效管理投資組合，基金可投資于經法律法規或中國證監會允許的各種金融衍生產品，如期權、期貨、權證、資產支持證券以及其他相關的衍生工具。

　　在基金實際管理過程中，本基金具體配置比例由基金管理人根據中國宏觀經濟情況和證券市場的階段性變化做主動調整，以求基金資產在各類資產的投資中達到風險和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范圍。在法律法規有新規定的情況下，基金管理人可對上述比例做適度調整。

　　八、基金的投資策略

　　（一）資產配置策略

　　從全球、區域的宏觀層面（經濟增長、通貨膨脹和利息的預期）出發，通過深入研究和分析中國國民經濟的長期增長趨勢、宏觀政策的中短期變化趨勢，產業生命周期的發展趨勢、以及不同行業上市公司的贏利變化趨勢，全面準確地判斷各類資產的風險程度和收益前景。在控制風險的前提下，自上而下的決定投資組合中股票、債券、現金和其他資產的配置比例，包括股票資產中不同行業之間和債券資產中不同券種之間的配置方式。

　　資產配置決策流程如下：

　　■

　　（二）類別資產配置

　　在類屬資產配置的基礎上，本基金從股票、固定收益和流動性資產三個方面進一步進行類別資產配置。

　　■股票資產

　　在全球經濟的框架下，通過對產業運行趨勢、產業環境、產業政策和行業競爭格局等多因素的分析和預測，確定經濟變量的變動對不同行業的潛在影響。基于各行業的相對投資價值與投資時機基礎上，挑選出具有投資價值和發展潛力的行業。

　　具體操作中，從產業經濟周期因素、國家產業政策因素、產業競爭架構因素和全球產業鏈因素四個方面進行分析、評估。重點關注成長性行業、壟斷性行業和國家扶持行業的投資機會。

　　■固定收益資產

　　通過對宏觀經濟增長預期、通貨膨脹預期、利率走勢預期和央行貨幣政策預期四個方面的分析和預測，確定經濟變量的變動對不同券種收益率、信用趨勢和風險的潛在影響。基于各類券種對利率、通脹的反應，確定有效地投資策略。

　　在此基礎上，運用久期控制策略、期限結構配置策略、類屬配置策略、騎乘策略、杠桿放大策略和換券等多種策略，獲取債券市場的長期穩定收益。

　　■流動性資產

　　在確保高流動性的前提下，兼顧收益。動態調整現金、1年期內央行票據和1年期內國債（固息債）比例。

　　（三）股票投資策略

　　在資產配置的基礎上，本基金可以在價值／成長、不同行業和不同市值之間靈活選擇，做到適時而變；在不同市場不同階段，本基金可以在集中／分散之間靈活轉換，做到順勢而為。同時，嚴格按照基本面因素，自下而上地對個股進行嚴格篩選，并采用ＨＳＢＣ上市公司評分體系和ＣＦＲＯＩ（投資現金回報率）為核心的財務分析和估值體系對上市公司的治理水平和價值創造能力進行定量篩選，最大程度地篩選出有投資價值的投資品種。

　　1）股票初選庫

　　本基金的股票初選庫需經過流動性指標的篩選。按照一定換手率標準或日均成交量對上市公司進行初步篩選，剔除交易極不活躍的股票。符合本基金流動性指標標準的股票進入基金股票初選庫范圍，動態計算個股的流動性指標，并根據個股流動性指標的變化對股票初選庫加以調整。

　　2）綜合相對、絕對估值方法的個股精選體系

　　本基金對初選股票給予全面的成長、價值分析，優選出價值低估，成長低估的上市公司進行投資。成長指標包括：主營業務收入增長率、主營業務利潤增長率、市盈率（Ｐ／Ｅ）、凈資產收益率（ＲＯＥ）等；價值指標包括：市凈率（Ｐ／Ｂ）、每股收益率、年現金流／市值、股息率等。本基金并不拘泥于單一的價值標準或成長標準，并注重對上市公司治理水平，核心競爭能力的考察，最大程度地篩選出價值低估的上市公司。

