原南方證券三高管取保候審 將首次追究高管刑責

　　本報記者 葉永筆

　　“原南方證券闞治東、劉波、郭元先等高管已經取保候審了。”昨天，負責為闞治東辯護的律師陶武平向記者證實了此事。此時，離闞治東、劉波、郭元先被深圳警方逮捕還不到一個月。正因為如此，這起被業內人士稱為“近年來在被清理整頓證券公司中首次追究原高管刑事責任”的標桿案件，再次顯得撲朔迷離。

　　三原高管取保候審

　　“原南方證券高管案又有最新進展了。”知情人士向記者透露，深圳市人民檢察院已經接到警方有關“闞治東、劉波等取保候審”的通知，現在闞治東、劉波、郭元先等都已經“自由”了。“當然，這種自由是相對而言的。”

　　知情人士所指的相對，主要是相對闞治東、劉波、郭元先此前被警方“逮捕”一事。

　　3月1日，原南方證券總裁闞治東，原南方證券總裁、董事長劉波，原南方證券總裁郭元先被深圳公安機關逮捕，涉嫌罪名是操縱證券交易價格。

　　闞治東是中國證券業的元老級人物之一，1990年出任申銀證券公司總裁，直至1997年因使用銀行資金操縱股價而被迫離開申銀萬國證券公司。1999年起，闞復出，任深圳市創新科技投資有限公司副董事長兼總經理；2002年6月21日，再被任命為南方證券總裁。

　　劉波和郭元先均為闞的前任。劉波自1998年6月至2002年2月任南方證券總裁，郭元先自1997年3月至2002年2月任公司副總裁；2002年2月，劉波升任南方證券董事長后任總裁。僅4個月后，“劉郭配”即告瓦解，闞治東接任南方證券總裁。

　　昨天，記者向負責此案的深圳市公安局經偵支隊一大隊一中隊隊長李宏宇核實時，未得到對方的確認。因深圳市檢察院公訴二處負責此案的人員不在辦公室，記者亦未證實此事。

　　昨天，代理闞治東案的上海市申達律師事務所主任陶武平律師接受記者采訪時說：“闞治東、劉波已于上周四取保候審了，郭元生比這兩人早10天取保候審。”

　　“闞治東能請得動陶代理此案，與該案有標桿意義有關。”上海律師界一人士如是說。陶武平曾是轟動全國的周正毅案、唐萬新案的主辯護律師。

　　首次追究高管刑責

　　南方證券案確實在證券業有著標桿意義。昨天，北京證券分析師李陽稱，該案是南方證券被行政托管以來，原公司最高領導層首次被立案偵查，也是近年來被清理整頓的證券公司中，首例追究公司高管刑事責任的司法行動。

　　2001年，國內股市步入跌勢之時，南方證券卻大舉開展委托理財業務，許諾客戶高達10%以上的收益，并調集巨資炒股。2001年下半年起，股市急轉直下，南方證券莊股虧損嚴重，之前以高息融資的委托理財資金日益成為巨大的包袱。至2003年10月，南方證券爆發大范圍信用危機，委托理財客戶紛紛上門索賠投資本金和收益，南方證券生死懸于一線。2004年1月2日，中國證監會宣布即日起對南方證券進行行政托管，同時央行總計向南方證券發放87億元再貸款，主要用于客戶保證金的支付。事后經南方證券接管小組清查，公司的整個“窟窿”總計超過200億元。

　　2005年12月26日，原南方證券副總裁孫田志以操縱證券交易價格罪，被法院判處有期徒刑二年，緩刑二年。與其一同獲罪的還有原任南方證券自營業務總部副總經理，兼任南方證券公司投資決策委員會副秘書長的孫憲國，原南方證券資產管理部副總經理劉輝等。

　　“孫田志在內的一批中層人物已被捕，大家都以為南方證券案已結束了。”李陽稱，沒想到闞治東、劉波等人突然被逮捕。“在中國證券業史上，司法機關很少就陳年問題追究原高管人員。”

　　案件顯得撲朔迷離

　　曾有媒體認為，闞等被捕與中央高層堅持對問題證券公司高管依法問責的指示精神相關。而闞治東、劉波等人取保候審又使該案顯得撲朔迷離。

　　“闞治東、劉波等人是被公安機關直接逮捕，而不是公安機關先行進行拘留。”一位不愿意透露姓名的人士稱，這很可能與有關高層指示有關。

　　“一般情況下，公安機關很少直接逮捕。”據北京市太平線律師事務所吳娟萍律師介紹，公關機關進行逮捕前，須得到檢察機關的批準。“很顯然，公安機關和檢察機關在該案上配合比較默契。”

　　吳娟萍律師介紹，根據《刑事訴訟法》相關規定：對有證據證明有犯罪事實，可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候審、監視居住等方法，尚不足以防止發生社會危險性，而有逮捕必要的，應立即依法逮捕。“逮捕是所有強制措施中最嚴厲的一種措施，它不僅剝奪了犯罪嫌疑人或被告人的人身自由，而且羈押的時間較長。因此，公安機關和檢察機關會很謹慎，不會輕易采取這一措施。”

　　“現在闞治東、劉波等人取保候審使該案顯得撲朔迷離。”上述不愿意透露姓名人士稱，闞治東、劉波等人的行為，是在當時特定的證券市場上產生的，與當時環境有關，管理層的責任究竟幾何很難說。

　　“闞治東、劉波等人是被公安機關直接逮捕。”昨天，陶武平接受記者采訪時說，闞現在的狀態還很平靜。對于他的看法還不方便說。從他家屬還有他本人的要求來看，都是希望這段時間能夠保持低調。“另外，案件還處在公安機關偵查階段，我不能對你說任何有關此案的細節。”