范福春表示上市公司絕不能觸犯刑法三條警戒線

圖為證監(jiān)會副主席范福春(本報記者 史麗/攝)

　　范福春說，這次刑法修正案將對解決證券市場最關(guān)鍵、最迫切的幾個問題，發(fā)揮非常巨大的作用。虛假信息披露，違規(guī)占用上市公司資金問題，以及操縱市場這三個問題嚴重妨礙了資本市場基礎(chǔ)性作用的發(fā)揮。以前監(jiān)管機構(gòu)為解決這三個頑癥下了很大的功夫，但由于法制不健全，監(jiān)管努力大多數(shù)是事倍功半，甚至是無功而返，相信這次刑法修正案的通過，一定能使證券市場存在的這三大問題得到比較有效的解決，從而促進資本市場功能的發(fā)揮。

　　本報記者 周翀

　　中國證監(jiān)會副主席范福春昨日在京指出，所有上市公司都必須保持清醒的認識，絕不能觸犯刑法規(guī)定的三條警戒線，即披露虛假信息，違規(guī)占用上市公司資金以及操縱市場。

　　中國證券市場法制建設(shè)邁出一大步

　　在昨日證監(jiān)會組織召開的“上市公司刑法修正案座談會”上，范福春說，這次刑法修正案將對解決證券市場最關(guān)鍵、最迫切的幾個問題，發(fā)揮非常巨大的作用。虛假信息披露，違規(guī)占用上市公司資金問題，以及操縱市場這三個問題嚴重妨礙了資本市場基礎(chǔ)性作用的發(fā)揮。以前監(jiān)管機構(gòu)為解決這三個頑癥下了很大的功夫，但由于法制不健全，監(jiān)管努力大多數(shù)是事倍功半，甚至是無功而返，相信這次刑法修正案的通過，一定能使證券市場存在的這三大問題得到比較有效的解決，從而促進資本市場功能的發(fā)揮。

　　他說，所有上市公司都必須對此保持清醒的認識，絕不能觸犯刑法規(guī)定的這三條警戒線。

　　“資本市場對優(yōu)化市場資源配置起著主導作用，以前這個作用發(fā)揮得不夠好，現(xiàn)在也沒有完全發(fā)揮作用，其中法制不完善，市場主體守法意識比較薄弱是很重要的原因。這次刑法修正案的通過，是中國證券市場法制建設(shè)邁出的一大步。”

　　違規(guī)占用上市公司資金問題年內(nèi)必須解決

　　范福春特別強調(diào)，違規(guī)占用上市公司資金，影響了上市公司正常經(jīng)營和效率的提高，侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，阻礙了上市公司的健康發(fā)展，于情于理于法，都不應該。這次刑法修正案對這個問題作出了明確的處罰規(guī)定，凡是具有這類問題的公司，上市公司董事會，特別是董事長作為第一責任人，必須按照國務(wù)院的要求，今年年內(nèi)限期解決。

　　“希望凡是涉及刑法修正案規(guī)定的這幾項犯罪條款的公司或高管人員，都能夠拿起法律的武器，向?qū)е鲁霈F(xiàn)這類問題的‘最終原因’作堅決斗爭。特別是控股股東占用上市公司資金，是控股股東濫用控制權(quán)，而董事會在沒有法律保護的情況下，被迫作出的妥協(xié)。但是法不容情，在這個問題上，任何人都沒有退路，要以破釜沉舟的決心，維護法律的嚴肅性，解決上市公司違規(guī)資金被占用這個難題。”范福春說。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會將就學習刑法修正案專門發(fā)出通知，要在上市公司中掀起學習刑法修正案的高潮，做到家喻戶曉，人人皆知。以貫徹實施刑法修正案為契機，使上市公司規(guī)范運作的水平更上一個臺階，使資本市場功能能夠逐步充分發(fā)揮。

　　范福春強調(diào)說，目前凡是股改還沒有完成的公司，必須進一步推進股改進程；凡是沒有完成清理上市公司違規(guī)資金占用的公司，也必須提高緊迫感，做到股改和清理上市公司違規(guī)資金占用兩不誤，兩促進。要轉(zhuǎn)變觀念，克服觀望等待情緒，把工作做實。

　　新法對以前的“掏空”行為并非絕對不能適用

　　全國人大法工委刑法室主任郎勝出席了座談會。他指出，刑法修正案（六）頒布后，對以前的“掏空”行為能否適用的問題是有研究空間的。他認為，盡管法律堅持“不溯及既往”的原則，但鑒于有些罪行是具有持續(xù)性的，譬如掏空行為還在持續(xù)存在，因此“并不是絕對不能適用的。”

　　郎勝說，修正案（六）中和上市公司關(guān)系密切的幾項規(guī)定，包括操縱市場罪、虛假信息披露罪、以及掏空上市公司的種種罪行。對于這些證券犯罪行為，有的是在刑法中增添的新罪名，有的則是加重了處罰程度。比如，對操縱市場罪原來的規(guī)定是最高可判不超過5年，鑒于這一罪行對廣大投資者利益的傷害、對市場誠信體系的損害都非常嚴重，此次修改加重了處罰程度，調(diào)整到不超過10年，以進一步提高法律的威懾力。

　　他還指出，到目前為止，司法部門畢竟還缺少足夠的實踐，對這些犯罪也缺少規(guī)律性的認識，因此，還需要在執(zhí)行中不斷接受實踐的檢驗和完善。在具體執(zhí)行中，一方面要嚴格地按照法律辦事，劃清法律的界限，作為整個法律體系中的最后一道屏障，對經(jīng)濟生活中能夠通過行政手段、民事手段或是加強監(jiān)管來解決的問題，從司法上盡量不輕易動用刑法。但另一方面，對那些罪行嚴重的、已經(jīng)符合刑法規(guī)定條件的犯罪分子，要嚴格地按照刑法給予其嚴厲的打擊，這樣才能真正起到對整個市場參與者起到警示的作用。