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深交所發布客戶交易指引 券商可拒客戶違規委托http://www.sina.com.cn 2007年09月03日 02:45 第一財經日報
蔣飛 深交所日前向會員發布《會員客戶交易行為管理指引》，要求各券商會員加強客戶管理，配合交易所抑制過度投機，規范市場交易行為。今后對于客戶違規交易行為，券商可以拒絕執行其委托。 《指引》要求會員承擔起更多的客戶交易行為管理職責和義務。《指引》特別要求會員在證券交易委托協議中與客戶約定，如果客戶違規使用證券賬戶或發生嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕接受委托或終止與客戶的委托代理關系。 在客戶交易行為監督方面，《指引》要求會員指定專門部門負責交易合規管理，在對客戶進行分類管理的基礎上提供與客戶情況相適應的產品或服務；及時糾正違規使用賬戶的行為，設置交易監控系統對交易所提供的限制交易賬戶和監管關注賬戶實施重點監控，對持續發生異常交易行為的賬戶控制人，應當及時提醒并要求客戶糾正。 相關報道： 歡迎訂閱《第一財經日報》！訂閱電話：010-58685866（北京），021-52132511（上海），020-83731031（廣州） 各地郵局訂閱電話：11185 郵發代號：3-21 新浪財經獨家稿件聲明：該作品（文字、圖片、圖表及音視頻）特供新浪使用，未經授權，任何媒體和個人不得全部或部分轉載。 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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