第一章　總　　則

　　第一條 為了規(guī)范境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及有關(guān)法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)境外證券交易所，是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動(dòng)報(bào)價(jià)或電子交易系統(tǒng)或市場(chǎng)。

　　本辦法所稱(chēng)境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)代表處)，是指境外證券交易所在中國(guó)境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并專(zhuān)門(mén)從事聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的常駐代表機(jī)構(gòu)。代表處主要負(fù)責(zé)人稱(chēng)首席代表。

　　第三條 代表處應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)法律、法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))的有關(guān)規(guī)定。代表處的合法權(quán)益受中國(guó)法律保護(hù)。

　　第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，依法對(duì)代表處進(jìn)行審批和監(jiān)管。

　　第二章　申請(qǐng)與設(shè)立

　　第五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)人)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)具有完善的金融監(jiān)管法律、法規(guī)；

　　(二)申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系；

　　(三)申請(qǐng)人由其所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可；

　　(四)申請(qǐng)人設(shè)立二十年以上，運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好；

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的其他審慎性條件。

　　第六條 申請(qǐng)人只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

　　(一)由董事長(zhǎng)(理事長(zhǎng))或總經(jīng)理簽署的致中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)書(shū)；

　　(二)所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的同意申請(qǐng)人設(shè)立代表處的意見(jiàn)書(shū)或其他有關(guān)文件；

　　(三)所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的、經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)或地區(qū)大使館或領(lǐng)事館認(rèn)證的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或合法開(kāi)業(yè)證明的復(fù)印件；

　　(四)交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(五)董事會(huì)(理事會(huì))成員名單、管理層人員名單；

　　(六)最近三年的年報(bào)；

　　(七)代表處設(shè)立方案，包括但不限于設(shè)立的目的、必要性、工作規(guī)劃、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備、管理制度等內(nèi)容；

　　(八)由董事長(zhǎng)(理事長(zhǎng))或總經(jīng)理簽署的首席代表授權(quán)書(shū)；

　　(九)申請(qǐng)人就擬任首席代表沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為受到申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)處罰的聲明；

　　(十)擬任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷；

　　(十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的設(shè)立申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)批準(zhǔn)書(shū)。

　　第八條 代表處應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起九十日內(nèi)，憑批準(zhǔn)書(shū)到所在地工商行政管理機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)分別辦理工商登記手續(xù)、居留手續(xù)和稅務(wù)登記手續(xù)，遷入固定的辦公場(chǎng)所，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告下列事項(xiàng)：

　　(一)工商登記證明、居留證明、稅務(wù)登記證明；

　　(二)辦公場(chǎng)所的合法使用權(quán)證明；

　　(三)辦公場(chǎng)所電話(huà)、傳真、郵政通訊地址；

　　(四)首席代表移動(dòng)電話(huà)、電子郵箱。

　　代表處未在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告的，原批準(zhǔn)書(shū)自動(dòng)失效。

　　第九條 代表處的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“境外證券交易所名稱(chēng)”、“代表處所在城市名稱(chēng)”和“代表處”。

　　第十條 代表處除首席代表外，其他主要工作人員應(yīng)當(dāng)稱(chēng)“代表”、“副代表”。

　　第十一條代表處首席代表的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。首席代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)熟悉中國(guó)金融法律、法規(guī)；

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融或經(jīng)濟(jì)工作十年以上，在最近五年內(nèi)至少有三年以上從事中國(guó)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

　　(三)品行良好，沒(méi)有受過(guò)刑事、行政處罰等不良記錄。

　　第十二條代表處聘用代表、副代表，自聘用之日起五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將上述人員的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第三章　變更與撤銷(xiāo)

　　第十三條代表處變更名稱(chēng)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交其交易所董事長(zhǎng)(理事長(zhǎng))或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書(shū)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

　　第十四條代表處變更首席代表，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交其交易所董事長(zhǎng)(理事長(zhǎng))或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書(shū)及本第法第六條(八)至(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料。

　　第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的變更名稱(chēng)、變更首席代表的申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的，換發(fā)批準(zhǔn)書(shū)。

　　第十六條代表處變更或增減代表、副代表，應(yīng)當(dāng)自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將上述人員的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第十七條代表處只能在所在城市變更辦公場(chǎng)所。自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，代表處應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告下列事項(xiàng)：

