本報(bào)記者 劉宏剛

　　隨著證券市場(chǎng)“打非”行動(dòng)的深入，越來越多涉及非法證券活動(dòng)的大案要案進(jìn)入司法程序，這一次是北京華財(cái)信達(dá)。

　　華財(cái)信達(dá)(北京)創(chuàng)業(yè)投資有限公司及其高管游某、王某伙同李某向六百余人出售金額近四千萬的原始股票一案，被檢方以非法經(jīng)營(yíng)罪提起控訴。

　　5月21日上午，該案在北京朝陽(yáng)法院溫榆河法庭開庭，這也是相關(guān)犯罪嫌疑人自2007年2月相繼被采取強(qiáng)制措施后首次開庭。

　　記者注意到，因該案涉案金額巨大，涉及受害人廣泛，該案的公訴人——北京市朝陽(yáng)區(qū)檢察院準(zhǔn)備的卷宗堆了三摞，每摞都有半尺多高。

　　隨著控辯雙方觀點(diǎn)的交鋒，相關(guān)事實(shí)越來越清晰地展現(xiàn)在公眾的面前，也將原始股轉(zhuǎn)讓交易的尷尬暴露無遺。

　　檢察機(jī)關(guān)指控，被告人游某、王某于2005年5月投資成立了華財(cái)信達(dá)(北京)創(chuàng)業(yè)投資有限公司，由游某任法定代表人，王某任總經(jīng)理。

　　庭審中，被告人游某承認(rèn)，華財(cái)信達(dá)(北京)創(chuàng)業(yè)投資公司名義注冊(cè)資金為3000萬，但實(shí)際出資僅為400萬元。隨著業(yè)務(wù)的擴(kuò)展，該公司還在北京設(shè)立了三個(gè)分部，但都沒有進(jìn)行相關(guān)的工商注冊(cè)登記手續(xù)。

　　檢察機(jī)關(guān)指控，該公司成立后，未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，于2005年5月至2006年7月間，向社會(huì)公開轉(zhuǎn)讓由被告人李某提供的成都礦元科技股份有限公司、四川智能稀土科技股份有限公司、四川元寶科技股份有限公司未上市的原始股股票。

　　調(diào)查材料表明，該公司原始股買賣程序如下：首先由被告方華財(cái)信達(dá)進(jìn)行“項(xiàng)目推廣”，然后，被吸引到的投資者繳納款項(xiàng)和身份證明等材料；接著，華財(cái)信達(dá)將款項(xiàng)和資金寄往成都李某處；最后，由李某負(fù)責(zé)在成都托管中心完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)手續(xù)并寄回。

　　華財(cái)信達(dá)原法定代表人游某稱，轉(zhuǎn)讓的股權(quán)均由李某提供，他們是通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的方式進(jìn)行，每轉(zhuǎn)讓1股他可以從中賺取5角錢利潤(rùn)。李某也在法庭上承認(rèn)，從智能稀土、礦元科技等股權(quán)的轉(zhuǎn)讓中會(huì)獲得每股0.15元-0.3元不等的傭金，而這些原始股，則是從另一個(gè)從事此類交易的人士處得來。

　　調(diào)查材料表明，游某和李某相識(shí)于成都托管中心門口，李某系四川本地人，無業(yè)，1998年起就在成都托管中心以個(gè)人名義代人做原始股的過戶和轉(zhuǎn)讓等，并從中謀利。

　　相關(guān)案卷資料顯示，自從和李某相識(shí)后，游某的華財(cái)信達(dá)公司便升格為“創(chuàng)業(yè)投資”類公司，而其日后所從事的主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也與李某以及成都托管中心戚戚相關(guān)，據(jù)被告人辯稱，華財(cái)信達(dá)還一度獲得產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)資格，成為四川產(chǎn)權(quán)交易所的會(huì)員單位。

　　成都托管中心創(chuàng)立于1996年10月，定位于為股份制企業(yè)和投資者提供股權(quán)集中托管的專業(yè)機(jī)構(gòu)。除執(zhí)行股權(quán)集中登記管理職能外，還接受股權(quán)托管企業(yè)和股東的委托，協(xié)助辦理股權(quán)變更登記、質(zhì)押登記、代理分紅派息、查證咨詢、信息披露、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購(gòu)、股本變動(dòng)、司法協(xié)助等股權(quán)管理的相關(guān)業(yè)務(wù)。

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