四川證監局再強調券商不得托管未上市公司股票

http://whmsebhyy.com 2006年04月28日 05:30 金融投資報

　　中國證監會四川監管局重申———

　　本報訊(記者楊成萬)在最近由四川證監局舉行的“2006年四川轄區證券經營機構監管工作會”上，四川證監局再次重申，證券經營機構不得從事未上市公司股份托管業務。

　　據了解，早在2001年，原中國證監會成都證管辦就證券公司托管未上市公司股份一事

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向中國證監會作了請示，中國證監會于2001年6月7日以證監市場字(2001)5號文回復稱，根據《證券法》，證券經營機構不得從事未上市公司股份托管業務；部分證券經營機構已開展的未上市公司股份托管業務，應在人員、財務、管理和經營場所等方面與其經紀業務分開，提出方案，限期剝離。

　　在此次監管會議上，四川證監局在通報券商違規案件時稱，自中國

證監會(2001)5號文下發后，仍有少數券商違規從事未上市公司股份托管業務，這將不利于券商經營風險的防范。因此，四川證監局再次重申，證券經營機構不得從事未上市公司股份托管業務，由于歷史原因已開展的這部分業務，要盡快將其剝離。

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