　　各項指標的標準設置原則如下：

　　■ 主營業務收入增長率

　　以ＧＤＰ的增長率作為評價指標的參照物：處在持續增長階段的上市公司，考察其過往3年增長率，并預測今后2年的增長率。處在增長啟動階段的上市公司，考察其未來3年的增長趨勢及可能實現的概率水平。

　　■ 主營業務利潤增長率

　　以ＧＤＰ的增長率作為評價指標的參照物：處在持續增長階段的上市公司，考察其過往3年增長率，并預測今后2年的增長率。處在增長啟動階段的上市公司，考察其未來3年的增長趨勢及可能實現的概率水平。

　　■市盈率（Ｐ／Ｅ）

　　以1年期銀行定期存款稅后收益率的倒數作為評價指標的參照物，根據市場平均市盈率（Ｐ／Ｅ）水平和上市公司的業績增長情況，確定市盈率（Ｐ／Ｅ）的上限。

　　■凈資產收益率（ＲＯＥ）

　　以1年期銀行定期存款稅后收益率作為評價指標的參照物，根據ＧＤＰ的增長速度和上市公司整體的凈資產收益率情況，確定凈資產收益率（ＲＯＥ）的下限。

　　■市凈率（Ｐ／Ｂ）

　　以市場平均水平作為評價指標的參照物：以計算日的市場平均水平作為市凈率的指導上限。如果一個發行 Ａ 股同時也發行 Ｈ 股或 Ｂ 股的公司，其Ｂ股的市值會與Ａ股市值相加導出公司市值總額。

　　■每股收益率

　　最近三年每股收益為正值，上市未滿三年的上市公司參照其會計調整報表數據。

　　■年現金流／市值

　　以市場平均水平作為評價指標的參照物：以計算日的市場平均水平作為年現金流量與市值的比率的指導上限。計算中所采用的現金流量是經營活動產生的現金流量凈額。

　　■股息率

　　以銀行活期存款稅后收益率作為評價指標的參照物：根據市場平均的股息率水平，確定股息率的下限。

　　3）以ＣＦＲＯＩ（投資現金回報率）指標為核心的財務分析和估值體系

　　本基金借鑒股東匯豐投資集團的全球化投資經驗，建立了以Ｃａｓｈ Ｆｌｏｗ Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ （ＣＦＲＯＩ）， 即投資現金回報率為核心指標的上市公司財務分析和估值體系。 本基金將集中分析上市公司的盈利水平和盈利的持續能力、將利潤轉換成現金流的能力、產生現金流所需的資本等，也就是重點分析投資現金回報率，并在此基礎上對其投資價值形成判斷， 重點如下：

　　■ 企業的價值即是其全部資產的經營活動所產生的未來現金流的凈現值，因此對上市公司估值的重點在于預測公司未來的現金流并確定適當的貼現率；

　　■ 一個贏利的公司如果沒有足夠的現金流量滿足其流動性需求，公司仍然會有倒閉的可能，因此穩定的現金流遠比會計利潤更能反映公司的真實運營狀況；

　　■ 不同公司間會計政策的不一致導致了他們各自的會計利潤不具有可比性，而給予現金流的分析可以調整對會計利潤的扭曲。

　　現金流的基本驅動因素在于投資資本、經濟回報、再投資比率、行業競爭力、公司經營和治理水平，因此以投資現金回報率（ＣＦＲＯＩ）分析為基礎的上市公司估值公式如下：

　　■

　　此外，本基金的財務分析體系還包括：相對估值指標分析、財務約束分析、現金分紅分析。根據公司的不同特征，本基金管理人還將予以其它財務指標的分析，以構建一個完善的財務分析體系。

　　4）公司治理評估與實地調研

　　通過借鑒匯豐投資關于上市公司評分體系的運用方法，本基金建立了全面的公司治理評估體系，對公司的治理水平進行全面評估；評估不合格的公司堅決予以規避。同時，本基金通過實地調研對綜合評估結果做出實際驗證，確保最大程度規避投資風險。

