券商潛規則遭約束基金咨詢機構也要當心

http://whmsebhyy.com 2006年09月06日 05:37 四川新聞網-成都商報

　　“如果你幫我把這個機構客戶搞定，我們可以給你返30％的傭金。”

　　對現在的券商來說，這樣的事情或許再平常不過了。但不久之后，券商如果繼續亂給紅包，給拉資金的中間人好處費的話，可能就會被認定為商業賄賂了，還可能受到司法部門的調查。

　　9月4日，中國證券業協會正式發布《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》，對券商、基金公司和證券咨詢公司哪些具體業務涉嫌商業賄賂進行了界定。

　　券商“潛規則”遭約束

　　一直以來，為了拉客戶、擴大交易量，不少證券公司都向拉資金的中間人給予一定的好處費，或者將拉到的資金創造的傭金收入部分返還。不過，這種做法今后很可能就涉嫌商業賄賂了。

　　根據《公約》的規定，證券公司在經紀業務中，向機構客戶的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭，屬于不正當行為。此外，資產管理、投行業務如果出現類似情況，也涉嫌商業賄賂。

　　舉個例子：中間人張三與某機構關系相當好，而某證券營業部準備發展這家機構成為營業部的客戶。為了順利拉到到這個大客戶，該營業部暗中支付該中間人和機構負責人一筆好處費，而這筆好處費并未做入賬處理。

　　法律專家告訴記者，這種做法屬于典型的商業賄賂。《公約》中所指的機構客戶的負責人，多指機構的法人代表，或者對機構資金的使用擁有決定權的人。而“居間人”，實際上就是中間人，或者介紹人。

　　經紀人收入不受影響

　　目前，證券公司大都聘請了不少職業經紀人，這些經紀人在拉到客戶之后，通過返傭或資金獎勵獲取主要收入。那么，券商向經紀人返傭，算不算商業賄賂？

　　法律專家認為，如果經紀人和券商之間屬于正式的雇傭關系，而且報酬支付都正常入賬，則不屬于商業賄賂。

　　基金、咨詢機構也要當心

　　除了券商外，基金公司和證券咨詢機構的某些行為，也可能涉嫌商業賄賂。

　　如某基金公司在銷售基金過程中，為了讓基金賣得更好，于是向銀行、券商等基金代銷機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷過程中，向有關單位、個人賬外暗中給予好處費，這些都被明文禁止。

　　此外，一些證券咨詢機構，如果手中的客戶交易量越大，可能獲得的傭金返還越多，于是故意誘導客戶買賣證券，這樣的行為也將被嚴格禁止。記者曾子建

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