　　(一)新辦公場(chǎng)所合法使用權(quán)證明；

　　(二)新辦公場(chǎng)所電話(huà)、傳真、郵政通訊地址。

　　本條所稱(chēng)變更辦公場(chǎng)所指原有辦公場(chǎng)所的搬遷、擴(kuò)大或縮小。

　　第十八條代表處撤銷(xiāo)，應(yīng)當(dāng)提前二十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。代表處撤銷(xiāo)后，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)注銷(xiāo)證明文件。

　　第十九條代表處撤銷(xiāo)后，未了事宜由其交易所承擔(dān)責(zé)任。

　　第四章　監(jiān)督管理

　　第二十條代表處應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場(chǎng)所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于50%。

　　第二十一條首席代表不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任，也不得在中國(guó)境內(nèi)任何經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)中任職。

　　首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表處主持日常工作。離境時(shí)間超過(guò)三十日的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并指定專(zhuān)人代行其職。

　　首席代表在其他機(jī)構(gòu)兼職，或未報(bào)告擅自離境超過(guò)三十日的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求其交易所更換首席代表。

　　第二十二條代表處及其工作人員，不得從事或變相從事任何經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來(lái)收入的協(xié)議或合同。

　　第二十三條代表處及其工作人員，不得以任何形式面向社會(huì)公眾進(jìn)行廣告宣傳和推介活動(dòng)。

　　第二十四條代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先將活動(dòng)方案報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，方可進(jìn)行。

　　第二十五條代表處及其工作人員，不得以任何形式進(jìn)行虛假推介，不得以任何形式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以任何形式為其他機(jī)構(gòu)謀取利益。

　　第二十六條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度工作報(bào)告。

　　第二十七條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度在其交易所上市交易的中國(guó)公司的情況及其中資會(huì)員的情況。

　　第二十八條代表處應(yīng)當(dāng)在其交易所會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送其交易所上一年度的年報(bào)。

　　第二十九條境外證券交易所對(duì)在其上市交易的中國(guó)公司及其中資會(huì)員進(jìn)行重大處罰時(shí)，代表處應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并自處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。

　　第三十條境外證券交易所有下列情形之一的，代表處應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告：

　　(一)章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更；

　　(二)分立、合并或其他重大并購(gòu)活動(dòng)；

　　(三)董事長(zhǎng)(理事長(zhǎng))或總經(jīng)理變動(dòng)；

　　(四)經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損或財(cái)務(wù)嚴(yán)重困難；

　　(五)所在國(guó)家或地區(qū)的監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其采取重大監(jiān)管措施；

　　(六)對(duì)經(jīng)營(yíng)有重大影響的其他事項(xiàng)。

　　第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)代表處進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，內(nèi)容包括但不限于：

　　(一)代表處是否從事或變相從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)；

　　(二)代表處是否面向社會(huì)公眾進(jìn)行廣告宣傳和推介活動(dòng)；

　　(三)代表處是否未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)；

　　(四)代表處申報(bào)材料的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確；

　　(五)代表處變更事項(xiàng)的手續(xù)是否完備；

　　(六)代表處工作人員的聘用或變更手續(xù)是否完備；

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。

　　第三十二條代表處違反本辦法的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令整改、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　第五章　法律責(zé)任

　　第三十三條 違反本辦法，境外證券交易所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立代表處或以代表處名義或其他形式在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以取締。當(dāng)事人觸犯刑法構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十四條 違反本辦法，代表處從事或變相從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重予以警告、沒(méi)收違法所得、撤銷(xiāo)代表處等處罰。

　　第三十五條 違反本辦法，代表處進(jìn)行面向社會(huì)公眾的廣告宣傳和推介活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將予以警告、撤銷(xiāo)代表處等處罰。

　　第三十六條 違反本辦法，代表處未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將予以警告、罰款、撤銷(xiāo)代表處等處罰。

　　第三十七條違反本辦法，代表處進(jìn)行虛假宣傳或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視其情節(jié)輕重予以警告、罰款、撤銷(xiāo)代表處等處罰。

　　第六章　附 則

　　第三十八條香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處，參照本辦法辦理。

　　第三十九條申請(qǐng)人依照本辦法提交的文件應(yīng)當(dāng)使用中文。境外證券交易所章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)則和年報(bào)可提供中文摘要，并附原文。

　　第四十條本辦法自2007年 月 日起施行。