　　公司治理結構的評估是指對上市公司經營管理層面的組織和制度上的靈活性、完整性和規范性的全面考察，包括對所有權和經營權的分離、對股東利益的保護、經營管理的自主性、政府及母公司對公司內部的干預程度，管理決策的執行和傳達的有效性，股東會、董事會和監事會的實際執行情況，企業改制徹底性、企業內部控制的制訂和執行情況等。公司治理結構是決定公司評估價值的重要因素，也是決定公司盈利能力能否持續的重要因素。在國內上市公司較普遍存在治理結構缺陷的情況下，本基金管理人對個股的選擇將尤為注重對上市公司治理結構的評估，以期為投資者挑選出具備持續盈利能力的股票。本基金管理人將主要通過以下五個方面對上市公司治理水平進行評估：

　　■產業結構；

　　■行業展望；

　　■ 股東價值創造力；

　　■公司戰略及管理質量；

　　■公司治理。

　　（四）債券投資策略：

　　本基金投資固定收益類資產的主要目的是在股票市場風險顯著增大時，充分利用固定收益類資產的投資機會，提高基金投資收益，并有效降低基金的整體投資風險。本基金在固定收益類資產的投資上，將采用自上而下的投資策略，通過對未來利率趨勢預期、收益率曲線變動、收益率利差和公司基本面的分析，積極投資，獲取超額收益：

　　■利率趨勢預期

　　準確預測未來利率趨勢能為債券投資帶來超額收益。本基金將密切關注宏觀經濟運行狀況，全面分析貨幣政策、財政政策和匯率政策變化情況，把握未來利率走勢，在預期利率下降時加大債券投資久期，在預期利率上升時適度縮小久期，規避利率風險，增加投資收益。

　　■ 收益率曲線變動分析

　　收益率曲線反映了債券期限同收益率之間的關系。投資研究部門通過預測收益率曲線形狀的變化，調整債券投資組合長短期品種的比例獲得投資收益。

　　■收益率利差分析

　　在預測和分析同一市場不同板塊之間（比如國債與金融債券）、不同市場的同一品種、不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎上，投資部門采取積極策略選擇合適品種進行交易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差是穩定的，但是在某種情況下，比如某個行業在經濟周期的某一時期面臨信用風險改變或市場供求發生變化時，這種穩定關系會被打破，若能提前預測并進行交易，就可進行套利或減少損失。

　　■ 公司基本面分析

　　公司基本面分析是公司債（包括可轉債）投資決策的重要決定因素。研究部門對發行債券公司的財務經營狀況、運營能力、管理層信用度、所處行業競爭狀況等因素進行“質”和“量”的綜合分析，并結合實際調研結果，準確評價該公司債券的信用風險程度，作出價值判斷。對于可轉債，通過判斷正股的價格走勢及其與可轉換債券間的聯動關系，從而取得轉債購入價格優勢或進行套利。

　　（五）權證投資策略

　　本基金在控制投資風險和保障基金財產安全的前提下，對權證進行主動投資。基金的權證投資策略主要包括以下幾個方面：

　　1）綜合衡量權證標的股票的合理內在價值、標的股票價格、行權價格、行權時間、行權方式、股價歷史與預期波動率和無風險收益率等要素，運用市場公認的多種期權定價模型等對權證進行定價。

　　2）根據權證的合理內在價值與其市場價格間的差幅即“估值差價”以及權證合理內在價值對定價參數的敏感性，結合標的股票合理內在價值的考量，決策買入、持有或沽出權證。

　　3）通過權證與證券的組合投資，利用權證衍生工具的特性，來達到改善組合風險收益特征的目的。

　　（六）資產支持證券投資策略

　　本基金將在嚴格遵守相關法律法規和基金合同的前提下，秉持穩健投資原則，綜合運用久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和公司基本面分析等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調整后收益較高的品種進行投資，以期獲得基金資產的長期穩健回報。

　　九、基金的業績比較基準

　　業績比較基準 ＝ 50％×ＭＳＣＩ中國Ａ股指數收益率＋50％×中信標普全債指數收益率

　　如果指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、法律法規或未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用、或有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，本基金管理人可依據維護基金份額持有人合法權益的原則，對業績比較基準進行相應調整并及時公告，并在更新的招募說明書中列示。

