參與新股網(wǎng)下發(fā)行配售需報備相關(guān)證券賬戶

　　□本報記者 周松林 吳銘

　　滬深證券交易所11日分別發(fā)布通知，要求擬參與新股網(wǎng)下發(fā)行的配售對象如實(shí)向交易所報備相關(guān)證券賬戶，不參與新股網(wǎng)下發(fā)行的配售對象無需報備。

　　此舉旨在貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》關(guān)于參與網(wǎng)下報價的配售對象不能參與網(wǎng)上申購的規(guī)定，加強(qiáng)對配售對象證券賬戶的有效管理。

　　根據(jù)通知，參與新股網(wǎng)下發(fā)行的配售對象需報備的內(nèi)容為配售對象于中國證券業(yè)協(xié)會備案的滬市及深市A股證券賬戶及其關(guān)聯(lián)賬戶，結(jié)算系統(tǒng)將以詢價對象所報送的賬戶為依據(jù)，對配售對象參與網(wǎng)上申購的行為進(jìn)行監(jiān)控。

　　通知規(guī)定，滬市報備時間為每一次新股發(fā)行初步詢價開始首日9:30－15:00。深市首次集中報送日期為2009年6月12日至17日，首次報送之后，新增配售對象或原配售對象關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生新增的，詢價對象應(yīng)按規(guī)定方式報送；原配售對象報備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生變更的，只需報送變更后的報備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶；原配售對象報備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生注銷或減少的，無須報送。

　　根據(jù)證監(jiān)會新股發(fā)行改革指導(dǎo)意見，每只新股發(fā)行時，配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購，凡參與該只股票網(wǎng)下報價的配售對象均不得再參與網(wǎng)上申購。上交所表示，如發(fā)現(xiàn)配售對象同時參與網(wǎng)上和網(wǎng)下申購新股或者漏報、錯報相關(guān)賬戶的情況，將視情況采取相應(yīng)的處理措施，包括但不限于暫停配售對象參與網(wǎng)上申購新股、提請有權(quán)部門取消其網(wǎng)下配售對象資格并對管理該配售對象的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰等。深交所表示，對于違規(guī)者，該所以及中國結(jié)算深圳分公司將視情節(jié)輕重給予警告、限制申購等相應(yīng)處分，對于未報送配售對象證券賬戶資料以及未及時根據(jù)要求補(bǔ)報和更正相關(guān)資料的詢價對象，將限制其相關(guān)配售對象參與網(wǎng)下配售。

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