本報(bào)訊 (記者趙俠)為了遏制過(guò)度投機(jī)，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，深交所昨日發(fā)布了《會(huì)員客戶交易行為管理指引》，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)異動(dòng)賬戶的監(jiān)管。

　　《指引》要求會(huì)員在證券交易委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)與客戶約定，如果客戶違規(guī)使用證券賬戶或發(fā)生嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕接受委托或終止與客戶的委托代理關(guān)系。在客戶交易行為監(jiān)督方面，《指引》要求會(huì)員指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)交易合規(guī)管理，在對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理的基礎(chǔ)上提供與客戶情況相適應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)；及時(shí)糾正違規(guī)使用賬戶的行為，設(shè)置交易監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)交易所提供的限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)持續(xù)發(fā)生異常交易行為的賬戶控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒并要求客戶糾正。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日表示，在

證監(jiān)會(huì)對(duì)

證券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管措施以來(lái)，證券公司已普遍采取措施加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)制度建設(shè)，重視對(duì)客戶的管理工作。今后，交易所對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處罰及監(jiān)管措施將納入對(duì)證券公司的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)，對(duì)證券公司的評(píng)級(jí)會(huì)產(chǎn)生直接的影響。

　　自今年10月8日起，證券公司需要每天查閱交易所定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單，并對(duì)限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶進(jìn)行自查。交易所要求證券公司自查后，要在五個(gè)交易日內(nèi)提交書(shū)面自查報(bào)告。

　　一位券商人士昨日表示，隨著股市的火爆，有些證券交易中持續(xù)發(fā)生過(guò)度投機(jī)行為，引起相關(guān)證券價(jià)格異常波動(dòng)。近兩年新入市的股民數(shù)量較大，相當(dāng)一部分風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，深交所發(fā)布的《指引》有助于規(guī)范和約束客戶交易行為。

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