　　本基金為混合型基金，在考慮了基金股票組合的投資標的、構建流程以及市場上各個股票指數的編制方法和歷史情況后，我們選定ＭＳＣＩ中國Ａ股指數、中信標普全債指數作為本基金的業績比較基準。

　　本基金的股票投資比例為30％－95％，業績比較基準中的資產配置比例可以反映本基金的風險收益特征。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金是一只混合型基金，屬于證券投資基金中預期風險、收益中等的基金產品。

　　十一、基金的投資組合報告

　　本基金管理人的董事會及董事保證基金投資組合報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本基金的托管人——交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2013年4月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本基金投資組合報告的報告期為2013年1月1日起至3月31日止。本報告中的財務資料未經審計。

　　11．1報告期末基金資產組合情況

　　■

　　11．2報告期末按行業分類的股票投資組合

　　■

　　11．3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　■

　　11．4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　11．5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　11．6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　11．7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　11．8 投資組合報告附注

　　11．8．1 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

　　11．8．2 本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　11．8．3其他各項資產構成

　　■

　　11．8．4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　11．8．5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　11．8．6 投資組合報告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入原因，投資組合報告中，市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。

　　十二、基金的業績

　　本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　（一）基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

　　■

　　（二）基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

　　■

　　注：1． 按照基金合同的約定，本基金的投資組合比例為：股票占基金資產的30％－95％；除股票以外的其他資產占基金資產的5％－70％，其中現金或到期日在一年期以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5％。本基金自基金合同生效日起不超過六個月內完成建倉。截止2007年10月9日，本基金的各項投資比例已達到基金合同約定的比例。

　　2． 本基金的業績比較基準＝50％×ＭＳＣＩ中國Ａ股指數收益率＋50％×中信標普全債指數收益率（ＭＳＣＩ中國Ａ股指數成份股在報告期產生的股票紅利收益已計入指數收益率的計算中）。

　　十三、基金的費用與稅收

　　（一）基金費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）基金的證券交易費用；

　　（4）基金合同生效以后的信息披露費用；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）基金合同生效以后的會計師費和律師費；

　　（7）按照國家有關規定可以列入的其他費用。

　　（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　本基金的管理費率為1．5％。

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ ＝Ｅ×年管理費率÷當年天數

　　Ｈ 為每日應計提的基金管理費

　　Ｅ 為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起15個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

　　（2）基金托管人的基金托管費

　　本基金的托管費率為0．25％。

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ ＝Ｅ×年托管費率÷當年天數

　　Ｈ 為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ 為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起15個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。

　　（3）本條第（一）款第（3） 至第（7）項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。

　　（三）不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支。

　　（四）基金管理費和基金托管費的調整

　　基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登公告。

　　（五）其他費用

　　按照國家有關規定和基金合同約定，基金管理人可以在基金財產中列支其他的費用，并按照相關的法律法規的規定進行公告或備案。

　　（六）稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　（一）更新了“三、基金管理人”之“（二）主要人員情況”部分，更新了投資委員會成員的姓名和職務的相關信息。

　　（二）更新了“四、基金托管人”部分的內容、主要人員情況和基金托管業務經營情況進行了更新。

　　（三）更新了“五、相關服務機構”部分的內容，更新了廣發證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司，增加了浙江同花順基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司、東海證券有限責任公司、齊魯證券有限責任公司、浙商證券股份有限公司、華鑫證券有限責任公司的信息。

　　（四） 在“十三、基金的投資”部分，更新了本基金投資組合報告的內容（報告期：2013年1月1日起至3月31日）。

　　（五） 更新了“十四、基金的業績”部分的內容（自基金合同生效日起至2013年3月31日）。

　　（六） 更新了“二十六、其他應披露事項”部分的內容（自2012年10月10日至2013年4月9日以來涉及本基金的相關公告）。

　　匯豐晉信基金管理有限公司

　　二〇一三年五月二十四日

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