首代需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，紐交所和納斯達(dá)克有望率先設(shè)立

　　本報(bào)訊（記者 張羽飛）境外證券交易所在華設(shè)立代表機(jī)構(gòu)不久將成為現(xiàn)實(shí)。昨日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，就《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（下稱《管理辦法》）公開向社會(huì)征求意見。要求社會(huì)各界在5月10日之前反饋意見。

　　《管理辦法》指出，境外證券交易所只能申請(qǐng)?jiān)谌A設(shè)立一家代表處，而其所在國家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局必須與中國證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并且設(shè)立年限在20年以上，且財(cái)務(wù)狀況良好的證券交易所才能具備申請(qǐng)的資格。

　　同時(shí)，該辦法顯示，證監(jiān)會(huì)將對(duì)境外證券交易所駐華代表處施行監(jiān)管及審批，包括代表處的設(shè)立、注銷及首席代表的任職資格都需得到證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

　　此外辦法還要求，代表處每年須向證監(jiān)會(huì)上報(bào)年度工作報(bào)告和年報(bào)，以及在其交易所上市的中國公司情況。此外，對(duì)中國上市公司進(jìn)行重大處罰時(shí)，應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)通報(bào)。

　　目前尚沒有一家境外證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，納斯達(dá)克之前已在中國設(shè)立非機(jī)構(gòu)辦事處。去年12月15日，在中美首次戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話中，

　　業(yè)內(nèi)人士表示，目前海外證券交易所遲遲未設(shè)立辦事處就是在等待相關(guān)管理辦法的出臺(tái)。

　　證監(jiān)會(huì)副主席屠光紹今年曾表示，在該辦法頒布施行后，紐交所和納斯達(dá)克方可根據(jù)這個(gè)辦法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出設(shè)立駐華辦事處的申請(qǐng)。

　　紐交所和納斯達(dá)克高層本月到訪北京時(shí)也表示，目前正為設(shè)立中國辦事處進(jìn)行準(zhǔn)備。

　　相關(guān)報(bào)道：

　　證監(jiān)會(huì)：境外交易所駐華代表處洋面孔不得過半

　　境外證券交易所駐華代表處不得從事經(jīng)營性活動(dòng)

　　境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見稿)